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PCT專利申請途徑

PCT專利申請途徑是指申請人依據(jù)本國以及外國專利法,按照PCT制定的專門規(guī)定,向本國專利主管機(jī)關(guān)提出一件PCT申請,從而在所有PCT成員國享有同一申請日(優(yōu)先權(quán)日),并且可以在30個(gè)月屆滿前實(shí)際進(jìn)入外國專利審查程序的一種途徑。通常在向多于四個(gè)國家和地區(qū)申請專利時(shí)使用該途徑可體現(xiàn)出成本優(yōu)勢。
PCT實(shí)質(zhì)上是在提交國際專利申請上實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一,只是提供國際專利申請途徑,但是沒有做到統(tǒng)一授權(quán),頒發(fā)國際專利。我國1994年加入該條約(1997年7月1日起,PCT適用于香港;1999年12月20日起適用于澳門)。根據(jù)該條約提出的申請被稱為“國際申請”。
PCT申請途徑不能選擇外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)形式,只能申請發(fā)明和實(shí)用新型專利。發(fā)明專利領(lǐng)域的PCT與商標(biāo)領(lǐng)域的《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》以及外觀設(shè)計(jì)領(lǐng)域的《海牙協(xié)定》共同構(gòu)成工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際合作的三大體系。
近年來,使用PCT專利申請途徑持續(xù)增加,2013年美國和中國分別占了PCT申請總量的56%和29%,中國超過了德國成為PCT申請的第三大國,排在第一和第二的分別是美國和日本。日本松下排在第一位,中興第二位,華為第三位。而此前2011和2012年,中興均排在第一位,2009和2010年松下排在第一位。排名前五的專利申請領(lǐng)域分別是電子機(jī)械設(shè)備和能源,計(jì)算機(jī)技術(shù),數(shù)字通信,醫(yī)藥技術(shù)以及測量。在PCT專利申請大學(xué)排名里,前十名全部由美國的大學(xué)包攬,中國的北大和清華分別排在了第14位和第21位。
1.主要優(yōu)點(diǎn)
該條約對專利申請的程序、手續(xù)、申請文件的形式要求、檢索和初步審查進(jìn)行了統(tǒng)一。
(1)國際專利申請可以在一個(gè)地方(如中國)、采用一種語言、使用一種格式、支付一種貨幣的費(fèi)用、提交一份申請,即可以在其成員國內(nèi)或地區(qū)專利組織內(nèi)取得相當(dāng)于國家或地區(qū)專利申請的效力。
(2)提交國際申請可以就近進(jìn)行,而且PCT申請可用本國文字提交,因此,申請人可在優(yōu)先權(quán)期限的最后一刻提出申請,比較容易實(shí)現(xiàn)國際申請的提交而享有優(yōu)先權(quán)。
(3)申請人可自申請日起9個(gè)月左右或優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月左右獲得一份國際檢索報(bào)告;申請人還可自申請日或優(yōu)先權(quán)日起28個(gè)月內(nèi)獲得一份初步審查報(bào)告(如果申請人在規(guī)定的期限內(nèi)提出了國際初步審查請求的話),申請人可根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告所得到的現(xiàn)有技術(shù),再?zèng)Q定是否進(jìn)入國家階段。
(4)申請人只要自申請日(或優(yōu)先權(quán)日)起30個(gè)月內(nèi)向目標(biāo)國家提交申請文件的譯文,并繳納相應(yīng)的費(fèi)用,即可使該申請進(jìn)入國家階段。PCT申請可將進(jìn)入國家階段的時(shí)間推遲8個(gè)月(烏干達(dá)、盧森堡、坦桑尼亞、津巴布韋不提國際初審要求,必須在20個(gè)月內(nèi)進(jìn)入國家階段)或18個(gè)月,這對于那些尚未做好準(zhǔn)備的申請人來說無疑是有利的,可延遲巨額花費(fèi)的支出時(shí)間,降低喪失權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。
(5)申請人按照PCT途徑直接向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利國際申請的,視為同時(shí)提出了保密審查請求,不需要單獨(dú)走保密審查程序,而不以PCT途徑向外國申請專利的,應(yīng)當(dāng)在提交專利申請前請求國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行保密審查。
2.申請程序
(1)國際階段:PCT申請程序分為國際階段和國家階段。國際階段包括受理、檢索和初審,由美國專利商標(biāo)局、歐洲專利局、日本特許廳、俄羅斯聯(lián)邦工業(yè)產(chǎn)權(quán)局、中國知識產(chǎn)權(quán)局等11個(gè)單位承擔(dān),按照申請人的國籍或居所確定相應(yīng)的主管國際檢索單位,并出具國際檢索報(bào)告,同時(shí)就申請專利的“三性”發(fā)出書面意見。
(2)國際檢索:國際檢索單位將對發(fā)明有無可能被授予專利權(quán)的問題提出一份國際檢索報(bào)告和一份書面意見,如果申請人得到了一份對國際申請不利的國際檢索報(bào)告和書面意見,指出國際申請存在缺陷或缺乏專利性,申請人在研究對比文獻(xiàn)和書面意見后,認(rèn)為可以通過啟動(dòng)國際初步審查程序,以得到對國際申請有利的專利性國際初步審查報(bào)告,可適時(shí)提出國際初步審查要求(非必須)。
(3)國際初步審查:國際初步審查是指根據(jù)PCT申請人請求,由PCT規(guī)定的國際專利初審單位對專利的國際申請進(jìn)行審查,并對請求保護(hù)的技術(shù)內(nèi)容是否具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性提出初步的、無約束力的意見,即為國際初步審查報(bào)告(不公布)。決定是否提出國際初步審查要求應(yīng)當(dāng)首要考慮的因素是:提出初審要求所花費(fèi)的時(shí)間和費(fèi)用是否能夠產(chǎn)生令申請人滿意的結(jié)果。提出國際初審要求應(yīng)當(dāng)繳納初步審查費(fèi)和手續(xù)費(fèi)兩項(xiàng)費(fèi)用。此外還需加上申請人或代理人為準(zhǔn)備意見陳述和修改文件所付出的勞動(dòng),所以申請人應(yīng)當(dāng)權(quán)衡一下付出的成本和該程序所能獲得的結(jié)果,再?zèng)Q定是否提出國際初審要求。
(4)國家階段:在完成國際階段后,自申請日(或優(yōu)先權(quán)日)起30個(gè)月內(nèi)(歐洲31個(gè)月,中國繳納延遲費(fèi)后32個(gè)月,加拿大可寬限至42個(gè)月)可申請進(jìn)入國家階段,指定國或選定國將根據(jù)其本國的專利法對該國際申請進(jìn)行審查以決定是否授權(quán)。新加坡、馬來西亞、澳大利亞等國自己在國家階段幾乎不審查,主要依據(jù)檢索報(bào)告初審結(jié)果審批。
3.申請方式
對于國內(nèi)申請人來說,可以直接撰寫專利申請文件提出PCT國際申請,也可以國內(nèi)申請為基礎(chǔ)提出PCT國際申請。前一種申請主要基于申請人對自己的申請有著較為明確的定位,而且對國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)有了明確的認(rèn)識,為了縮短PCT申請進(jìn)入國家階段的周期,申請人往往會(huì)采用這種方式。
后一種申請主要基于在提交國家申請時(shí),還有許多待決定事宜需要考慮。申請人可以在初始的國內(nèi)申請之日起12個(gè)月內(nèi)提交PCT申請,并要求在先申請的優(yōu)先權(quán),在優(yōu)先權(quán)日起30(或32)個(gè)月內(nèi)進(jìn)入國家階段,這樣申請人有著充足的時(shí)間考慮未來是否需要進(jìn)入其他國家或地區(qū)、具體要進(jìn)入哪些國家和地區(qū)等問題。由于在時(shí)間準(zhǔn)備上更為充裕,大多數(shù)申請人會(huì)選擇這種方式。
4.基本要求
(1)國際申請的申請人:應(yīng)該至少有一人是PCT成員國的國民或居民;對不同的指定國可以有不同的申請人;發(fā)明人必須是對美國的申請人,法人必須是對除美國之外的申請人。
(2)主管受理局:一般指本國的國家局(或所屬地區(qū)局),以及世界知識產(chǎn)權(quán)組織總部國際局。
(3)申請語言:一般指受理局接受、主管國際檢索單位接受、國際公布允許的語言。我國接受中文和英文。
(4)保護(hù)類型:進(jìn)入國家階段時(shí)須指明保護(hù)類型。
(5)申請?zhí)柦Y(jié)構(gòu):PCT/CN2004/000001。
5.申請費(fèi)用
雖然PCT專利國際申請途徑相比《巴黎公約》途徑而言,需要多付出國際階段的費(fèi)用,但如果欲在多個(gè)國家申請專利保護(hù)時(shí),由于避免了提交不同形式的文本導(dǎo)致的制作成本,而且有些國家直接以國際檢索報(bào)告或國際初步審查報(bào)告的結(jié)論來確定是否授權(quán),因此通過PCT途徑申請專利反而在費(fèi)用方面具有明顯的優(yōu)勢。
PCT申請費(fèi)用國際階段1萬多元,進(jìn)入國家階段,每個(gè)國家大概10萬元。對于國內(nèi)的中小企業(yè)、事業(yè)單位及科研機(jī)構(gòu)通過PCT途徑向國外申請專利并以中國國家知識產(chǎn)權(quán)局為受理局的,可申請國家財(cái)政資助,PCT國際階段與國家階段的資助總額為每個(gè)國家(地區(qū))不超過10萬元,每件專利最多支持向5個(gè)國家(地區(qū))申請。
6.國際檢索在國際階段,每件申請都會(huì)經(jīng)過國際檢索,申請人會(huì)得到一份國際檢索報(bào)告及書面意見。檢索報(bào)告將列出相關(guān)的對比文獻(xiàn),書面意見則對請求保護(hù)的發(fā)明是否具有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無約束力的意見。
PCT條約規(guī)定的最低檢索文獻(xiàn)必須包括美國、德國、法國、英國、日本、俄羅斯(包括前蘇聯(lián))、瑞士、歐洲專利局、PCT條約、非洲知識產(chǎn)權(quán)組織的專利文獻(xiàn),以及169種科技期刊。2012年7月1日,中國專利文獻(xiàn)正式納入PCT最低文獻(xiàn)量,成為PCT成員國審查國際專利申請時(shí)的必檢文獻(xiàn)。至此,中國成為全球第11個(gè)納入PCT最低文獻(xiàn)量的國家/機(jī)構(gòu)。
國際檢索報(bào)告及書面意見對于申請人的市場決策具有重要的指導(dǎo)性意義,有利于申請人確定后續(xù)專利申請的走向。根據(jù)國際檢索報(bào)告或書面意見,申請人可以比較有把握地評估其發(fā)明創(chuàng)造被授予專利權(quán)的機(jī)會(huì)有多大,從而根據(jù)需要來確定是否在自優(yōu)先權(quán)日起30(或32)個(gè)月內(nèi)辦理進(jìn)入國家階段的手續(xù),即提交國際申請的譯文和繳納相應(yīng)的國家申請費(fèi)用。
7.國際公布
自優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月后及時(shí)公布,申請人可要求提前公布。公布載體主要有以下三種:
(1)小冊子:以中、英、法、德、俄、西、日語公布,內(nèi)容包括著錄事項(xiàng)的首頁、說明書和權(quán)利要求書及附圖、按條約第19條修改的權(quán)利要求、國際檢索報(bào)告、發(fā)明名稱和摘要及檢索報(bào)告英文譯文。
(2)PCT電子公報(bào):以英、法語公布,內(nèi)容包括著錄事項(xiàng)、發(fā)明名稱、摘要和一幅附圖。
(3)PCT紙件公報(bào):以英、法語公布,內(nèi)容包括著錄事項(xiàng)、發(fā)明名稱。
國際申請?jiān)趪H公布之前對第三方是保密的,申請人或申請人授權(quán)的任何人可以隨時(shí)查閱國際申請文檔。
8.進(jìn)入國家階段策略
PCT申請進(jìn)入國家階段是PCT流程中極為重要的一環(huán)。PCT申請是否應(yīng)該進(jìn)入某一國家的國家階段,申請人應(yīng)該綜合考慮以下因素:
(1)發(fā)明的專利性、技術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值;有關(guān)國家的專利法(如了解相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域是否受到該國專利法的保護(hù))。
(2)有關(guān)國家的其他相關(guān)法律(如外國投資法、合資經(jīng)營法、技術(shù)轉(zhuǎn)讓法、市場準(zhǔn)入法、反壟斷法等)。
(3)有關(guān)國家的大小、人口以及經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平。
(4)目前和潛在的市場,發(fā)明創(chuàng)造的可能淘汰周期。
(5)與當(dāng)?shù)毓镜目赡艿募夹g(shù)合作。
(6)現(xiàn)有的和潛在的競爭者。
(7)成本與收益的評估。
(8)指定局對PCT申請的有效處理。

標(biāo)簽：云南安康吉安廣州烏魯木齊廣西興安盟和田

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