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我國專利資助政策產生及發展的主要原因

在任何實行專利制度的國家,專利申請人自行向專利局繳納專利費用都是其法定的義務,即專利費用應該由政府向專利申請人收取，而不應該由政府支付。我國地方政府制定和實施的專利費用資助政策是無償地向專利申請人或者專利權人補貼其已經向國家知識產權局繳納的專利費用（全額或部分）。①可見,地方政府對專利費用的資助與國家知識產權局依法對專利費用的收取是相矛盾的，那么，地方政府為何要動用地方財政來對專利費用或專利產業化項目等進行資助呢？從整體來看，專利資助政策的產生既是我國專利事業發展的現實需要,也是地方政府追求績效提升的現實選擇。具體表現在以下幾個方面。

（一）我國公眾和單位的專利申請意識比較薄弱

從1985年我國實行專利制度到現在只有短短20多年的歷程，專利制度和專利技術運用的市場環境還不夠完善,專利權人獲得預期回報比較困難。我國長期實行的科技獎勵制度注重科研成果的發表、出版和鑒定,并未突出對專利申請的重視，也從一定程度上導致了科研成果的所有人主動申請專利保護的積極性不高。此外，由于我國企事業單位的科技創新能力比較落后，市場競爭機制還不完善,許多單位只重視有形資源的積累，缺乏利用專利來保護企業無形資產的意識,也缺乏專利經營的理念，未建立相關的專利管理機制。近年來，我國有越來越多的企業走出國門參與國際競爭,但由于專利落后使海外擴張計劃頻頻受阻，迫使這些企業開始重視專利的申請、保護和運用。但是從總體來看,多數企業和公眾對專利知識了解仍然不夠,專利申請意識相對薄弱，也缺乏運用專利制度的能力。

面對單位和企業專利申請意識薄弱的狀況，我國一些地方政府試圖通過資助來降低專利申請人的費用負擔，以促進專利的申請。在我國許多地方政府出臺的專利資助政策中,都將提高專利申請意識作為重要的政策目標之一，例如:上海市2007年修訂的專利資助辦法中明確指出，資助的宗旨是促進技術創新、鼓勵本市單位和個人將其發明創造申請并取得專利權。

（二）地方政府面臨專利申請量考核的現實壓力

我國專利資助政策的出臺和發展來自地方政府的大力推動,地方政府之所以不遺余力地推動政策的發展，是因為我國高度重視專利事業發展和政府績效評估日益推進的大環境的影響。在對許多地方政府的績效評估中，專利申請量都被列為重要的評估指標,其得分高低直接影響地方政府的績效得分。為此,出現了地方政府將專利申請量作為年度政府工作任務，并層層向下級政府分配的現象。例如：2010年初江蘇省政府在年度工作目標任務分解落實方案中，明確提出了“專利申請量、授權最繼續保持全國領先，其中：發明專利申請量增長20%,授權量增長25%；企業專利申請量增長20%,授權量增長25%”的目標。①在新疆自治區知識產權局制定的《專利申請工作獎勵辦法（試行）》中也明確規定了各單位年度專利申請的預期目標:“上年度專利申請數量（國家局統計數為準）X當年區局確定增長速度。”該辦法第五條還明確規定:“各單位完成專利申請任務的情況，將作為自治區考核評優、申報自治區或國家知識產權試點示范單位和專利實施項目立項的重要依據。”②下級地方政府面臨上級政府分配的年度專利申請目標的壓力，傾向于通過地方財政為專利申請人提供專利費用資助、獎勵等多種措施來促進本地專利申請量的提升，以便順利完成或超額完成當年的專利申請任務。

此外,各個地區之間的專利申請量排名比較也成為推動專利費用資助政策發展的重要原因。專利申請量的統計結果本來屬于各地了解專利事業發展情況所需的基本信息，但是隨著統計結果的發布，各地之間對專利申請量的排名日益重視，將專利申請量排名作為地方政府績效的重要指標,并且定期發布專利申請任務的完成情況。例如:安徽省知識產權局于2010年1月發布了《2009年全省專利申請情況通報》，列示了全省各市2009年的專利申請量,及完成年初預定目標的情況。①一般來說，排名靠后的地方政府會將下一年度在專利申請量上提高幾個名次作為政府年度工作的任務，一定程度上造成了各地之間專利申請量的非理性競爭。為了保持排名優勢或提高排名的名次,許多地方政府想方設法要提高專利申請量，采取資助專利費用等多種手段鼓勵專利申請。

（三）國內專利申請的結構不合理

從國內專利申請的結構來看，實用新型和外觀設計申請占了絕大部分，發明專利所占的比重明顯偏低,而國外在我國的專利申請中.發明專利占了絕大部分。圖6.1顯示了國內外三種專利申請情況的對比。截至2010年8月，我國國內專利累計申請量為5482997件，其中發明專利申請量為1299187件,占23.69%,實用新型和外觀設計專利申請所占的比例分別為40.49%和35.82%。國外在我國的專利累計申請量為998999件,其中發明專利、實用新型和外觀設計所占的比重分別為86.34%、1.59%和12.07%

與其他兩種專利相比，發明專利的專利費用更昂貴、審查程序也最嚴格，但是技術含量也高于實用新型和外觀設計。而我國發明專利申請所占比例明顯偏低，這種專利申請結構上的缺陷也從一定程度上反映出我國的科技競爭力還比較弱。相比之下，發達國家國內發明專利申請所占的比重都很高，日本、德國、法國等國家的這一比例均超過了80%。改變這種不合理的專利申請結構,鼓勵國內單位和個體多申請技術含量高的發明專利，提高專利競爭力,就成為我國政府近年來出臺專門針對發明專利的資助政策的重要原因。

（四）外國在我國專利申請快速增長對我國造成的壓力

隨著我國融入經濟、貿易全球化進程的加快，國外企業或個體在我國的專利申請量和授權量增長很快，且以發明專利為主，擠壓了我國高新技術領域的創新空間。根據國家知識產權局的統計數據，1985年4月至2010年8月，外國累計在我國的專利申請量高達998999件,其中發明專利、實用新型、外觀設計三種專利的申請量分別為862510件、15887件、120602件；職務和非職務申請的數量分別為960429件和38570件。下表列示了2000年以來國外三種專利申請的數據。

從在我國申請專利的國別來看，截至2010年8月，申請量最高的五個國家依次是日本（359549件）、美國（241101件）、德國（88965件）、韓國（80541件）和法國（37194件）。申請量過萬件的其余幾個國家是:荷蘭（34679件）、瑞士（27092件是英國（21913件）、意大利（15669件）和芬蘭（10444件）。可見，除日本和韓國外,在我國申請專利的主要是歐美發達國家。

外國在我國的專利申請主要集中在高新技術領域，據國家知識產權局的統計,國內發明專利申請量占我國同類發明專利申請量比例最高的領域是中藥領域，占98%,第二是酒和飲料領域，占96%,第三是食品領域，占90%。而外國在我國申請的發明專利主要集中在高新技術領域，其中無線電傳輸領域的比例最高，占93%,其次是移動通訊領域，占91%,半導體領域占85%。①外國在我國，尤其是高新技術領域大量申請專利，加大在我國的專利布局力度，這種行為會對我國的產業發展和企業的發展造成不利的影響。這些現象逐步引起了我國政府和企業的關注，從國家到地方開始重視對我國專利申請行為的引導，希望通過對本地居民的專利資助，激勵本國將創新成果多申請專利，以緩解目前及未來我國面臨的國外大量申請中國專利的壓力。

（五）國內專利申請及擁有專利的質量待提升

從含金量最高的發明專利申請量來看，如前所述，我國國內專利申請中發明專利所占的比重只有23.69%,受理的國內專利申請大多為實用新型和外觀設計。而國外在我國的發明專利申請比重高達86.34%。從專利授權量來看，截至2010年8月,國內專利累計授權量為3622697件，占申請總量的比重為57.13%。其中發明專利授權總量為307038件，占發明專利申請總量的比例僅為23.63%,而國外在我國申請發明專利的授權率高達42.69%,這些都說明我國國內發明專利申請的質量并不高。

從有效專利的情況來看,①截至2009年底，我國有效專利共計1520023件。其中，國內1193110件，占總量的比重為78.5%；國外326913件，占總量的比重為21.5%。有效發明專利438036件，占總量的比重為28.8%；有效實用新型專利565804件，占總量的比重為37.2%；有效外觀設計專利516183件，占總量的比重為34.0%。在三種專利中，發明專利的保護期限最長，權利最穩定。2009年國內企業擁有的有效專利中,發明專利所占比例為16.4%,比2006年的13.2%提高了3.1個百分點,說明我國企業的發明創造能力有所提升。但是從總體上看，國內專利擁有情況與創新型國家建設的內在需求之間，仍然存在不相適應的地方，主要表現在以下方面：

一是專利維持時間短，市場競爭力有待提升。專利權維持有效的時間越長，表明其創造經濟效益的時間越長、市場價值越高。數據顯示，國內發明專利中,維持時間超過5年的有46.4%,超過10年的有4.5%；而國外發明專利中,維持時間超過5年的有81.2%,超過10年的有23.6%。這一方面反映出國內創新主體掌握的專利以“短平快”為主，總體技術水平不高，核心專利少，另一方面也說明創新主體在專利權的維持上可能有困難。

二是發明專利比例低，創新多在外殼而少在內核。2009年國內有效專利中，發明專利所占的比例僅為15.1%,而國外有效專利中發明專利的比例為78.9%,國內外差異十分明顯。同樣是汽車行業，同樣擁有兩千余件有效專利，日本豐田公司在我國的有效專利中，六成是發明，四成是外觀設計;而我國奇瑞公司六成是外觀設計,三成五是實用新型,發明專利不到5%。可見，目前我國的創新還是以外圍技術和外觀設計為主，核心技術的創新數量還較少。

三是高技術領域自主創新水平亟須提高。盡管在局部技術領域國內占據優勢，但在大部分領域，特別是一些高新技術領域，國外擁有的有效發明專利數量數倍于國內，專利布局已具相當規模。例如:在半導體、光學和發動機領域，國外擁有的有效發明專利數量依次為國內的2.2倍、2.9倍和3.1倍。國內創新主體在自主創新進程中，有較大的知識產權風險需要規避，亟須尋找新的突破點。

四是高校創新與經濟結合的問題比較突出。統計數據顯示，企業有效專利已維持年限主要分布在3?8年，高校主要分布在2?4年，表明高校創新與市場聯系的緊密程度不如企業，高校創新與經濟結合的問題仍未得到有效解決。①

以上問題的解決有賴于政府的政策，例如:運用有效專利等高質量的專利水平評價指標，推動構建科學的創新評價體系，提高自主創新水平;充分發揮政策的杠桿作用，延長高技術領域國內核心專利的維持時間；推動高校與企業聯合開展技術創新，鼓勵企業承接高校專利技術，鼓勵科研立項適當吸收產業部門人員參與；建立購買高校在創新與創意方面高水平專利的國家基金等等。此外,一個重要的措施就是采取多種促進專利質量提升的資助政策,例如:對專利權維持難但市場前景好的專利給予適當資助;加大對發明專利及對專利產業化項目的資助力度等。正是出于提升質量及促進專利成果轉化的考慮，近幾年來，各級地方政府的專利資助政策已經呈現出資助重心后移的趨勢。

（六）我國的對外申請專利函須加強

一個國家對外申請專利的數量和質量可以從一定程度上反映該國技術國際競爭力的高低。伴隨著我國對外貿易的快速增長，我國專利PCT國際申請增勢迅猛,2009年共申請7946件，躍居世界第五位。2010年上半年，我國對外發明專利的申請增速明顯。2010年1—6月，我國向美國專利商標局申請發明專利3063件，同比增長31.7%；向歐洲專利局提交的發明專利申請為1010件，同比增長32.0%；向日本特許廳提出發明專利申請506件，同比增長16.9%。而同期美、歐、日三局受理的發明專利申請量增長分別為4.2%、1.3%和-3.0%,說明隨著國家知識產權戰略的深入實施,我國自主創新主體的知識產權國際競爭意識在快速提升。但是從另一個角度來看,發達國家在金融危機急劇惡化勢頭得到抑制、經濟出現復蘇的苗頭后,立即加強了在我國的專利布局力度。在上半年來華的發明專利申請中,美國為12803件.同比增長15.6%；歐洲為14263件，同比增長11.3%；日本為16587件，同比增長4.0%。美、歐、日來華發明專利申請數量分別是我國向其提交數量的4倍、14倍和33倍。①我國的相對劣勢十分明顯,說明我國創新主體的創新能力和知識產權國際競爭力與發達國家差距仍然巨大。必須繼續大力實施知識產權戰略，快速提升我國的自主創新能力，加大海外知識產權布局力度，不斷提高我國市場主體的國際競爭力。②

我國對外申請專利的現狀不盡如人意，一方面是因為我國的技術國際競爭力仍然較弱，從整體看我國在全球產業鏈中仍然處于以代工制造為主的從屬地位，相當數量的企業缺乏足夠的技術創新能力，難以在國際上進行有力的專利布局。另一方面是因為向國外申請專利的費用昂貴。根據專利代理機構的實踐，一般來說，通過PCT途徑申請國外專利，需要在申請時準備約1.1萬元（申請人為個人）或2.1萬元（申請人為法人）人民幣，用以支付國際階段的官費和代理費。在準備進入外國國家階段時（一般為提交國際申請后8或18個月），還需準備每個國家5-6萬元人民幣，若以5個國家計算則需要準備約25-30萬元人民幣。若是通過巴黎公約途徑直接申請國外專利，則需要在短時期準備充足的資金，一般5-6萬元人民幣/國，用以支付國外官費、律師費和國內代理費、翻譯費。

對于資金并不充裕的單位或個體而言,高昂的國外專利申請費用無疑會影響其申請的積極性，為了減輕專利申請人的經濟壓力，支持國內申請人積極向國外申請專利，保護自主創新成果，近幾年來,從國家到地方普遍加大了對國外申請專利的資助力度,有關資助國外專利申請的政策和措施不斷出臺。例如：2009年財政部出臺了《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》（財建［2009］567號文件）；2010年5月27日，國家知識產權局召開全國資助向國外申請專利工作會議，對2010年度資助向國外申請專利專項工作進行全面部署等等。

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