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專利申請是獲得專利權的必須程序。一項發明創造必須由申請人向政府主管部門(在中國是國家知識產權局)提出專利申請,經國家知識產權局依照法定程序審查批準后,才能取得專利權,并頒發證書。申請人在向國家專利機關提出專利申請時,還應提交一系列的申請文件,如請求書、說明書、摘要和權利要求書等,用以對發明的內容加以說明,并具體指出要求保護的范圍,必要時還要附具圖樣對其發明加以解釋。在專利的申請方面,世界各國專利法的規定基本一致。
在專利申請中,有時會遇到抵觸申請的情況。抵觸申請是指在專利申請日之前,任何單位或者個人就同樣的發明或者實用新型已經提交了專利申請,但是在先申請文件是在后申請申請日以后公開的,在先申請即稱為在后申請的抵觸申請。檢索是否存在抵觸申請,是判斷專利申請是否具備新穎性的重要步驟。
1.申請專利的意義
(1)通過法定程序確定發明創造的權利歸屬關系,從而有效保護發明創造成果,獨占市場,以此換取最大的利益。
(2)在市場競爭中具有主動權,確保自身生產與銷售的安全性,防止對手以專利狀告侵權,從而遭受高額經濟賠償或被迫停止生產與銷售。
(3)國家對專利申請有一定的扶持政策(如政府頒布的專利獎勵政策、以及高新技術企業政策等),會給予一定的政策、經濟方面的幫助。
(4)一個企業若擁有多個專利是企業實力強大的體現,是一種無形資產和有效的宣傳,擁有自主知識產權的企業既是市場競爭的強力企業,同時也是政府各項政策扶持的主要目標群體。
(5)專利技術可以作為商品出售(轉讓),比單純的技術轉讓更有法律和經濟效益,從而達到其經濟價值的實現。
(6)專利除具有以上功能外,擁有一定數量的專利還作為企業上市和其他評審中的一項重要指標,如高新技術企業資格評審、創新基金等科技項目的驗收和評審等。總之,專利既可用作盾,保護自己的技術和產品;也可用作矛,打擊對手的侵權行為。
2.專利申請流程
包括提出專利申請、初步審查、實質審查、批準授予專利權等程序。具體流程如下:
(1)申請前的準備:
———專利性分析:通過檢索,自審其發明創造是否具有“三性”,減少申請專利的盲目性,增加專利授權的把握性。首先查新,確定新穎性,找到現有對比技術,并找出與現有技術的區別特征,以便更準確地撰寫權利要求書和確定專利權的保護范圍;對創造性進行初步評估,確定申請專利是否有成功的可能;進行市場預測,分析是否屬于效益可觀、易于仿造的技術;看是否競爭激烈,有多少競爭對手同時都在研究同一項目。檢索專利最好由發明人本人進行,因為發明人對發明主題最為了解,能進行最有效的檢索。
———保護類型:盡可能保護產品,其次是工藝和新用途。影響選擇專利申請種類的主要考慮因素包括:保護對象的差異、申請授權條件的差異、申請審查程序的差異、法律效力的差異、成本效益的差異。有時,為了盡早獲得專利保護,申請發明專利的同時申請實用新型專利,后者一年左右即可獲得授權,以取得先期保護的作用,待發明專利授權后放棄實用新型專利,這樣專利保護期更長。
———申請時機:世界上通行的是先申請制,即專利權授予最先提出申請的人。過早申請,可能因技術不成熟被駁回,獲利期短,不容易滿足實用性要求和充分公開要求等;過晚申請,易讓競爭對手搶先。
一般機電類產品有了結構圖紙,并依現有理論判斷可以實施,就可申請,無需等到制出樣機;對于生產工藝類申請,一般待小試、擴大試驗或中間試驗完成后即可申請;對于結構復雜、制造較困難的產品,如復雜的機器、生產難度大的化工產品或冶金產品,可待制出樣機、樣品,或小試后,認為能實施時就可申請,無需等到完美無缺;對新藥產品而言,一般應選擇動物實驗證明了藥品的治療效果(不必做安全性、穩定性試驗)后申請,過晚申請,容易在新藥報批過程中泄密。
有時,只要認為有一條能通向成功的技術路線時就可以申請,即使是對將來的某些技術內容還不能說得非常細。日后如有完善改進,還可以再申請改進專利或要求在先申請的優先權,利用優先權進行補充(但不能超范圍,不能補充實質性數據)。但發明創造尚未基本完成而過早地申請,一旦技術公開后,可能產生三種不利后果:一是技術內容未充分公開,尚不能實施,被駁回,不能授權;二是被駁回的未成熟的專利申請可能給他人以啟迪,如他人迅速改進,搶先申請,反受制于人;三是可能造成專利的保護不嚴密、不完整,從而為他人提供改進、擴展和申請新專利的機會。
如果發明創造本已經基本完成,但總認為不完善,不斷進行測試,不斷進行細節改進,容易耽誤申請時機,被后來者搶先申請,反過來會限制發明者對自己發明的使用。
總之,過早申請,可能還有再申請補救的機會,而過晚申請,則無法挽回,所以申請時機以適宜最佳。
———申請國家:專利法是國內法,在哪個國家申請就得到哪個國家的保護,可根據實施前景及該國的仿制能力選擇申請國家。
(2)申請文件的撰寫:專利申請文件是指申請專利應依法遞交的法律文件,包括專利申請請求書,發明與實用新型專利申請的權利要求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要,外觀設計的圖片或照片、簡要說明,專利代理委托書,費用減緩請求書及其他有關證明文件及附件等。
———申請專利一般是需要請專利代理人協助撰寫“權利要求書”的。權利要求書記載著發明或者實用新型的技術特征,是專利權的重要法律文件,且技術性很強,因此,聘請與專利內容所涉及的領域相同或相近的專利代理人十分必要。在此基礎上,要與專利代理人充分溝通,避免出現重格式輕內容等隱患和不足。
———申請人必須對自己的專利內容,也就是自己的全部構思有很全面的認識和把握,自己的構思與已有的專利之間有什么區別要十分清楚。申請人主動查新是很重要的,查新不僅僅是為了專利申請的成功通過,更重要的是為自己的發明進行很好的定位。
———根據技術特征和發明性質將權利要求書的各項內容分為不同專利加以申請,也是很好的保護手段,不能為了節省費用而使一項專利包羅萬象。當然這項工作絕不是機械的,需要很好的技術配合,特別是對發明領域的了解。
在進行專利申請時,要從戰略角度關注專利申請文件的撰寫。國內許多專利申請文件通常只有薄薄幾頁紙,而在美國通常有幾十頁甚至上百頁紙。專利申請成本高昂,不好好經營反而會造成巨大損失。
(3)專利受理:國家知識產權局負責管理全國的專利工作,統一受理和審查專利申請,依法授予專利權。
國家知識產權局收到專利申請后,對申請書形式和手續合格、符合受理條件的申請,將確定申請日,給予申請號,發出受理通知書;對不符合受理條件的,將發出不受理通知書并退還申請文件復印件。對于符合接受條件的其他文件,國家知識產權局確定遞交日,作為待審查文件列入申請案卷庫。
專利受理后按照國際專利分類法進行專利分類。
———申請代辦:國家知識產權局在一些省市設置代辦處,代辦處代表國家知識產權局具體負責受理專利申請。河北省代辦處設在省知識產權局。
代辦處不受理涉外申請、分案申請、要求國內優先權的申請等。
———申請日:是指專利申請人向國家知識產權局提出的專利申請文件發生效力的日期。申請日(及提交各種文件的日期)的確定原則是:符合要求的專利申請文件的遞交日(面交受理處、代辦處);通過郵局(須使用掛號信函,含其他寄交文件)寄交專利申請文件時信封上的寄出郵戳日;通過郵局寄交但郵戳不清時的專利申請文件收到日;分案申請中原申請的申請日。
我國專利申請日的意義:是判定專利申請先后的日期;是判定專利申請是否具有新穎性和創造性的時間截止日;是專利保護期限的起算日;是發明專利提出實審期限(3年)的起算日和最遲公開(18個月)的起算日;是確定優先權的日期;是繳納專利年費的計算日。
實用新型或者外觀設計專利申請人自申請日起2個月內,可以對專利申請主動提出修改。
(4)初審階段:初步審查程序包括形式審查、明顯缺陷審查、費用審查和保密審查。審查中發現存在可以補正的缺陷時,通知申請人以補正的方式消除缺陷,使其符合公布的條件;發現存在不可克服的缺陷時,發出審查意見通知書,指明缺陷的性質,并通過駁回的方式結束審查程序。
對于發明專利申請,因為還有之后的實質審查程序,因此初審相對粗略,初審合格后發放初審合格通知書;對于實用新型和外觀設計專利申請,初審相對嚴格,合格后直接進入授權公告程序,審批時間約為3~6個月左右。
為了了解并保證專利權的穩定性,專利權人可以請求出具專利權評價報告,以做到心中有數,避免進行不必要的轉讓、許可活動和盲目提起侵權訴訟。如果出現侵權的情形,專利權人需要請求國家知識產權局對其專利的新穎性、創造性進行檢索評價,只有檢索報告指出其專利具有新穎性、創造性的,法院才予以立案。
(5)申請公開:發明專利申請經過初步審查合格后,自申請日(或優先權日)起15個月后進入公布準備程序,18個月后會進行公布,然后再進入實審程序,這就是中國實行的早期公開、延遲審查的專利管理制度。公布后的申請內容就成為現有技術的一部分。
對在初步審查程序中被駁回、視為撤回和經保密審查確定需要保密的專利申請不予公布。專利申請進入公布準備程序以后,申請人要求撤回專利申請的,申請仍然會在專利公報上予以公布。
該制度的優點在于給發明人充分的時間考慮請求實審的利弊。缺點則是申請案全部公開,包括無價值的專利申請,產生重復公布;在公開到頒發證書這一段時間,專利處于臨時保護階段,申請人不能禁止他人使用其技術,可向使用人追索使用費,若對方拒絕付費,在專利權被批準后,再提起訴訟。
也可以申請提前公布,申請3個月后在專利公報上公布。如申請的當天就要求提前公開(6個月內公布)并繳納實審費,可在19個月內(提前一年)得到發明專利授權。提前公開的意義在于盡快推向市場;制止他人無償利用其發明,需要及早獲得臨時保護;專利早一點獲得批準后,專利權人可盡早要求在公開至授權期間實施該專利技術的人支付合理的使用費;盡早或盡可能長的時間獲得反饋,以便確定是否提出實審;早日得到授權。
自發明專利申請公布之日起至公告授予專利權之日止,任何人均可以對不符合專利法規定的專利申請提出意見。
(6)實質審查:實質審查是指國家知識產權局對發明專利申請的申請文件進行仔細研究,對要求保護的發明進行檢索,確定該發明是否符合專利法及其實施細則的規定,最終做出是否授予專利權的決定。
實質審查主要包括以下內容:申請主題是否符合對發明的定義;是否屬于不授予專利權的領域;權利要求限定的發明是否具有新穎性、創造性和實用性;是否存在重復授權;是否屬于最先申請的人;權利要求書是否以說明書為依據,是否清楚、簡明;說明書對發明的描述是否清楚、完整、能夠實現;權利要求是否具有單一性;申請文件的修改是否超出了原說明書和權利要求書記載的范圍;分案是否符合有關規定等。
發明專利申請自申請日起3年內,國家知識產權局可以根據申請人隨時提出的請求,對其申請進行實質審查。申請人無正當理由逾期不請求實質審查的,該申請即被視為撤回。國家知識產權局認為必要的時候,可以自行對發明專利申請進行實質審查,并通知申請人。
發明專利申請人在提出實質審查請求時以及在收到專利申請進入實質審查階段通知書之日起的3個月內,可以對發明專利申請主動提出修改。
(7)授權:發明專利申請經實質審查、實用新型和外觀設計專利申請經初步審查,沒有發現駁回理由的,國家知識產權局做出授予專利權的決定,頒發專利證書,同時在專利登記簿和專利公報上予以登記和公告。專利權自公告之日起生效。
實用新型或者外觀設計專利權公告后,專利權人或者利害關系人可以請求國家知識產權局做出專利權評價報告。專利權評價報告不是行政決定,是一種較權威的專利質量證據形式或證明文件,在涉及專利侵權糾紛時,需要提交該報告作為證據;有時為了確定專利在后續實施過程中不會造成侵權或者被無效,也會請求做出評價報告,以確定專利的穩定性。任何單位或者個人可以查閱或者復制該專利權評價報告。
在上述專利申請流程中,有些在時間上有明確規定的要求,分為法定期限和指定期限兩種。法定期限是指我國專利法及其實施細則中規定的各種期限,法定期限不能請求延長;指定期限是指國家知識產權局審查員、事務處理人員等依據專利法及其實施細則做出的各種通知中,要求申請人或其他有關人員做出答復或進行某種行為的期限,指定期限由審查員確定,并應在通知書中寫明,當事人有正當理由,可以請求延長。

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