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發明和實用新型的授權條件

發明創造能否被授予專利權，取決于其是否滿足專利法授予專利權的條件。授予專利權的條件分為積極條件和消極條件。積極條件具體表現為：新穎性、創造性和實用性；消極條件規定排除《專利法》保護，不能被授予專利權的技術領域。

１.新穎性。

新穎性是指在申請日以前沒有同樣的發明或者實用新型在國內外出版物上公開發表過、在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發明或者實用新型由他人向專利局提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。申請專利的發明或者實用新型滿足新穎性的標準，必須不同于現有技術，同時還不得出現抵觸申請。

判斷一項技術是否屬于已有技術的范圍，就是看該技術的內容是否在某一特定時間之前已經公開為公眾所知。在具體認定新穎性時，必須把握三個標準：

（１）地域標準。即一項技術在什么范圍內公開之后就不具有新穎性。一項技術的公開可能是在全世界范圍內的公開，也可能是在某個國家范圍內的公開。判斷新穎性的地域標準有三種：第一，世界新穎性標準。世界新穎性標準又叫絕對新穎性標準，是指一項技術在全世界范圍內都沒有公開過，該技術才具有新穎性。按這一標準授予的專利權往往具有較強的權威性，許多發達國家都采用此標準，如德國、法國、英國、荷蘭等國①。２００８年修改后的我國《專利法》將判斷新穎性的地域標準修改為該絕對新穎性標準。第二，本國新穎性標準。本國新穎性標準又叫相對新穎性標準，是指一項技術只要在本國范圍內未公開，該技術就具有新穎性。第三，混合新穎性標準。混合新穎性標準是指對以書面方式的公開采用世界新穎性標準，對以使用或者其他方式的公開采用本國新穎性標準。混合新穎性標準介于世界新穎性標準與本國新穎性標準之間，美國、加拿大、日本、印度等國采用的是此標準②。我國１９８４年《專利法》、１９９２年《專利法》和２０００年《專利法》均采用的是混合新穎性標準。

（２）時間標準。關于新穎性的時間標準，各國規定不一。有以發明完成日為準的，如美國、加拿大等。有以申請“時”為準的，如日本等。有以申請日為準的。我國《專利法》是以申請日作為判斷新穎性的時間標準，即凡是在專利申請日以前公開的發明或實用新型，都是已知技術，都喪失新穎性。反之，在專利申請日以前未公開的發明或實用新型，均具備新穎性。我國《專利法》在規定以申請日為判斷新穎性的時間標準的同時，作了必要的特別規定，即《專利法》第２４條：申請專利的發明創造在申請日以前６個月內，有下列情形之一的，不喪失新穎性：第一，在中國政府主辦或承認的國際展覽會上首次展出的；第二，在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的；第三，他人未經申請人同意而泄露其內容的。

（３）抵觸申請對新穎性的影響。根據《專利法》第２２條第２款的規定，在一件專利申請的新穎性判斷中，由他人在該申請的申請日以前向專利局提出并且在申請日以后（含申請日）公布的同樣的發明或者實用新型專利申請，損害該申請日提出的專利申請的新穎性。這種損害新穎性的專利申請，稱為抵觸申請。

由于一項發明創造只能授予一項專利權，因此，為避免對同樣的發明或者實用新型專利申請重復授權，審查員在進行新穎性審查時，應當檢索是否存在損害該發明或者實用新型專利申請新穎性的抵觸申請。抵觸申請是“任何單位或者個人”在申請日以前提出且在申請日以后公布的同樣的發明創造，會對專利申請的新穎性產生影響。所述的“任何單位或者個人”包括申請人自己。

２.創造性

創造性是指同申請日以前已有的技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型有實質性特點和進步。申請專利的發明或實用新型，必須與申請日前已有的技術相比，在技術方案的構成上有實質性的差別，必須是通過創造性思維活動的結果，不能是現有技術通過簡單的分析、歸納、推理就能夠自然獲得的結果。發明的創造性比實用新型的創造性要求更高。創造性的判斷以所屬領域普通技術人員的知識和判斷能力為準。

首先，與現有技術相比較。創造性判斷應將申請專利的發明創造與申請日以前已有技術相比較，而不能與審查判斷時的已有技術相比較。技術不斷發展，申請日和審查日之間有一定的差距，審查判斷的日期要比申請日期最長可滯后３年左右，這期間技術水平將大大提高。若以審查判斷時已有的技術作為判斷標準，不利于保護申請人的利益。

其次，用相同技術領域的普通技術人員是否顯而易見來判斷。“普通技術人員”是為統一審查標準而虛擬的人，其具備該技術領域已有技術的一般知識，即不是該技術領域的專家。

再次，判斷創造性的客觀標準———突出的實質性特點和顯著的進步（實用新型應以實質性特點和進步為標準）。第一，從發明創造本身來看，應具有開拓性。發明創造應在國內外科技史上是前所未有的，為人類科學技術在某個時期的發展開創新紀元。如中國古代的四大發明，第一臺蒸汽機、電子計算機。這類發明創造的實質性特點十分突出，技術的進步也尤為顯著。第二，從發明創造解決的技術問題來看，該發明創造解決了人們長期希望解決但始終未獲成功的技術難題。在科學技術領域，如果發明人經過努力解決了某一技術難題，應認為具備突出性特點和顯著的進步。第三，從發明創造的技術效果來看，該發明同申請日前已有技術相比出現“質”“量”的變化，或產生新性能，或克服了某些技術偏見。質的或量的變化，是指所屬技術領域的普通技術人員事先無法預測或推想出來。技術偏見是指某段時間內，在某個技術領域中，技術人員對某類技術普遍存在的成見，這種成見在客觀上阻礙該領域技術的發展和進步。當發明產生預料不到的技術效果時或改變人們的看法、克服技術偏見時，應認為具有突出性特點和顯著的進步。第四，從發明創造的商業價值上看，發明創造應在商業上獲得成功。該商業上的成功是由于發明的技術特征直接導致的，則該發明應具有突出性特點和顯著的進步。

３.實用性

實用性是指申請專利的發明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產生積極效果。實用性是授予專利權的條件之一，一項發明或者實用新型只要具備在產業上運用的可能性就達到了實用性的要求。申請專利的發明或者實用新型具有實用性應符合以下三個條件：

（１）可實施性。可實施是指申請專利的發明或者實用新型能夠應用于工業實踐。如果申請的是產品專利，可實施表現為該產品能夠在產業上被制造或者使用；如果申請的是方法專利，可實施表現為該方法能夠在產業中使用。可實施要求發明或者實用新型必須是已經完成的具體的、符合自然規律的技術方案。但是，可實施并不要求該發明或者實用新型在申請專利時已經實際制造或者使用，只要它具有制造或者使用的可能性即可。技術方案是否可實施，要根據專利申請的說明書來確定。如果所屬技術領域的普通技術人員按照說明書中清楚、完整的說明，能夠實施該技術方案，此項發明或者實用新型即可實施。

（２）有益性。即具備實用性的發明創造必須能夠帶來積極的效果。有益性指發明或實用新型的實施能夠產生積極的經濟和社會效益。其表現為有利于提高設備性能，改良工藝，節約能源，節約資源和勞動力，降低產品成本，提高產品質量和勞動生產率；有利于提高社會整體科技水平，充分滿足社會各方面發展之需要。有益性與創造性中的技術進步有不同的意義。

有益性側重發明創造為滿足社會需要所帶來的積極效果，而技術進步則僅指與現有技術相比在技術特點上有進步。判斷有益性還需特別注意，申請專利時這種發明創造不論是否能帶來積極效果，只要有產生積極效果的可能性即可認定其有益性。

（３）再現性。具有實用性的發明或實用新型專利申請的主題應當是能夠重復實施的。就是說，依照說明書所公開的整體技術內容，所屬技術領域的普通技術人員都能夠實現該申請的主題。并且他們實施的結果應當是完全一樣的，不會因人而異，也不含有隨機因素。這種能夠重復實施的性質，稱為再現性。

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