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中國知識產權制度的缺陷及分析

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相對于我國科技創新以及經濟發展的需要而言,知識產權制度仍然有許多亟待完善的地方。如果這些問題不加以解決,必然從某種程度上影響國家科技創新體系的建設,進而影響我國科技創新的能力和國家的科技實力。
(一)缺乏整體知識產權戰略
自新中國成立以來,我國在經濟和科技行業實行的是計劃體制,無論是資源配置還是成果分配,都是由政府根據經濟和科技發展計劃予以安排。資金投入主要以國家為主,成果也是由國家推廣為主的管理模式。隨著有計劃的市場經濟以及鄧小平同志南方講話后中國特色社會主義市場經濟建設的推開,我國逐步建立了各項知識產權法律制度。但是,由于我國知識產權制度實際上是在“雙軌制”基礎上形成的,因此,并不能完全反映市場經濟的要求。因此,盡管我國建立了各個知識產權專門法,但知識產權制度沒有上升到國家根本法律和經濟制度的戰略高度,沒有把知識產權戰略納入國家經濟和科技發展戰略中一并考慮,而是配合改革開放和引進外資、外國技術的需要建立的。而由于歷史的原因,知識產權的各個領域目前歸屬近10個部門分管,因此,更加難以形成統一的認識,進而上升到國家科技創新和經濟進步的戰略高度。就目前來看,多個發達國家都已經制定了有關知識產權的發展戰略,例如,美國專利商標局的《面向21世紀戰略計劃》、日本制定的《知識產權戰略大綱》及《知識產權戰略推進計劃》等。只有認真分析我國在知識產權領域面臨的問題,平衡企業、國家、民眾在知識產權制度上的利益,制定具體可行的知識產權戰略,才能使我國知識產權制度發揮良好的作用,促進科技創新。
(二)缺乏統一的知識產權法典,法律分散、瑣碎、互相沖突
至2007年上半年,我國關于知識產權的法律有很多,包括《專利法》、《著作權法》、《商標法》三部基本法律。同時也有《植物新品種保護條例》、《集成電路保護條例》等等非法律層次規章。對于廣大發明人、創作者來講,上述法律是必要的。從發展趨勢來看,將有關知識產權的法律法典化會更有利于國家創新體系的建設。以法典化來推動知識產權法制的中國化,使之符合中國國情,有利于激勵權利人的創新。從法學上講,一門法律必須有內在的邏輯,有較為一致的規則才能完成法典化。但是,法典化的形式并非目的,而是為了更有效地使人民使用法律維護自己的權利。針對我國國情,一部統一、簡潔的知識產權法律對于大多數我國知識財產的創造者而言是有利的。因為法律越是統一、簡潔,使用者在運用法律的過程中需要投入的成本越低。我國的法律服務尚不發達,在這種情況下,我們應該著力于整合各部知識產權法律,使之法典化、規則統一化、用語規范化、權利義務的規定一致化。這樣的法律會使我國的發明人、創作者在使用法律制度上與外國的發明人和創作者站在相對平等的起跑線上,在發明和創作了同樣技術和作品的情況下,不至于因法律問題而落在對手后面。復雜、分散的法律只對那些有能力聘請高級法律人才的跨國公司有利。
目前來看,在法律體系、法律規范、法律責任制度、法律實施等各個方面,我國多部知識產權法律都存在或多或少的沖突。至少從法律層面來講,制定一部統一完整的知識產權法律,能夠使公眾更全面準確地了解自己和他人權利的范圍及救濟手段,避免法律規范之間的交叉沖突,統一權利范圍、保護手段、歸責原則和責任形式,協調知識產權法律實施和執行中的行為,便于知識產權法律在與國際協議互動下的修訂與完善,能夠更好地為個人智力創造和企業技術創新提供完善的法律保障。
(三)懲罰力度不夠與部分保護標準超越發展階段并存
一方面,法律規定的賠償額較低,難以起到威懾作用。部分地區執法不嚴,某種程度上存在地方保護現象;執法機構的執法水平和力量有限,國內只有少數法院具有較高的專利案件審理能力。另一方面,有些知識標準超出了我國的發展階段,與國情脫節。比如,WTO的《與貿易有關的知識產權協議》(簡稱“TRIPS”)并未對軟件最終用戶問題作出明確規定和具體要求,各WTO成員方根據本地經濟發展階段,選擇軟件最終用戶應負的責任。目前,只有美國等少數發達國家把侵權界限延伸到非授權最終用戶,許多經濟比較發達的成員方只是將侵權界限延伸到經營性最終用戶。而我國新修改的軟件法對最終用戶的責任要求超過了日本和我國臺灣地區,采用了最高保護標準,把侵權界限延伸到非授權最終用戶。這樣不僅增加了國內廣大非經營性用戶的成本,而且提高了執法的難度,自己背上“執法不嚴”的包袱。因此,我國在加大懲罰力度的同時,應該建立與我國發展階段相適應的知識產權保護制度。TRIPS承認成員方知識產權法的相對獨立性,有的地區特別對待不同發展階段的成員方,并只要求各成員方必須遵循一些基本原則和達到最低保護標準。目前,有些知識產權保護標準是保護發達國家的利益,對發展中國家來說是苛刻的。因此,知識產權保護標準不是越先進越好。我們作為發展中國家,技術發展處于以引進技術和模仿開發為主的階段,應根據我國所處發展階段的特點,在滿足TRIPS最低保護標準的前提下,制定切合實際的標準,爭取應有的權利,維護國家的根本利益。做到在制度上和規則上與國際接軌,具體保護標準體現國情,不搞追趕,不照搬。
(四)缺少維護知識產權公平競爭的反壟斷措施
知識產權制度通過授予知識產權所有者一段時間的排他性權利,換取其公開技術,促進社會利用創新成果。知識產權保護制度是柄雙刃劍,適度保護將促進技術創新,過度保護將導致壟斷,因此,需要相應的法律制約濫用知識產權的壟斷行為。許多市場經濟發達的國家利用反壟斷法來制約濫用知識產權的非法壟斷行為。如美國有《知識產權許可的反壟斷指南》、歐盟有《技術轉讓規章》、日本有《專利和技術秘密許可中的反壟斷指南》等。但是,我國還沒有出臺反壟斷法,知識產權保護法律中也沒有可操作的反壟斷條款。面對跨國公司利用知識產權壟斷市場,我們沒有符合市場經濟規則的措施來保護消費者和國內企業的利益。因此,我國應該制定國內外統一的反壟斷法規,促進知識產權的公平競爭。進入WTO以后,我們不能再依靠行政命令的辦法管理市場,應借鑒國際經驗,充分利用反壟斷法律法規,防止濫用知識產權壟斷市場的行為,合理保護國內消費者和企業的利益應盡快制定專門的保護知識產權的反壟斷指南,或在專利法中增加限制濫用知識產權的條款,在未來的反壟斷法中也要加入防止濫用知識產權的內容。
(五)缺乏專業技術人才
知識產權作為一項促進經濟發展的法律,其對技術進步的作用也是顯而易見的。但是,制度的執行要靠合格的人才隊伍。沒有一個真正懂得知識產權的人才隊伍,在一個國家也就談不上知識產權制度。在我國高等教育體系中,知識產權作為一個專業是在20世紀90年代才逐步興起的。目前僅在北京大學、上海大學、華中科技大學等少數大學開設了有關專業,人才培養的步伐遠遠跟不上社會的需要。由于知識產權人才具有復合型人才的特點,因此高級知識產權人才更是十分緊缺。例如,在溫州打火機事件中,我國企業就不得不花費重金從國外聘請有關律師來應對歐盟的技術標準和知識產權雙重壁壘訴訟。這不僅給我國企業造成經濟損失,也使我國在知識產權高級人才方面依賴外國。另外,在我國大學的理工科專業中,多數沒有開設知識產權特別是專利和軟件保護方面的課程,這一方面造成了工程師沒有能力利用知識產權信息,另一方面也埋下了工程師在技術開發過程不重視、甚至侵犯知識產權并最終為企業造成利益損害的隱患。因此,我國應該大力加強知識產權的高等教育和人才培訓。同時,基于知識產權的學科交叉性質,應該把知識產權人才的培養建立在技術素養、法律知識、經營戰略多重基礎之上。培養熟悉技術、懂得法律、明白市場的知識產權人才,為我國企業創新提供人才支持。
(六)缺乏國家宏觀調控
和我國不同,在發達國家,企業一般是創新的主體。企業對于科研的投入水平遠遠高于其他機構。市場經濟條件下,企業直接面向市場,更能迅速把握市場和技術的發展方向,更能充分了解生產一線的技術需求。因此,企業作為創新的主體應該是國家創新體系的重要方面。一方面,我國正在將科研院所社會化,另一方面,我國企業對于科研投入的水平也在不斷提高。但是,我國企業往往缺乏明確的知識產權目標,既不能充分利用知識產權信息來開拓創新的方向,也不能利用知識產權來保護自己的創新,在外國專利的打壓之下,往往無所適從。因此,發揮社會主義市場經濟優勢,以國家調控的方式,在企業建立知識產權制度,培育企業知識產權戰略,充分利用知識產權人才的作用,在企業有充分需求之前,預先建立完善的知識產權制度,會提高企業創新的水平和能力,同時也能保護創新成果,有利于創新的可持續性。建立企業知識產權信息檢索制度。如前所述,信息對于創新具有重要意義,因此,企業在創新之前進行檢索不僅可以熟悉技術現狀,而且可以了解其他企業的權利狀況,在開發技術的時候避免落入別人的權利范圍。建立企業知識產權顧問制度。調查表明,在華跨國公司有80%以上都聘請了有關知識產權的法律服務人員。法律服務人員的投入是技術投入的輔助部分,但也是不可或缺的部分。創新的結果目前一般都體現在知識產權上,只有獲得了知識產權,才能收回創新投資,才能進一步投資開發。因此,如果投入不能有效獲得知識產權,在當前的法律制度下,等于無效投入,這不僅會給企業帶來損失,也會削弱創新的能力。建立企業知識產權戰略,一個企業的發展戰略缺乏了知識產權戰略必然是不完備的。調查表明,多數跨國公司認為知識產權的管理是企業的核心管理目標之一。絕大多數跨國公司都制定了中期或者長期知識產權戰略。針對自己的研究開發狀況,追蹤對手的研究方向,進而實現企業提高競爭水平和市場占有的目標。我國企業特別是技術型企業應該參考跨國公司的做法,把建立知識產權戰略作為技術創新的方向性、根本性指導方針之一,避免企業在創新中走彎路。

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