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企業(yè)合并禁止的實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)(7)

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(二)具體準(zhǔn)則

具體準(zhǔn)則主要是關(guān)于如何確定市場支配地位的一系列規(guī)則。確定企業(yè)是否具備市場支配地位,首先,應(yīng)當(dāng)確定特定企業(yè)的相關(guān)市場。其次,應(yīng)當(dāng)衡量該市場的集中度水平。再次,還應(yīng)當(dāng)充分考慮市場進(jìn)入、市場容量、市場技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)因素。只有綜合上述所有因素,才能正確確定特定企業(yè)的市場支配地位,下邊筆者將對上述幾個程序或步驟問題逐一展開論述。

1.確定相關(guān)市場。市場支配地位的認(rèn)定是以確定相關(guān)市場為前提條件的,因為任何企業(yè)的市場支配地位都是依附于或者說置身于一定的相關(guān)市場的,離開了特定的或者相關(guān)市場,市場支配地位是無從談起的。并且,相關(guān)市場范圍的確定直接決定了企業(yè)的市場支配地位的構(gòu)成與否。因為,在特定企業(yè)的年銷售額確定的情況下,如果將該企業(yè)放在一個較小的市場上,它就占有較大的市場份額;如果將該企業(yè)放在一個較大的市場上,它就占有較小的市場份額。就像有的學(xué)者所表述的那樣,“從某種程度上來說,產(chǎn)品的每一個供應(yīng)者都會成為壟斷者,如果市場規(guī)定得相當(dāng)狹窄的話。”正因為如此,“劃分相關(guān)市場是檢測市場支配地位的第一步驟。”

國務(wù)院反壟斷委員會于2011年發(fā)布的《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》(以下簡稱《指南》)第2條對界定相關(guān)市場的重要性作了說明,即“任何競爭行為(包括具有或可能具有排除、限制競爭效果的行為)均發(fā)生在一定的市場范圍內(nèi)。界定相關(guān)市場就是明確經(jīng)營者競爭的市場范圍。在禁止經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議、禁止經(jīng)營者濫用市場支配地位、控制具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等反壟斷執(zhí)法工作中,均可能涉及相關(guān)市場的界定問題。科學(xué)合理地界定相關(guān)市場,對識別競爭者和潛在競爭者、判定經(jīng)營者市場份額和市場集中度、認(rèn)定經(jīng)營者的市場地位、分析經(jīng)營者的行為對市場競爭的影響、判斷經(jīng)營者行為是否違法以及在違法情況下需承擔(dān)的法律責(zé)任等關(guān)鍵問題,具有重要的作用。因此,相關(guān)市場的界定通常是對競爭行為進(jìn)行分析的起點,是反壟斷執(zhí)法工作的重要步驟J

此外,該《指南》第3條第1項對相關(guān)市場的含義及其分類作了規(guī)定,即“相關(guān)市場是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)進(jìn)行競爭的商品范圍和地域范圍。在反壟斷執(zhí)法實踐中,通常需要界定相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場”。

可見,相關(guān)市場的確定應(yīng)當(dāng)結(jié)合產(chǎn)品口〕(又稱商品)市場、地域(又稱地區(qū))市場和時間市場等幾個核心要素來加以確定。

(1)產(chǎn)品市場(即商品市場)。產(chǎn)品市場應(yīng)作廣義理解,它既包括商品(狹義上的產(chǎn)品)市場又包括商業(yè)服務(wù)市場。美國和德國在反壟斷實踐和理論方面都發(fā)展了“產(chǎn)品市場”和“地域市場”的概念,但在具體確定產(chǎn)品市場與地域市場時采用了不同的標(biāo)準(zhǔn)與方法。從理論上講,產(chǎn)品市場包括相同產(chǎn)品的市場和相似產(chǎn)品的市場,而相似產(chǎn)品的市場的相似性主要是指產(chǎn)品的可替代性,而不是指產(chǎn)品物理上、技術(shù)上或化學(xué)性質(zhì)的同一。具體而言,如果用來作替代的產(chǎn)品與原產(chǎn)品在性質(zhì)、功能、價格和質(zhì)量諸方面相近似,而一個理性的消費者會用它來代替原產(chǎn)品,則替代品與原產(chǎn)品之間就有“交叉替代性”或者“替代性”,兩者即同屬于一個市場即相關(guān)市場°德國法院在應(yīng)用交叉替代性原理來確定產(chǎn)品市場時,特別注意從消費者的角度來衡量產(chǎn)品間的替代性。法院是以健全的、理性的人在替代產(chǎn)品與原產(chǎn)品的價格、質(zhì)量等因素相似時是否會以替代品來代替原產(chǎn)品來確定兩者是否屬于同一產(chǎn)品市場的。口)美國司法部從頒布1982年企業(yè)合并指南以來,采用了一套新的方法來界定產(chǎn)品市場和地域市場。就產(chǎn)品市場的界定而言,美國司法部不是僅僅考慮當(dāng)前的一些相關(guān)產(chǎn)品,而且還要考慮在它們漲價5%時,這些產(chǎn)品的消費者可能會擴(kuò)大選擇的其他產(chǎn)品,這自然會擴(kuò)大產(chǎn)品市場的范圍。[211992年美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會在新頒布的橫向合并指南中將5%的漲價改為“數(shù)目不大但有意義且為期不短的漲價",這是由于不同相關(guān)市場上的產(chǎn)品可能會有不同的漲價幅度*3〕新指南的這種修改在理論上毫無疑問是正確的,但卻大大增加了反壟斷主管機(jī)構(gòu)確定產(chǎn)品市場和地域市場的難度。

比較美國法與德國法對產(chǎn)品(包括地域市場)市場的確定方法,前者似更先進(jìn)但難度很大,而后者則有簡單易行的優(yōu)點。另外,美國法采用“漲價”規(guī)則來界定產(chǎn)品市場的做法并不適用于中國,這是由美國市場上產(chǎn)品的極大豐富、價格競爭為企業(yè)間競爭的主要形式以及科技與管理發(fā)達(dá)而中國在上述方面與美國相差巨大等因素所決定的。這就意味著,我國《反壟斷法》在選擇確定產(chǎn)品市場的方法時,應(yīng)當(dāng)借鑒德國的做法,以相關(guān)產(chǎn)品是否具有替代性來確定是否屬于同一個市場,但要防止產(chǎn)品市場的確定范圍過小的情況發(fā)生。事實上,我國2005年《反壟斷法(草案)》第4條的規(guī)定即是借鑒了德國法的相關(guān)規(guī)定。該條規(guī)定:“本法所稱相關(guān)市場,是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就相關(guān)商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)從事競爭的范圍或者區(qū)域, 包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場。相關(guān)商品市場,是指根據(jù)商品的特性、價格及其使用目的等因素可以相互替代的一組或者一類商品所構(gòu)成的市場。相關(guān)地域市場,是指相關(guān)經(jīng)營者供給或者消費者購買相關(guān)商品的地域范圍,并且這一地域內(nèi)的競爭條件基本一致。”而我國最終出臺的《反壟斷法》第12條不再直接界定產(chǎn)品市場和地域市場,而是將其在《指南》中界定,但該法還是對經(jīng)營者和相關(guān)市場作了界定,即“本法所稱經(jīng)營者,是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織。本法所稱相關(guān)市場,是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)進(jìn)行競爭的商品范圍和地域范圍,

依照《指南》第3條第2項的規(guī)定,相關(guān)商品市場,是根據(jù)商品的特性、用途及價格等因素,由需求者認(rèn)為具有較為緊密替代關(guān)系的一組或一類商品所構(gòu)成的市場。這些商品表現(xiàn)出較強(qiáng)的競爭關(guān)系,在反壟斷執(zhí)法中可以作為經(jīng)營者進(jìn)行競爭的商品范圍。


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