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商標許可使用和商標轉讓的擴張與競爭政策的適應性

在商標法歷史上,商標權人的轉讓權和許可權均經歷了從無到有的發展過程,這一過程體現了商標功能理論的發展。最開始商標的轉讓與許可使用都是被禁止的,其原理是依據混淆理論。商標的基本功能在于識別商標的來源,如果允許商標轉讓或許可他人使用,這將造成消費者的混淆。因此,在第二次世界大戰以前,除了英國以外,其他國家都不允許商標權人將商標許可其他人使用。隨著社會經濟的發展和工業技術實施的規范化,商品交易的形態越來越多樣化。現在對于消費者來說,使用特定商標的商品是不是來源于某個特定的廠商開始變得越來越不重要,消費者所關心的是使用相同商標的商品是不是具有相同的品質。于是,商標的功能理論中產生了一種新的理論,即“品質保證說”。這一學說認為,商標的功能在于表明使用相同商標的商品具有恒定的、相同的品質。根據這一學說,商標權人只要能監督被許可人的產品質量并保證被許可人的產品與其生產的產品具有相同的品質,就可以將商標許可給他人使用。現在,世界各國商標法都規定了商標許可使用制度。但為了保護消費者的利益,各國一般都規定了在商標許可使用中許可人與被許可人的義務。如根據我國《商標法》第40條規定,商標權人有杈許可他人使用其注冊商標,但許可人應當監督被許可人使用其注冊商標的商品質量,被許可人應當保證使用該注冊商標的商品質量。此外,為了防止因商標許可使用導致消費者選擇商品的誤認,該條還規定,經許可使用他人注冊商標的,必須在使用該注冊商標的商品上標明被許可人的名稱和商品產地。
所謂商標權的轉讓,是指商標權人根據商標權轉讓合同,將商標權轉讓給受讓人的行為。同樣基于傳統的混淆理論,商標權的單獨轉讓最開始也是不被允許的。從各國商標立法的發展來看,對商標權人行使轉讓權是否予以一定限制大致有兩種不同的做法:一是實行連同轉讓原則,二是實行自由轉讓原則。所謂連同轉讓原則,即指商標權人轉讓商標只能連同企業或商譽一起轉讓,而不允許將商標權單獨轉讓。連同轉讓又經歷了連同企業轉讓到連同商譽轉讓的擴展。如美國法院在20世紀早期的一些商標司法判例的觀點表明:允許商標權人轉讓一個商標而不需要連同企業一起被轉讓,可能會冒著商標法需要彌補的混淆的風險。但美國立法的態度在1946年《美國商標法》中表明,它允許商標的轉讓僅限于與商標有關的企業信譽的起轉讓。
這是因為商標如果與企業或商譽分開轉讓,很可能使消費者對商品來源產生混淆,從而損害消費者的利益。如德國修改前的《商標法》是采取連同轉讓的做法,我國臺灣地區1993年以前的“商標法”也是采用這樣的做法。商標自由轉讓原則,就是不要求商標必須連同企業一起轉讓,商標權人有權單獨轉讓其注冊商標。我國商標法一直奉行自由轉讓原則。采取這一做法的還有德國、法國等國的商標法以及歐盟商標條例。同時,為了防止在轉讓過程中造成商品來源的混淆、誤認等不良影響,一些國家和地區的商標法對商標的轉讓進行了一定的限制。例如我國臺灣地區“商標法”要求聯合商標、防護商標要與正商標一起移轉,我國《商標法實施條例》第25條也有類似的規定:“轉讓注冊商標的,商標注冊人對其在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標,應當一并轉讓;未一并轉讓的,由商標局通知其限期改正;期滿不改正的,視為放棄轉讓該注冊商標的申請,商標局應當書面通知申請人。”各國關于商標轉讓的立法現狀亦在國際公約中得到體現,如《保護工業產權巴黎公約》授權各國自主選擇商標連同其“營業”或商譽”一起或單獨轉讓的立法模式。 Trips協議則避開商譽概念,允許成員自由決定商標連同“營業”一起或單獨轉讓。從商標立法的發展來看,商標許可使用和商標轉讓從禁止到有限制的允許的過程體現了商標權在混淆理論基礎上財產理論的發展,也符合商標權的私權屬性和商標財產化的自然規律,同時立法設計在允許轉讓和許可使用的同時出于公共利益維護的考慮,都規定了一些限制性措施以防止因商標轉讓或許可其他主體使用而可能導致的混淆、誤認。
因此,商標權在轉讓和許可使用方面的擴張是符合競爭法理的。從競爭政策來看,商標的轉讓和許可使用是實現商標價值的重要手段,也是加強商標資源的合理利用、促進社會資源合理配置的有效途徑,是商標法律制度發展的必然趨勢。商標轉讓由連同轉讓到自由轉讓,是以確保商品“一致性”為前提的,這體現了給商標權人在市場運作中更大自由度的同時對消費者利益的保護和競爭者利益的兼顧。作為一個理性的經濟人,商標交易能夠使相關權利人更為慎重地對待其商標聲譽,轉讓人為了在轉讓中能夠得到個更高的轉讓價格,會努力地經營其商標,受讓人為了通過商標獲得更多的利潤,會想方設法維護并提高商標的聲譽。總之,最后對于衡量商標價值起到決定性因素的是市場。

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