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公共領(lǐng)域視角下注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度重構(gòu)的理論基礎(chǔ)

來(lái)源：河南科技

我國(guó)當(dāng)前注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度所存在的弊端分析可知，公共領(lǐng)域保護(hù)的不充分、轉(zhuǎn)讓過(guò)程中權(quán)利基礎(chǔ)限制的缺失與其他制度之間的不協(xié)調(diào)，致使本次修法無(wú)法達(dá)到預(yù)期的目的，同時(shí)也與我國(guó)由商標(biāo)大國(guó)向商標(biāo)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的政策向左。這就需要從商標(biāo)法公共領(lǐng)域的視角下，對(duì)私權(quán)與公共利益進(jìn)行再平衡、調(diào)整效率與公平之間的關(guān)系，在立法上協(xié)調(diào)注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度與相關(guān)制度之間的銜接，使之形成閉環(huán)和合力。

1 私權(quán)保護(hù)與公共領(lǐng)域保留的平衡

公共領(lǐng)域保留是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身的一項(xiàng)制度需求，當(dāng)今社會(huì)人們的發(fā)明、創(chuàng)作等創(chuàng)新行為無(wú)一不是站在前人的肩膀上完成的。這種在學(xué)習(xí)前人知識(shí)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)作和再創(chuàng)造被賦予一定期限的壟斷性權(quán)利后，還是最終會(huì)回到公有領(lǐng)域。因此，公共領(lǐng)域是知識(shí)創(chuàng)造的基礎(chǔ)，同時(shí)也是知識(shí)創(chuàng)造的最終結(jié)局。雖然對(duì)于商標(biāo)的保護(hù)與前述的版權(quán)和專利有所不同，但是公共領(lǐng)域保留仍然發(fā)揮作用。商標(biāo)法中規(guī)定的商標(biāo)構(gòu)成要素，比如：文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等共同組成了商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)的公共領(lǐng)域，這些要素及要素組合可能構(gòu)成的商標(biāo)數(shù)量理論上來(lái)說(shuō)具有無(wú)限性，但是基于商標(biāo)注冊(cè)要具有顯著性和不能引起消費(fèi)者的混淆以及權(quán)利期限的特殊性等法律方面的限制，以及商標(biāo)選用時(shí)自身固有的要求，比如簡(jiǎn)潔、便于識(shí)別和好的寓意等其可選擇的范圍實(shí)際上具有有限性。商標(biāo)法所賦予的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的本質(zhì)在于權(quán)利人對(duì)標(biāo)識(shí)的商業(yè)性使用，脫離了使用行為該注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)將不具有被保護(hù)的價(jià)值，經(jīng)過(guò)一定的期限，比如超過(guò)續(xù)展期不繳費(fèi)、無(wú)合理理由3年不使用等該注冊(cè)商標(biāo)將會(huì)被注銷或撤銷重新回到公有領(lǐng)域。當(dāng)然在權(quán)利存續(xù)期間權(quán)利人也可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓的方式將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給需要使用該標(biāo)識(shí)的人，商標(biāo)法所保護(hù)的是在商業(yè)領(lǐng)域使用該標(biāo)識(shí)的行為，而不是標(biāo)識(shí)本身。因此注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓其前提條件應(yīng)該是已經(jīng)經(jīng)過(guò)使用并附著有一定商譽(yù)的商標(biāo)，也可以看作是回歸公共領(lǐng)域的一種更加簡(jiǎn)便途徑。但是單純地以營(yíng)利為目的的商標(biāo)搶注行為不僅蠶食了商標(biāo)注冊(cè)的公共領(lǐng)域，同時(shí)也增加社會(huì)公眾申請(qǐng)注冊(cè)的成本。注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)作為商標(biāo)法中所賦予權(quán)利人的一項(xiàng)無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)具有明確的私權(quán)屬性，但其中注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)能并未來(lái)自于商標(biāo)法的規(guī)定，而是來(lái)自于傳統(tǒng)物權(quán)理論中對(duì)于有體物轉(zhuǎn)讓權(quán)的沿襲。上述商標(biāo)搶注和囤積現(xiàn)象的出現(xiàn)，其根源在于權(quán)利人可以通過(guò)搶注和囤積行為獲得不正當(dāng)?shù)睦妫侄沃饕峭ㄟ^(guò)惡意訴訟和注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓兩種方式。這也導(dǎo)致了注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度中私權(quán)保護(hù)與公共領(lǐng)域保留之間的利益沖突。

在重構(gòu)注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度過(guò)程中應(yīng)當(dāng)重新平衡兩者之間的關(guān)系。首先，將權(quán)利限制作為平衡兩者關(guān)系的手段。法諺云“有權(quán)利必有限制”，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的發(fā)展歷程來(lái)看，權(quán)利與限制自知識(shí)產(chǎn)權(quán)法產(chǎn)生之初就有，并且是保證私權(quán)與公共利益的主要手段。雖然注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的權(quán)能具有突出的私權(quán)屬性，權(quán)利人是否轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)、將其轉(zhuǎn)讓給誰(shuí)、轉(zhuǎn)讓的價(jià)金是多少以及何時(shí)轉(zhuǎn)讓都應(yīng)有權(quán)利人自己決定，但是注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)作為一項(xiàng)無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)又具有一定的公共屬性，允許不以使用為目的注冊(cè)的商標(biāo)任意轉(zhuǎn)讓，不僅與注冊(cè)制度本身的原義不符，也破壞了注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)秩序，因此具有限制的正當(dāng)性。其次，限制的客體必須限定在不以使用為目的惡意注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓。“一刀切”式的將注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓全部加以限制不具有合法性的基礎(chǔ)。畢竟我國(guó)當(dāng)前在商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)方面仍然堅(jiān)持先申請(qǐng)制，并且在申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)之時(shí)僅需要具有商標(biāo)使用的意圖即可，又因?yàn)樽?cè)申請(qǐng)人在獲得注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)之后，該商業(yè)標(biāo)識(shí)是否能夠獲得商業(yè)上的成功也具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，一味地要求只有使用過(guò)的商標(biāo)才能進(jìn)行權(quán)利的轉(zhuǎn)讓未免對(duì)權(quán)利人的要求過(guò)高。

2 效率與公平之間的博弈

縱觀我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的發(fā)展歷程來(lái)看，效率與公平之間的平衡一直影響著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的變遷。商標(biāo)法頒布之初人們對(duì)于商標(biāo)是一項(xiàng)無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)并不強(qiáng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還處于起步階段，對(duì)其市場(chǎng)需求不大，另外對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)專用的保護(hù)力度也不大，導(dǎo)致注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)供需關(guān)系并不明顯。隨著近年來(lái)人們商標(biāo)意識(shí)的增強(qiáng)，保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的提升和市場(chǎng)上對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)的需求增大，原本在注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度中所存在效率和公平之間的沖突問(wèn)題凸顯。就注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度來(lái)說(shuō)，雖然商標(biāo)法目前已經(jīng)進(jìn)行了4 次修法，但實(shí)際上只有兩次涉及注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度，即2001年和2013年。對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓限制方面的修改主要涉及兩個(gè)方面：其一，轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種商品上注冊(cè)的近似的商標(biāo)，或者在類似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓；其二，對(duì)容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓，商標(biāo)局不予核準(zhǔn)，書面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。上述修改并未涉及商標(biāo)法公共領(lǐng)域保留的內(nèi)容，注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)人只要符合限制性條件，即便其對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)沒(méi)有經(jīng)過(guò)使用，仍然可以自由的轉(zhuǎn)讓其注冊(cè)商標(biāo)并且獲得高額的經(jīng)濟(jì)利益，這樣的規(guī)定依舊秉承的是商標(biāo)法早期立法的“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則。在2019年最新的修法過(guò)程中，不以使用為目的的惡意商標(biāo)搶注和囤積行為已經(jīng)引起了國(guó)家的高度重視，社會(huì)公眾要獲得與其相同或相近似的商標(biāo)必須承擔(dān)該搶注商標(biāo)高額轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，這種情況已經(jīng)明顯與商標(biāo)法初衷相違背。注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度并未對(duì)此作出相應(yīng)的回應(yīng)，這就導(dǎo)致了注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度中公平和效率發(fā)生了傾斜，即便注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓具有明顯的私權(quán)屬性，但還是有必要通過(guò)增加轉(zhuǎn)讓的條件來(lái)規(guī)制不以使用為目的的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓行為，重新平衡該領(lǐng)域內(nèi)的效率和公平。

3 立法體系上的協(xié)調(diào)

注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度的重構(gòu)不僅要考慮到制度自身的自恰性，更應(yīng)當(dāng)保證其在商標(biāo)法體系下與相關(guān)制度構(gòu)建的協(xié)同性，否則不僅可能會(huì)影響到其重構(gòu)的效果，還可能引發(fā)制度之間在適用上的沖突。因此，可能涉及以下兩個(gè)方面：首先，與注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)制度的協(xié)調(diào)。在注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)階段，我國(guó)并未將使用作為授權(quán)的條件之一，只要申請(qǐng)人的商業(yè)標(biāo)識(shí)屬于構(gòu)成要素或其組合，符合顯著性要求，不與其他在先權(quán)利相沖突，并且不屬于絕對(duì)禁止性使用的標(biāo)識(shí)就可以獲得注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)。這就要區(qū)分注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度中不使用的注冊(cè)商標(biāo)與不以使用為目的的惡意搶注商標(biāo)兩個(gè)概念。其中不以使用為目的本身就違反了當(dāng)前商標(biāo)法對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)的前提條件，而不使用則可能包含有正當(dāng)理由的不使用，比如基于商業(yè)模式的不成熟，產(chǎn)品或服務(wù)開(kāi)發(fā)的不成熟等與惡意的不使用兩種情況。因此，在對(duì)注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓加以限制的應(yīng)該僅僅是對(duì)于不以使用為目的的惡意搶注商標(biāo)。其次，與注冊(cè)商標(biāo)使用管理的協(xié)調(diào)。我國(guó)商標(biāo)法對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)的使用和管理中明確規(guī)定了“撤三”制度，即沒(méi)有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。該制度的設(shè)立目的在于，其不僅使該商標(biāo)不產(chǎn)生價(jià)值，發(fā)揮商標(biāo)的功能和作用，而且還會(huì)影響到他人注冊(cè)或使用該商標(biāo)。［1］由此可以看出，對(duì)于不使用的注冊(cè)商標(biāo)予以撤銷必須同時(shí)符合兩個(gè)基本條件，即沒(méi)有正當(dāng)理由和連續(xù)三年以上，換句話說(shuō)只要不同時(shí)符合上述兩個(gè)條件，商標(biāo)本身的權(quán)利基礎(chǔ)還是存在的，不加區(qū)分地限制該注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓就有過(guò)度干預(yù)私權(quán)之嫌。

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