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美國人工智能國家安全委員會呼吁制定全面知識產(chǎn)權(quán)政策

2021年3月1日，美國人工智能國家安全委員會（NationalSecurityCommissiononArtificialIntelligence，NSCAI）發(fā)布其最終版本的研究報告（FinalReport:NationalSecurityCommissiononArtificialIntelligence），在“贏得技術(shù)競爭”的篇章中，用整整一章的篇幅來闡述美國知識產(chǎn)權(quán)改革的重要性，本文對主要內(nèi)容進行了整理。

報告認為，美國政府沒有認識到知識產(chǎn)權(quán)政策是國家的優(yōu)先事項，在保護關(guān)鍵技術(shù)方面落后于中國。

鑒于中國對知識產(chǎn)權(quán)政策的持續(xù)“利用”，NSCAI呼吁美國圍繞人工智能制定全面的知識產(chǎn)權(quán)政策改革，以確保美國在該領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

美國人工智能國家安全委員會（NSCAI）2021年3月1日發(fā)布最終報告的“第12章知識產(chǎn)權(quán)”調(diào)查了中國面向人工智能和新興技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)政策，重點闡述了中美知識產(chǎn)權(quán)政策差異以及對美國產(chǎn)生的重要影響，并提出美國知識產(chǎn)權(quán)政策問題和建議。該章節(jié)的主要內(nèi)容如下。

1.中國面向人工智能和新興技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)政策

中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃明確了新興技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)目標：

（1）修改專利法、著作權(quán)法；

（2）建立快速維權(quán)中心，加強知識產(chǎn)權(quán)保護；

（3）制定新興技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃；

（4）加強海外知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)，支持企業(yè)參與海外并購。

專利申請的激勵措施包括：

（1）專利補貼；

（2）專利授權(quán)獎勵；

（3）省、市人民政府規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)指標；

（4）政府采購過程中對擁有中國知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)給予優(yōu)惠待遇。

加大專利保護力度的措施包括：

（1）對專利侵權(quán)實施初步禁令；

（2）增加知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的懲罰性賠償（針對故意侵權(quán)行為，允許五倍的賠償）；

（3）設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)法院，提高解決效率、降低訴訟成本。

2.中美知識產(chǎn)權(quán)政策差異對美國的影響巨大

報告認為，美國沒有將知識產(chǎn)權(quán)政策視為國家優(yōu)先事項，而且在保護關(guān)鍵技術(shù)方面落后于中國。

中國正在將知識產(chǎn)權(quán)政策作為國家新興技術(shù)戰(zhàn)略中的重要工具。

而美國在這一點上沒有意識到知識產(chǎn)權(quán)在確保國家安全、經(jīng)濟利益和技術(shù)競爭力方面的重要性，也并未制定全面的知識產(chǎn)權(quán)政策來鼓勵投資和保護人工智能和其他新興技術(shù)的創(chuàng)造，這一政策缺失的后果可能使美國失去其在全球知識產(chǎn)權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)地位。

圖1中美專利數(shù)量對比

（1）美國法院嚴格限制了由計算機實現(xiàn)、生物技術(shù)相關(guān)的發(fā)明類型。

自2010年以來，重要的人工智能和生物技術(shù)相關(guān)發(fā)明一直無法在美國獲得專利保護。在專利保護不確定的情況下，發(fā)明人只能尋求商業(yè)秘密保護。

與專利不同，商業(yè)秘密不容易促進創(chuàng)新市場，也不利于公共領(lǐng)域獲取技術(shù)知識。

盡管這些影響可能不會立竿見影，但知識產(chǎn)權(quán)政策對人工智能和其他新興技術(shù)發(fā)展和競爭產(chǎn)生的長期影響令人擔憂。

（2）中國實現(xiàn)了專利申請和授權(quán)量增長的戰(zhàn)略政策目標，呈現(xiàn)出中國“贏得”創(chuàng)新競賽的現(xiàn)象。2019年，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（CNIPA）受理的發(fā)明專利申請總量大約是美國專利商標局（USPTO）的3倍。

中國通過專利合作條約（PCT）申請的國際專利申請量也居世界前列。

至關(guān)重要的是，中國現(xiàn)在經(jīng)常被認為是目前國內(nèi)人工智能發(fā)明專利申請的領(lǐng)頭羊。在全球范圍內(nèi)，尤其是近幾年，中國人工智能專利申請數(shù)量超過了美國。

（3）無論專利質(zhì)量如何，中國大量的專利申請會產(chǎn)生大量的“現(xiàn)有技術(shù)”儲備，可能會進一步損害美國創(chuàng)新者的利益。

由于專利申請審查必須查閱的現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)量增多，USPTO的專利審查將愈發(fā)困難和繁瑣。

同時，美國發(fā)明人可能會發(fā)現(xiàn)獲得專利授權(quán)更加困難，例如發(fā)明人需要證明他們的發(fā)明沒有在全球任何技術(shù)出版物中公開，也包括中文專利申請。

隨著中國在世界各地專利局的現(xiàn)有技術(shù)檢索中逐漸占據(jù)主導(dǎo)，美國專利目前在全球現(xiàn)有技術(shù)檢索中的主導(dǎo)地位將被削弱。

（4）與中國廣泛的專利申請類似，中國公司在標準開發(fā)組織（SDO）中認定大量的“標準必要專利”，聲稱必須使用這些專利才能符合技術(shù)標準。

盡管標準開發(fā)組織要求專利權(quán)人自行確定在未來標準中可能被視為必要的專利，但這些組織將最終“必要”的決定權(quán)留給許可談判的私營公司，若有爭議，則由法院判決。

標準必要專利（SEP）“大量申報”的做法進一步推動了中國在全球范圍內(nèi)“贏得”5G等標準化技術(shù)競爭，促使其他國家在自己的通信基礎(chǔ)設(shè)施中采用中國的技術(shù)。

令人擔憂的結(jié)果可能是，美國公司必須向中國公司支付數(shù)十億美元的專利使用費，否則將面臨索賠和由此引發(fā)的訴訟。

（5）缺乏對數(shù)據(jù)明確的法律保護或有關(guān)數(shù)據(jù)所有權(quán)的相關(guān)政策，可能會阻礙創(chuàng)新和合作，特別是隨著技術(shù)的發(fā)展將更加重要。

缺乏數(shù)據(jù)保護制度，可能會阻礙各方為機器學習和人工智能系統(tǒng)開發(fā)關(guān)鍵數(shù)據(jù)集進行必要的投資。

此外，針對知識產(chǎn)權(quán)各種類型保護或所有權(quán)規(guī)則，缺乏數(shù)據(jù)治理政策（如合同最佳實踐），可能會削弱公司參加關(guān)鍵伙伴關(guān)系的意愿，而這對創(chuàng)造尖端技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。

若數(shù)據(jù)保護權(quán)利或數(shù)據(jù)所有權(quán)的主張受到質(zhì)疑的話，這可能給美國與盟國和其他合作伙伴在人工智能研發(fā)領(lǐng)域的合作帶來挑戰(zhàn)。

3.美國知識產(chǎn)權(quán)政策問題和建議

報告稱，美國政府需要解決因缺乏全面知識產(chǎn)權(quán)政策而導(dǎo)致的這些漏洞。

目前，美國政府沒有有效地利用知識產(chǎn)權(quán)政策作為支持國家戰(zhàn)略的工具，以促進國家安全、經(jīng)濟利益，以及人工智能和新興技術(shù)的技術(shù)競爭力。

美國政府協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)政策的大部分努力都集中在知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和防止知識產(chǎn)權(quán)盜竊上。

另外，美國缺乏一個既有權(quán)制定和執(zhí)行國家知識產(chǎn)權(quán)政策，又能支持和整合國家戰(zhàn)略的機構(gòu)或跨機構(gòu)實體。

因此，美國缺乏具有凝聚力、由立法授權(quán)的、納入國家戰(zhàn)略框架的人工智能和新興技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)政策，以應(yīng)對來自中國等國家的全球競爭。

報告認為，美國必須至少闡明和制定國家知識產(chǎn)權(quán)改革和政策，以激勵、擴大和保護國內(nèi)外的人工智能和新興技術(shù)。

此類政策應(yīng)通過相關(guān)行政部門制定和提出，其流程應(yīng)整合在促進美國創(chuàng)新方面發(fā)揮重要作用的不同部門和機構(gòu)。

報告建議美國必須承認知識產(chǎn)權(quán)是國家的優(yōu)先事項，需要制定一項改革和建立知識產(chǎn)權(quán)政策和制度的全面計劃。

NSCAI建議相關(guān)部門根據(jù)需要提出建議，以激勵、擴大和保護人工智能和新興技術(shù)。

計劃應(yīng)包括關(guān)于為實現(xiàn)這些目標而對知識產(chǎn)權(quán)政策改革采取行政和立法行動的建議，同時還應(yīng)附有評估“知識產(chǎn)權(quán)政策”的清單。

標簽：景德鎮(zhèn) 錦州賀州大興安嶺金華大理白山定西

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