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反壟斷法的理論基礎(chǔ)

現(xiàn)代反壟斷法在實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家誕生是歷史的必然，考察世界上反壟斷法比較發(fā)達(dá)的美國(guó)、德國(guó)和日本的反壟斷法產(chǎn)生的背景和制度體系，我們可以得出這樣的結(jié)論，即反壟斷法產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)包括經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)和法學(xué)理論基礎(chǔ)兩個(gè)方面。其中，反壟斷法產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)主要包括經(jīng)濟(jì)自由主義、經(jīng)濟(jì)民主主義兩大理論體系，而反壟斷法產(chǎn)生的法學(xué)理論基礎(chǔ)應(yīng)為經(jīng)濟(jì)法理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

（一）經(jīng)濟(jì)自由主義理論

亞當(dāng)?斯密是經(jīng)濟(jì)自由主義經(jīng)濟(jì)理論的開(kāi)山祖師，作為英國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表和創(chuàng)始人，他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大貢獻(xiàn)就在于他比前人更為徹底地闡述了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“自由放任主義”的原則。口）他在其代表作《國(guó)富論》中形象地將市場(chǎng)本身對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整稱(chēng)之為“無(wú)形之手”，即“看不見(jiàn)的手”，而將政府的干預(yù)稱(chēng)之為“有形之手”，即“看得見(jiàn)的手，他認(rèn)為,“無(wú)形之手”即“市場(chǎng)之手”應(yīng)在形成社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活所需要的經(jīng)濟(jì)秩序中起決定性的作用，而政府應(yīng)盡可能減少對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。他認(rèn)為，要達(dá)到富民強(qiáng)國(guó)之目的，就要建立一種“經(jīng)濟(jì)人”和“無(wú)形之手”充分發(fā)揮作用的市場(chǎng)機(jī)制，這種市場(chǎng)機(jī)制就是一種完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)模式。而要形成這種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，就要摒除特惠制度下形成的壟斷。此時(shí)，才需要國(guó)家干預(yù)來(lái)廢除特惠制度，進(jìn)而消除排斥競(jìng)爭(zhēng)和限制競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象。自由主義經(jīng)濟(jì)理論自亞當(dāng)-斯密后經(jīng)歷了數(shù)百年的發(fā)展，產(chǎn)生各種流派,但其倡導(dǎo)國(guó)家實(shí)行自由主義經(jīng)濟(jì)政策和反對(duì)國(guó)家過(guò)多的不當(dāng)?shù)母深A(yù)的基本思想始終不變。正是在這種思想的影響下，美國(guó)于1890年為了消除壟斷對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的扼殺與限制，重建自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，頒布了具有劃時(shí)代意義的《謝爾曼法》。而德國(guó)和日本均是實(shí)行自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度較早的國(guó)家，但由于這兩個(gè)國(guó)家的自由主義理念不如美國(guó)那樣深入人心，所以，自由競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果產(chǎn)生了壟斷，而壟斷又與這兩個(gè)國(guó)家較濃厚的封建因素結(jié)合起來(lái)，從而在兩次世界大戰(zhàn)時(shí)期形成了全面的壟斷即經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制，這一方面破壞了自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，另一方面也成了這兩個(gè)國(guó)家發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，緩解因壟斷所導(dǎo)致的階級(jí)與階層矛盾的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。二戰(zhàn)以后，要恢復(fù)和振興德、日兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)，就必須鏟除壟斷因素，重建自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。這樣，在美國(guó)的幫助下，以經(jīng)濟(jì)自由主義理論為依托的日、德兩國(guó)的反壟斷法先后于1947年和1957年頒布了。

(二)經(jīng)濟(jì)民主主義理論

經(jīng)濟(jì)民主主義與經(jīng)濟(jì)自由主義有十分密切的聯(lián)系。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)自由主義所包含的企業(yè)進(jìn)出市場(chǎng)的自由、簽訂合同的自由以及獲得同等生存與發(fā)展機(jī)會(huì)的自由本身就包含著民主主義的思想。這里將經(jīng)濟(jì)民主主義單獨(dú)列出緣于其與政治民主的聯(lián)系與對(duì)應(yīng)，經(jīng)濟(jì)民主主義是以企業(yè)的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)均等和經(jīng)濟(jì)平等為核心內(nèi)容的。經(jīng)濟(jì)民主主義與資本主義的政治民主制度即“三權(quán)分立”的學(xué)說(shuō)是緊密聯(lián)系的。人們知道，政治上的權(quán)力一旦被壟斷，缺乏制衡的力量，則極易導(dǎo)致獨(dú)裁和腐敗，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)倒退和經(jīng)濟(jì)發(fā)展受挫。而經(jīng)濟(jì)上權(quán)力一旦被壟斷，缺少與之制衡和競(jìng)爭(zhēng)的力量，則極易導(dǎo)致壟斷者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，從而破壞自由、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。并且，經(jīng)濟(jì)上的壟斷不僅會(huì)破壞經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)民主，而且會(huì)進(jìn)一步損害政治民主。正像美國(guó)參議員謝爾曼在對(duì)以他的名字命名的《謝爾曼法》所作的說(shuō)明中所指出的那樣，“如果我們不能忍受政治權(quán)力的皇帝，我們也不能忍受統(tǒng)治我們各種生活必需品的生產(chǎn)、運(yùn)輸和銷(xiāo)售的皇帝。我們不能屈服于一個(gè)皇帝，我們也不能屈服于以勢(shì)力阻礙競(jìng)爭(zhēng)和固定這種商品價(jià)格的貿(mào)易大亨而美國(guó)總統(tǒng)羅斯福于1938年在其提交給國(guó)會(huì)的反壟斷咨文中直接明確地表達(dá)了要通過(guò)反壟斷法來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與政治上的民主。他在咨文中指出：對(duì)經(jīng)濟(jì)力量的過(guò)度集中置之不理，正是對(duì)美國(guó)傳統(tǒng)的民主的破壞，是走向了法西斯道路。因而，為確保政治和經(jīng)濟(jì)兩方面的民主，必須排除經(jīng)濟(jì)力量的過(guò)度集中，活躍競(jìng)爭(zhēng)。〔2)如果說(shuō)美國(guó)以經(jīng)濟(jì)民主主義理論為依托制定反壟斷法主要?dú)w功于美國(guó)人民強(qiáng)烈的、根深蒂固的對(duì)自由、平等和民主的愿望的話,則二戰(zhàn)后德國(guó)與日本在制定反壟斷法時(shí)將經(jīng)濟(jì)民主主義作為指導(dǎo)思想之一則主要是迫于國(guó)際社會(huì)、聯(lián)合國(guó)占領(lǐng)軍和本國(guó)人民的對(duì)自由民主的強(qiáng)烈要求。因?yàn)閷?duì)上述兩個(gè)財(cái)閥割據(jù)壟斷并一直有對(duì)外擴(kuò)張傾向的國(guó)家，只有實(shí)行經(jīng)濟(jì)民主主義，解散財(cái)閥,避免經(jīng)濟(jì)力量的過(guò)度集中，才能使它們走上和平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。二戰(zhàn)后，經(jīng)濟(jì)自由主義與經(jīng)濟(jì)民主主義已經(jīng)形成一股潮流,其他國(guó)家紛紛以上述理論為依據(jù)制定本國(guó)的反壟斷法。

(三)經(jīng)濟(jì)法理論的產(chǎn)生與發(fā)展，是反壟斷法制定的法學(xué)理論基礎(chǔ)

“經(jīng)濟(jì)法”這個(gè)概念，是法國(guó)空想共產(chǎn)主義者摩萊里在1755年出版的《自然法典》一書(shū)中首先提出來(lái)的。以后，法國(guó)空想共產(chǎn)主義者德薩米在1842年出版的《公有法典》一書(shū)中也使用了經(jīng)濟(jì)法這一概念，并且發(fā)展了摩萊里關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的思想。m1865年，法國(guó)著名的無(wú)政府主義代表浦魯東進(jìn)一步指出：“經(jīng)濟(jì)法是政治法和民法的補(bǔ)充和必然產(chǎn)物

事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)法作為國(guó)家以社會(huì)整體利益為本位干預(yù)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)之法并非出現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)法概念提出之后，而是古已有之，其歷史可以上溯到“諸法合體”的時(shí)代，只是那時(shí)的經(jīng)濟(jì)法是零散的、不系統(tǒng)的、雜糅于民刑綜合法律之中而已，而經(jīng)濟(jì)法作為一種獨(dú)立法律力量的興起，或者說(shuō)現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生，則是在人類(lèi)社會(huì)進(jìn)入資本主義社會(huì)以后的事情。現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生于資本主義形成與鞏固時(shí)期，在自由資本主義時(shí)期尤其是在壟斷資本主義時(shí)期得到空前發(fā)展，至20世紀(jì)三四十年代已經(jīng)崛起成為與民法、刑法、行政法并駕齊驅(qū)的獨(dú)立法律力量。

資本主義發(fā)展到壟斷階段后，自由競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果導(dǎo)致了生產(chǎn)與資本的逐漸集中，當(dāng)集中達(dá)到一定程度時(shí)即形成了壟斷，而壟斷反過(guò)來(lái)又限制甚至排除競(jìng)爭(zhēng)，由此引發(fā)和激化階級(jí)矛盾和階層矛盾，造成經(jīng)濟(jì)危機(jī)。而此時(shí)，作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的唯一調(diào)整者的民法已然無(wú)能為力，因?yàn)閴艛嗷男纬珊蛯?shí)施，正是以現(xiàn)代民法為媒介的。此時(shí)，作為經(jīng)濟(jì)法重要組成部分的反壟斷法就責(zé)無(wú)旁貸地?fù)?dān)負(fù)起對(duì)民法調(diào)整后的社會(huì)秩序的缺陷進(jìn)行二次調(diào)整的歷史使命。其通過(guò)對(duì)壟斷狀態(tài)與行為的規(guī)制，來(lái)恢復(fù)和維護(hù)現(xiàn)代自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，在現(xiàn)代民法之后，再建不同于民法秩序的法律秩序，以補(bǔ)民法之不足，消弭以民法秩序?yàn)槊浇槎a(chǎn)生的反民法的社會(huì)現(xiàn)象。可見(jiàn)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法理論的產(chǎn)生與發(fā)展對(duì)美國(guó)、日本、德國(guó)等制定本國(guó)的反壟斷法奠定了法學(xué)上的理論基礎(chǔ)。事實(shí)上，上述三國(guó)尤其是德、日兩國(guó)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法最發(fā)達(dá)的國(guó)家。

標(biāo)簽：七臺(tái)河哈密哈爾濱延邊青島韶關(guān) 泰州德宏

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