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知識產權信用與新型市場監管體制

來源：中國信用

作者：劉瑛，周浩

（一）新型市場監管體制的構建要求

新型市場監管體制的建設與社會信用體系的建設向來是相輔相成的，信用是市場監管革新的基本手段。《國務院辦公廳關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見》（2019）對新型監管機制做出了宏觀設計：首先，新型監管機制的著力點是信用監管，要求在監管理念、監管制度和監管方式上與信用制度對接；其次，新型監管機制作用的時間范圍貫穿市場主體的全生命周期，要求分別建立事前、事中、事后的監管環節；最后，新型監管機制的目的在于規范市場秩序，優化營商環境，推動高質量發展。

在微觀層面，這一政策也對新型市場監管體制提出了具體的構建要求：在信用觀念樹立方面，新型市場監管體制下信用承諾制度正在逐步建立，市場主體的誠信教育工作也提上日程；在信用系統運行方面，信用記錄和信用評價的范圍正逐步擴大，以信用評價為基礎的信用分級分類監管也正在探索；在失信懲戒方面，聯合懲戒機制正逐步細化，懲戒對象認定機制、限期整改機制、市場禁入機制、信用修復機制正逐步建立健全。

6月18日，廣州市市場監督管理局（知識產權局）通報稱，目前，廣交會知識產權和貿易糾紛投訴接待站共有專家團隊近50人，為網上舉辦的第127 屆廣交會知識產權保護提供專業指導和技術保障。圖為專家們正在處理廣交會知識產權投訴。(中新社發）

在宏觀和微觀之外，構建新型市場監管體制在技術上要求提升信息化水平建設，發揮“互聯網+”、大數據對信用監管的支撐作用；同時要求加強組織領導，開展試點示范，加快建章立制，做好宣傳解讀。

（二）新型市場監管體制的內涵

新型市場監管機制初見于國務院發布的《關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》，其中提到：“以社會信用體系建設和政府信息公開、數據開放為抓手，充分運用大數據、云計算等現代信息技術，提高政府服務水平，加強事中事后監管”；《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》中更是首次提到“一處違法，處處受限”這一機制運行的核心概念；再此基礎上《國家知識產權局辦公室關于開展以信用為基礎的分級分類監管試點申報工作的通知》中進一步提出分級分類監管的具體模式。

基于現有的政策文件以及初步進行的實踐，我們可以對新型市場監管的內涵做出如下界定：“新型市場監管實質上就是信用監管。政府監管部門通過對相對人的公共信用信息進行記錄、歸集、使用，并按照一定指標體系開展評價、評級、分類，進而分別采取激勵或懲戒等措施，以實現信用監管的規制目的。新型市場監管以信用為基本手段，對事前、事中、事后環節進行信用監管，建立健全貫穿市場主體全生命周期的監管機制，以進一步規范市場秩序，優化營商環境，推動高質量發展。”

市場監管需求存在于兩個方面：第一，要做到優化機構改革后知識產權管理職能，就必須依托新型監管體制。對公權力的限制，“權力清單”是公權力機關自主做出的，而市場監管是外部的，兩者相輔相成。第二，實施保障體系的建立離不開新型的市場監管體制。實施保障體系內在地要求對行為進行準確評估，并以評估結果為基礎進行同步監管。要想真正實現保障體系的建立，引入信用制度是應有之義，而信用制度的主要作用方式則是信用監管，即新型的市場監管體制。

（三）知識產權信用對新型市場監管體制的作用

作為一種新型的社會治理手段，信用監管重塑了政府治理過程，推動了社會共治的實現，回應了社會經濟發展對創新社會治理的現實需求。其實質上是以完整的知識產權信用監管鏈條拓寬知識產權保護的范圍。這一機制為打擊侵權假冒等知識產權保護工作提供新的有力措施，從而更加有效地保護知識產權權利人利益，成為引導知識產權信用主體誠實守信、依法經營，推動社會共治的有效手段。

知識產權信用監管就是新型監管系統在知識產權領域的具體表現。知識產權信用監管有以下幾個層面的作用：

第一，優化監管路徑。新型監管以信用為基本工具，同時依托互聯網大數據、云計算，優化了原有的行政為主導監管路徑；

第二，提升監管效果。以信用體系為依托，通過信用標準體系實現準確的信用評估，以此進行更為準確的信用監管；

第三，實現契約式監管。信用的初始點是征信，征信本質上是一個契約行為，因此以信用為基礎的監管具有契約式監管的性質。

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