中央提出要積極推動協同創新。最新研究表明：與大學和科研院所協同創新的企業，其效率遠高于“山寨”模仿企業。協同創新企業比模仿企業的技術效率高10個百分點——

　　“山寨”是不是 “壞東西”？

　　新創辦的企業，其產品開發通常面臨三種選擇：自己搞研發，與大學或科研院所聯合搞研發，復制模仿。哪類企業更有效率？

　　一般的直覺告訴我們，“山寨”企業模仿成本低、風險小，因而效率比較高。的確，以“山寨手機”為開端,“山寨數碼相機”、“山寨電視”、“山寨筆記本電腦”等產品在市場上層出不窮。盡管一些“山寨產品”還存在知識產權糾紛和質量安全等問題，但因其開發成本低、價格便宜，滿足了低端市場的需求；另一方面，“山寨產品”也加劇了市場競爭，正規廠商在其壓力下，只有把價格做低，把質量、服務和品牌做得更好，才可能取得可持續發展的空間。看來，“山寨”似乎并不是“壞東西”。實際上，從各國經濟發展史來看，很多發達國家也都是依靠模仿當時國外先進技術，最終培養出自身創新能力而實現經濟趕超的。任何后發國家都不可能跨越技術引進、技術模仿的階段而直接進入獨立創新的階段。因此，從這個意義上說，世界各國的“山寨”現象，背后有其存在的經濟學邏輯。

　　然而，我們在調查數據和實證分析基礎上的研究表明，“山寨”終非道：與大學或科研院所牽手的企業，其技術效率遠高于“山寨”模仿企業。具體來講，協同創新和模仿的企業分別比委托加工企業的技術效率高出22%至23%、12%至13%，即協同創新企業比模仿企業的效率高約10個百分點。因而，協同創新是我國經濟轉型期企業提升效率和增強競爭力的最佳產品創新模式。

　　協同創新效率有多高？

　　我們研究的數據來源于農業部鄉鎮企業局的非國有企業調查數據。該調查項目組與被調查省份的統計部門或相關部門合作，采用隨機抽樣方法和調查問卷方式，對非國有企業的經營管理情況、技術創新、人力資源、信息建設、發展環境和社會效益進行了全面細致調查。調查開始于2006年7月，2006年12月結束，共計發放問卷677份，收回653份。經整理，有效問卷632份。這項調查主要在北京、四川、貴州三省市進行，其他省市僅發放了少量問卷。調查涉及的行業包括工業、農業和第三產業。由于企業產品創新和模仿行為主要發生在制造業部門，我們的研究從調查數據庫中剔除了其他產業部門，只選擇了351個制造業數據樣本。從351個樣本的產品開發模式來看，有243家企業采用了獨立創新模式，占樣本數量的69%；有38家企業采用了創新模式，占樣本數量的11%；采用模仿的企業有32家，占樣本數量的9%；采用產品委托加工方式的企業有38家，占樣本數量的11%。

　　顯然，根據這些觀測樣本，獨立創新是目前我國制造企業產品開發的主要模式。

　　我們運用隨機前沿生產函數來分析、比較三種產品開發模式的效率效應。這種方法不僅可以考察技術非效率的決定因素，而且可以顯性地計算出各觀測單元的技術效率。運用FRONTIER軟件得到的隨機前沿生產函數模型估計結果表明，在技術非效率的影響因素中，獨立創新、協同創新和模仿的系數估計值均為負數，且均在1%水平上顯著。這說明，相對于產品委托加工方式而言，三種類型的產品開發模式對技術非效率均具有顯著負影響，或者說它們對技術效率均具有顯著正影響。從系數估計值的大小還可以發現，三種產品開發模式對技術效率的影響也表現出巨大差異：協同創新對技術效率的正影響作用最大，模仿次之，而獨立創新對技術效率的正影響程度最小。

　　考慮到企業所有制、企業規模等因素也可能影響企業效率，因此我們采取逐次加入控制變量的逐步回歸法來檢驗估計結果的穩健性。結果是，在綜合考慮企業所有制、企業規模、產品市場范圍、地區差異因素的情況下，仍然發現，協同創新企業的技術效率最高，模仿企業的技術效率其次，獨立創新企業的技術效率再次。協同創新、模仿和獨立創新三種類型企業的效率分別比委托加工企業的效率高出約22%至23%、12%至13%、11%至12%。

　　根據不同模型計算出的效率均值僅有較小差別。這一估算結果是比較可靠的。

　　為什么存在這些差異？

　　創新和模仿對企業效率的影響存在較大差異。為什么會存在這些差異？根據創新和模仿各自的特性以及我國企業在產品開發模式中所面臨的環境和約束，對此可以作出一定的解釋。

　　獨立創新雖然能夠使企業擁有獨特的市場地位，但獨立創新通常需要很高的固定成本和沉沒成本，需要大量的資金支持以獲得創新所必需的科學家、工程師和技術設備。而且，創新具有不確定性、長期性和勞動密集等特點，因此獨立創新企業因創新成果經常難以預料而面臨著巨大風險。由于獨立創新中的規模不經濟和不確定性，容易導致企業投入了大量研發資金而創新成果收效甚微，致使企業資金利用效率和產出效率不高。

　　對于協同創新模式而言，企業通過與其他企業、科研機構或高等院校之間聯合開展產品技術創新，可以獲得外部的資金和技術支持、克服自身研發經費短缺和技術資源不足的局面；可以通過企業資源的有效整合，進行技術、知識、營銷、管理等方面的優勢合作，實現專業化分工和規模經濟，從而快速獲得新技術、迅速開拓新市場；可以提高創新成功的概率并在一定程度上規避創新失敗帶來的風險；可以縮短創新時間、提高信息質量、增加信息占有量，及時將創新成果投向市場，從而有利于增強企業在市場上的競爭地位，提高企業經濟效益。一般而言，協同創新比獨立創新更有利于企業效率。

　　產品模仿對企業效率可能存在著兩方面效應。一方面，企業通過學習創新領先者的創新思路和創新行為，或通過引進、購買先進核心技術并在此基礎上對產品進行改進和完善，的確能夠極大地節約研發投入和減少創新風險，從而通過低成本優勢在市場上獲取競爭優勢。另一方面，由于領先企業的產品已經占據了大部分市場份額，模仿者只能在市場夾縫中求生存，競爭壓力較大；不少企業在現階段的模仿中往往照搬別人的技術，改進和創新少，這通常導致模仿企業因產品質量和售后服務等問題而經營困難、市場業績不佳；由于在技術消化吸收能力方面投入不足，模仿企業還通常陷入“引進—模仿—再引進—再模仿”的被動局面，致使企業無法維持長期的市場績效；隨著企業競爭意識的加強和市場法制的逐步健全，模仿產品往往面臨著知識產權保護的威脅，這使得模仿企業在市場中處于被動地位甚至面臨著破產倒閉的風險。綜合上述兩種效應，模仿對效率的影響介于獨立創新和協同創新之間并不足為奇。

　　結論表明，協同創新是最有利于企業效率的產品開發模式，因而是提升企業競爭力的最佳產品創新模式。這種創新模式必將有效地促進我國經濟向集約型增長方式轉變。

　　（吳延兵，中國社會科學院經濟研究所副研究員；米增渝，中國農業大學經濟管理學院副教授。）

　　背 景

　　奧地利經濟學家熊彼特20世紀30年代提出創新的過程是一個創造性的破壞過程的論述以來，創新一直是人們關注的熱點問題。產品開發按照創新的獨立程度，可分為獨立創新和協同創新兩種類型。獨立創新是指企業主要依靠企業內部的研究力量，獨立自主地進行產品研究開發和創新的活動。協同創新是指企業間或企業與科研機構、高等院校之間聯合進行產品開發和創新的活動。模仿則是指企業引進、購買或破譯創新領先者的技術，通過學習模仿創新領先者的產品創新思路和創新行為而進行的產品開發活動。產品委托加工只是根據委托方的要求所進行的產品生產與加工，不屬于產品創新范疇。協同創新被廣泛認為是競爭優勢的重要來源，另外，經驗研究支持了模仿企業所擁有的成本優勢和優秀的市場表現。然而，迄今為止，國內外學術界對創新問題的研究，很少涉及創新和模仿的效率比較與評價。