中央提出要積極推動協(xié)同創(chuàng)新。最新研究表明：與大學(xué)和科研院所協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)，其效率遠(yuǎn)高于“山寨”模仿企業(yè)。協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)比模仿企業(yè)的技術(shù)效率高10個百分點(diǎn)——

　　“山寨”是不是 “壞東西”？

　　新創(chuàng)辦的企業(yè)，其產(chǎn)品開發(fā)通常面臨三種選擇：自己搞研發(fā)，與大學(xué)或科研院所聯(lián)合搞研發(fā)，復(fù)制模仿。哪類企業(yè)更有效率？

　　一般的直覺告訴我們，“山寨”企業(yè)模仿成本低、風(fēng)險(xiǎn)小，因而效率比較高。的確，以“山寨手機(jī)”為開端,“山寨數(shù)碼相機(jī)”、“山寨電視”、“山寨筆記本電腦”等產(chǎn)品在市場上層出不窮。盡管一些“山寨產(chǎn)品”還存在知識產(chǎn)權(quán)糾紛和質(zhì)量安全等問題，但因其開發(fā)成本低、價格便宜，滿足了低端市場的需求；另一方面，“山寨產(chǎn)品”也加劇了市場競爭，正規(guī)廠商在其壓力下，只有把價格做低，把質(zhì)量、服務(wù)和品牌做得更好，才可能取得可持續(xù)發(fā)展的空間。看來，“山寨”似乎并不是“壞東西”。實(shí)際上，從各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展史來看，很多發(fā)達(dá)國家也都是依靠模仿當(dāng)時國外先進(jìn)技術(shù)，最終培養(yǎng)出自身創(chuàng)新能力而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的。任何后發(fā)國家都不可能跨越技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿的階段而直接進(jìn)入獨(dú)立創(chuàng)新的階段。因此，從這個意義上說，世界各國的“山寨”現(xiàn)象，背后有其存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。

　　然而，我們在調(diào)查數(shù)據(jù)和實(shí)證分析基礎(chǔ)上的研究表明，“山寨”終非道：與大學(xué)或科研院所牽手的企業(yè)，其技術(shù)效率遠(yuǎn)高于“山寨”模仿企業(yè)。具體來講，協(xié)同創(chuàng)新和模仿的企業(yè)分別比委托加工企業(yè)的技術(shù)效率高出22%至23%、12%至13%，即協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)比模仿企業(yè)的效率高約10個百分點(diǎn)。因而，協(xié)同創(chuàng)新是我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期企業(yè)提升效率和增強(qiáng)競爭力的最佳產(chǎn)品創(chuàng)新模式。

　　協(xié)同創(chuàng)新效率有多高？

　　我們研究的數(shù)據(jù)來源于農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局的非國有企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)。該調(diào)查項(xiàng)目組與被調(diào)查省份的統(tǒng)計(jì)部門或相關(guān)部門合作，采用隨機(jī)抽樣方法和調(diào)查問卷方式，對非國有企業(yè)的經(jīng)營管理情況、技術(shù)創(chuàng)新、人力資源、信息建設(shè)、發(fā)展環(huán)境和社會效益進(jìn)行了全面細(xì)致調(diào)查。調(diào)查開始于2006年7月，2006年12月結(jié)束，共計(jì)發(fā)放問卷677份，收回653份。經(jīng)整理，有效問卷632份。這項(xiàng)調(diào)查主要在北京、四川、貴州三省市進(jìn)行，其他省市僅發(fā)放了少量問卷。調(diào)查涉及的行業(yè)包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。由于企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和模仿行為主要發(fā)生在制造業(yè)部門，我們的研究從調(diào)查數(shù)據(jù)庫中剔除了其他產(chǎn)業(yè)部門，只選擇了351個制造業(yè)數(shù)據(jù)樣本。從351個樣本的產(chǎn)品開發(fā)模式來看，有243家企業(yè)采用了獨(dú)立創(chuàng)新模式，占樣本數(shù)量的69%；有38家企業(yè)采用了創(chuàng)新模式，占樣本數(shù)量的11%；采用模仿的企業(yè)有32家，占樣本數(shù)量的9%；采用產(chǎn)品委托加工方式的企業(yè)有38家，占樣本數(shù)量的11%。

　　顯然，根據(jù)這些觀測樣本，獨(dú)立創(chuàng)新是目前我國制造企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)的主要模式。

　　我們運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)來分析、比較三種產(chǎn)品開發(fā)模式的效率效應(yīng)。這種方法不僅可以考察技術(shù)非效率的決定因素，而且可以顯性地計(jì)算出各觀測單元的技術(shù)效率。運(yùn)用FRONTIER軟件得到的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)結(jié)果表明，在技術(shù)非效率的影響因素中，獨(dú)立創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新和模仿的系數(shù)估計(jì)值均為負(fù)數(shù)，且均在1%水平上顯著。這說明，相對于產(chǎn)品委托加工方式而言，三種類型的產(chǎn)品開發(fā)模式對技術(shù)非效率均具有顯著負(fù)影響，或者說它們對技術(shù)效率均具有顯著正影響。從系數(shù)估計(jì)值的大小還可以發(fā)現(xiàn)，三種產(chǎn)品開發(fā)模式對技術(shù)效率的影響也表現(xiàn)出巨大差異：協(xié)同創(chuàng)新對技術(shù)效率的正影響作用最大，模仿次之，而獨(dú)立創(chuàng)新對技術(shù)效率的正影響程度最小。

　　考慮到企業(yè)所有制、企業(yè)規(guī)模等因素也可能影響企業(yè)效率，因此我們采取逐次加入控制變量的逐步回歸法來檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。結(jié)果是，在綜合考慮企業(yè)所有制、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品市場范圍、地區(qū)差異因素的情況下，仍然發(fā)現(xiàn)，協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)效率最高，模仿企業(yè)的技術(shù)效率其次，獨(dú)立創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)效率再次。協(xié)同創(chuàng)新、模仿和獨(dú)立創(chuàng)新三種類型企業(yè)的效率分別比委托加工企業(yè)的效率高出約22%至23%、12%至13%、11%至12%。

　　根據(jù)不同模型計(jì)算出的效率均值僅有較小差別。這一估算結(jié)果是比較可靠的。

　　為什么存在這些差異？

　　創(chuàng)新和模仿對企業(yè)效率的影響存在較大差異。為什么會存在這些差異？根據(jù)創(chuàng)新和模仿各自的特性以及我國企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)模式中所面臨的環(huán)境和約束，對此可以作出一定的解釋。

　　獨(dú)立創(chuàng)新雖然能夠使企業(yè)擁有獨(dú)特的市場地位，但獨(dú)立創(chuàng)新通常需要很高的固定成本和沉沒成本，需要大量的資金支持以獲得創(chuàng)新所必需的科學(xué)家、工程師和技術(shù)設(shè)備。而且，創(chuàng)新具有不確定性、長期性和勞動密集等特點(diǎn)，因此獨(dú)立創(chuàng)新企業(yè)因創(chuàng)新成果經(jīng)常難以預(yù)料而面臨著巨大風(fēng)險(xiǎn)。由于獨(dú)立創(chuàng)新中的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和不確定性，容易導(dǎo)致企業(yè)投入了大量研發(fā)資金而創(chuàng)新成果收效甚微，致使企業(yè)資金利用效率和產(chǎn)出效率不高。

　　對于協(xié)同創(chuàng)新模式而言，企業(yè)通過與其他企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或高等院校之間聯(lián)合開展產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，可以獲得外部的資金和技術(shù)支持、克服自身研發(fā)經(jīng)費(fèi)短缺和技術(shù)資源不足的局面；可以通過企業(yè)資源的有效整合，進(jìn)行技術(shù)、知識、營銷、管理等方面的優(yōu)勢合作，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而快速獲得新技術(shù)、迅速開拓新市場；可以提高創(chuàng)新成功的概率并在一定程度上規(guī)避創(chuàng)新失敗帶來的風(fēng)險(xiǎn)；可以縮短創(chuàng)新時間、提高信息質(zhì)量、增加信息占有量，及時將創(chuàng)新成果投向市場，從而有利于增強(qiáng)企業(yè)在市場上的競爭地位，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。一般而言，協(xié)同創(chuàng)新比獨(dú)立創(chuàng)新更有利于企業(yè)效率。

　　產(chǎn)品模仿對企業(yè)效率可能存在著兩方面效應(yīng)。一方面，企業(yè)通過學(xué)習(xí)創(chuàng)新領(lǐng)先者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，或通過引進(jìn)、購買先進(jìn)核心技術(shù)并在此基礎(chǔ)上對產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和完善，的確能夠極大地節(jié)約研發(fā)投入和減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而通過低成本優(yōu)勢在市場上獲取競爭優(yōu)勢。另一方面，由于領(lǐng)先企業(yè)的產(chǎn)品已經(jīng)占據(jù)了大部分市場份額，模仿者只能在市場夾縫中求生存，競爭壓力較大；不少企業(yè)在現(xiàn)階段的模仿中往往照搬別人的技術(shù)，改進(jìn)和創(chuàng)新少，這通常導(dǎo)致模仿企業(yè)因產(chǎn)品質(zhì)量和售后服務(wù)等問題而經(jīng)營困難、市場業(yè)績不佳；由于在技術(shù)消化吸收能力方面投入不足，模仿企業(yè)還通常陷入“引進(jìn)—模仿—再引進(jìn)—再模仿”的被動局面，致使企業(yè)無法維持長期的市場績效；隨著企業(yè)競爭意識的加強(qiáng)和市場法制的逐步健全，模仿產(chǎn)品往往面臨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的威脅，這使得模仿企業(yè)在市場中處于被動地位甚至面臨著破產(chǎn)倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。綜合上述兩種效應(yīng)，模仿對效率的影響介于獨(dú)立創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新之間并不足為奇。

　　結(jié)論表明，協(xié)同創(chuàng)新是最有利于企業(yè)效率的產(chǎn)品開發(fā)模式，因而是提升企業(yè)競爭力的最佳產(chǎn)品創(chuàng)新模式。這種創(chuàng)新模式必將有效地促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)向集約型增長方式轉(zhuǎn)變。

　　（吳延兵，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所副研究員；米增渝，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授。）

　　背 景

　　奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特20世紀(jì)30年代提出創(chuàng)新的過程是一個創(chuàng)造性的破壞過程的論述以來，創(chuàng)新一直是人們關(guān)注的熱點(diǎn)問題。產(chǎn)品開發(fā)按照創(chuàng)新的獨(dú)立程度，可分為獨(dú)立創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新兩種類型。獨(dú)立創(chuàng)新是指企業(yè)主要依靠企業(yè)內(nèi)部的研究力量，獨(dú)立自主地進(jìn)行產(chǎn)品研究開發(fā)和創(chuàng)新的活動。協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)和創(chuàng)新的活動。模仿則是指企業(yè)引進(jìn)、購買或破譯創(chuàng)新領(lǐng)先者的技術(shù)，通過學(xué)習(xí)模仿創(chuàng)新領(lǐng)先者的產(chǎn)品創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為而進(jìn)行的產(chǎn)品開發(fā)活動。產(chǎn)品委托加工只是根據(jù)委托方的要求所進(jìn)行的產(chǎn)品生產(chǎn)與加工，不屬于產(chǎn)品創(chuàng)新范疇。協(xié)同創(chuàng)新被廣泛認(rèn)為是競爭優(yōu)勢的重要來源，另外，經(jīng)驗(yàn)研究支持了模仿企業(yè)所擁有的成本優(yōu)勢和優(yōu)秀的市場表現(xiàn)。然而，迄今為止，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新問題的研究，很少涉及創(chuàng)新和模仿的效率比較與評價。