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規范區域知識產權戰略的協同利益模式

區域知識產權戰略的目的在于通過創新主體的互動交流以及利益合理分配使區域的知識產權政策、措施得以有效實施與治理。治理機制的本質是協調機制,它是區域取得集聚效應的前提和基礎,它能夠有效遏制機會主義行為,為區域創新提供制度保障。因此,知識產權治理是以治理機制為核心的各創新主體相互博弈的結果,并最終在利益分配、權利關系等方面達到均衡。從治理模型可以看出,混合策略均衡時,某區域企業的預期效用主要取決于在它創新過程中的最大收益以及合作方投入知識產權的概率。由此可知,區域創新的知識產權戰略應包括以下幾個方面:

1建立合理的利益分配機制

在知識產權治理模型中,影響創新主體預期效用的重要因素之一是其所獲得的最大創新收益。在區域中,各區域企業參與創新的重要目的是從中獲取最大經濟利益,其實質上是對共有知識產權歸屬、分配比例的確定。利益分配機制是區域內部治理的重要手段。現有的分配模式主要有平均分配收益和按投資成本分配收益兩種。平分收益模式容易導致搭便車等投機行為,而基于投資成本的比例分配模式雖然存在一定合理性,但無法體現處于價值鏈不同位置的區域成員的重要程度。因此,公平合理的分配模式至關重要,在充分激發區域成員創新積極性的同時,還可降低合作創新聯盟的道德風險。本書提倡基于各區域成員在創新過程中投入知識產權的重要程度來合理確定分配比例,以充分體現區域各成員的權力關系和重要程度。當然,在公平合理的基礎上,為了區域創新的長期性、穩定性,應考慮戰略伙伴關系等因素,適當的利益補償也是必要的。在合作中,收益較多的一方適當給獲益較少的一方以一定量的利益補償,這在一定程度上可解決利益分配不均衡所引發的沖突。

2建立健全區域知識產權激勵和保障機制

加快構建區域內企業知識產權創造體系,提高知識產權創造能力。完善科技創新體系和支持政策,鼓勵企業知識產權申請,扶持專利創造大戶,建立健全知識產權激勵和保障機制。企業是知識產權創造的主體,建立以企業為主體、市場為導向、政產學研相結合的自主知識產權創造體系。根據不同類型的企業,制定并有效實施企業知識產權戰略,從企業知識產權信息平臺建設、企業研發前的知識產權信息檢索、企業研發創新下的專利申請和布局策略,到企業系統性的研發創新和知識產權鞏固等方面構建區域企業知識產權創造體系。鼓勵企業通過原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新,形成自主知識產權,提高知識產權創造能力。

3設立區域商業性知識產權運營機構

技術轉移辦公室是區域知識產權戰略實施的重要組織保障。建立、健全技術轉移辦公室是區域技術轉移的第一步,但不應要求所有區域都設置技術轉移辦公室,應根據區域專利的數量情況來決定是否設置技術轉移辦公室。專利數量多的研究型區域可以設立獨立的技術轉移辦公室;專利數量較少的區域聯合地方高校、研究機構共同成立一個技術轉移辦公室,或者采取服務外包的方式,委托技術轉移公司提供知識產權管理服務。

技術轉移辦公室應采取獨立的、商業化或者準商業化的運作模式,這個機構在運作模式上實行經理負責制,在資金運作模式上采取“收支兩條線”和“自收自支”相結合。其主要工作是提供專業化的知識產權管理與服務,而不是簡單的行政管理工作。技術轉移辦公室具有獨立的財政權和人事權,有權自主決定財政收支和人事聘用。技術轉移辦公室實行項目經理負責制,項目經理的薪酬由項目經理的工作業績和市場競爭情況來決定。經理對區域知識產權運營委員會負責,定期向委員會匯報運營情況。委員會由技術專家、商業經營專家、法律專家和學校分管領導組成。專利轉化實施成功后,一部分收入分配給技術轉移辦公室,作為技術轉移辦公室的運轉費用和對項目小組、項目經理的獎勵,其余由單位和發明人在法律的框架內協商。地方政府應支持區域的知識產權管理,為技術轉移辦公室提供專項財政經費,確保技術轉移辦公室即使在虧損狀態下仍能維持正常運轉。

知識產權轉化運營是一項專業性很強的業務,需要技術、法律、市場和商業兼備的復合型人才。培養人才的成本高,留住人才的待遇也要高。對于留住轉化人才可采取多種政策,比如,待遇可按業務量多少實行差異化的待遇,在職稱晉升方面探索設置轉化崗位高級專業技術職務、各類人才申報給予傾斜政策。

4強化知識產權的契約理念

在知識產權區域治理模型中,影響區域企業預期效用的另一重要因素是合作伙伴投入知識產權的概率。而保證各區域企業投入知識產權的重要手段之一就是彼此間簽訂具有法律約束力的契約。通過締結的正式契約,可以明確各自的分工,需要投入的私有知識產權,以及新產生的共有知識產權的分配方式等。因此,正式契約可以有效防止相互扯皮和推諉現象,是保證合作有效性、控制風險的重要手段。當然,在契約設計上,如何保證投入私有知識產權的真實性、先進性和完整性至關重要。首先,要確保區域各企業提供私有知識產權的真實性,防止其提供的知識產權過期失效甚至是其他企業的知識產權,避免落入“知識產權陷阱”;其次,要考慮私有知識產權的先進性,對其先進性的判斷不僅要考慮私有知識產權本身的價值,還要考慮它對區域創新的貢獻和作用;最后,要通過細化契約條款,設立獎罰措施,以保證參與主體按契約規定投入私有知識產權的完整性。在共有知識產權分配方面,要結合利益分配模式來科學界定共有知識產權的分配原則以及后續改進成果的分享原則。

相對完備的契約可以提高區域成員的退出壁壘,保證其投入知識產權的概率,有效規避道德風險等機會主義行為。然而,正式契約永遠是不完備的,要保證區域各企業投入知識產權的概率,還需要以信任為基礎的隱性契約。信任機制作為一種重要的關系治理,通過增進信任,構建區域良好的合作關系,進而減少區域企業的投機行為,促進了區域創新穩定發展。當然,信任是相互的,一方對知識產權的投入態度將影響另一方的知識產權投入態度。信任機制的構建需要各區域企業的共同努力。

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