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國內知識產權政策評估研究概況

國內關于知識產權政策、公共政策評估的研究文獻較多，但是兩者的交叉研究很少。雖然有些學者對我國的知識產權政策進行述評，但主要是定性的分析，并不是嚴格意義上的政策評估。現有的少量直接文獻可分為以下幾類：

.對知識產權政策實施效果進行評估的文獻

這類文獻從2007年才開始出現，其中有代表性的文獻如下：

蔣玉宏從創新激勵、資源配置、市場競爭規范、政府管理功能等角度分析了知識產權制度對城市競爭力的影響機理，建立了我國城市知識產權制度運行績效評價指標體系，包括知識產權創造活動、知識產權運用活動、知識產權管理和保護活動等3個一級指標、7個二級指標和32個三級指標，并對北京、天津等地進行了實證分析，結果表明知識產權制度運行績效與城市競爭力水平之間存在一定的正相關性。此外，以上海為對象提出了改善知識產權制度運行績效的政策建議。

丸山玲子運用t-Test和回歸分析方法檢驗了中國專利法的修訂對科技研發能力的影響，結果表明知識產權的強化減少了新技術的應用。此外,作者還提出了發展中國家振興科技的建議。

黎運智、孟奇勛分析了韓國知識產權政策的整體框架與近年來政策的推進重點，并從韓國知識產權局的績效管理、韓國的研發人員與競爭力排名、預算投入與技術轉化及國際申請與授權等方面分析了韓國知識產權政策運行的績效。

許春明建立了我國知識產權保護強度指標體系和知識產權經濟增長動態模型,該指標體系包括知識產權立法強度和執法強度等2個一級指標和9個二級指標。作者以專利制度為例實證檢驗了知識產權制度對我國技術創新、技術擴散的影響,以及對經濟增長的貢獻度。結果表明:知識產權制度對經濟增長既有積極影響也有消極影響。此外,還分析了知識產權制度未能充分發揮作用的原因，并提出了改進的政策建議。

劉美玉分析了知識產權制度對經濟增長的作用機制，實證檢驗了我國知識產權保護制度與經濟增長的關系及對技術引進的影響，結果表明，短期內知識產權制度可能阻礙經濟增長，但長期來看與經濟增長呈穩定的正相關關系。此外，還分析了我國知識產權制度存在的問題并提出了完善的策略。

張平分析了我國知識產權制度（主要是專利制度）對國民經濟發展的作用，結果表明知識產權既激勵創新又可能妨礙技術擴散，知識產權制度有促進研發投入的作用，但中國企業缺乏必要的資源用于持續的創新活動，企業的外貿擴張由于缺乏知識產權的支持而面臨困境。

李迎春建立了知識產權保護水平的測度指標（包括立法強度和執法強度2個一級指標），并進行了實際測度，結果表明我國知識產權保護強度呈上升趨勢,尤其在1992年及2001年前后出現了快速上升，近年來我國知識產權執法力度有所提高但幅度不明顯。

以上文獻主要是以經濟增長理論為基礎，運用經濟學和法學的方法，對知識產權的立法、執法及管理活動的宏觀效果（尤其是知識產權保護程度）進行評價，構建的指標體系比較宏觀且不盡完善。由于缺乏公共政策視角的分析，難以根據評估結果診斷出知識產權政策過程究竟存在哪些問題，也難以為具體政策的去向和政策資源的配置提供依據，而這恰恰是我國知識產權政策發展過程中迫切需要解決的問題。

2008年以來，國內一些學者開始對特定的知識產權政策效果進行評估，例如:管煜武分析了上海專利資助政策導致的專利價值變化①;齊欣、張繼東基于市場信息不完整性和政府失靈的存在,分析了財政稅收政策、政府采購制度與貿易政策和金融政策這三類政府支持企業發展自主知識產權政策的效果②;張欽紅、駱建文以上海市專利資助政策（2005年版）為研究對象，用實施前后對比分析法分析了該政策對專利申請數量和質量的影響,并構建了理論模型對實證結論進行解釋。分析結果表明：當前的專利資助政策在提升專利申請數量的同時對專利申請的質量具有一定的負面影響,理論模型表明這一數量與質量間的“此消彼漲”在短期內是必然的現象;專利資助政策對發明專利申請量的促進作用較為明顯，而對實用新型和外觀設計專利申請量的提升并無統計意義上的作用③;駱建文、張欽紅通過專利申請人成本收益函數分析了上海市專利資助政策（2005年版）的效果，指出現行的專利資助政策是造成垃圾專利盛行的重要原因，應建立基于專利申請質量的兩階段資助政策④;這些文獻只是對政策實施效果的評估,沒有涉及政策制定和實施等重要的政策過程。

此外,近年來國內關于知識產權評估的研究文獻較多，主要是對專利、商標等知識產權質量或價值的評估，以及對知識產權存量、企業知識產權管理績效方面的評估，例如:高山行、郭華濤通過專利維持時間和費用，分析了中國專利權的質量①;黃慶等建立了專利評價的指標體系②;李春燕、石榮對專利質量指標體系進行了分析③;萬小麗、朱雪忠建立了專利價值評估指標體系，運用層次分析法計算指標的權重，并采用模糊綜合評價法設計了專利價值的初評值和偏差等級及其分值，得出專利的實際價值量④;陸飛提出了我國高校知識產權業績評估的原則，制訂了評估方案和評估指標體系，并對上海10所高校1999年度的知識產權工作業績進行了評估⑤;杜曉君、張序晶建立了包括知識產權戰略實施、知識產權信息系統、知識產權研發和運用、知識產權保護、知識產權管理制度等5個一級指標在內的知識產權管理績效綜合評價指標體系，并對某高科技企業知識產權管理績效進行了評價⑥;李迎波建立了知識產權管理績效影響因素評價的理論體系，并運用層次分析法確定了指標權重⑦。這些評估至多只能作為知識產權政策實施效果評估的一部分，并不是規范、全面的知識產權政策評估。

2.對知識產權政策過程進行綜合評估的文獻

此類文獻目前很少,僅有本書作者及少數學者開展了初步的研究。⑧例如:郭俊華等(2009)構建了知識產權政策評估的指標體系，并通過實際政策的評估驗證了該指標體系的可操作性⑨;郭俊華等借鑒公共政策評估的理論與方法，構建了知識產權政策評估的體系，包括評估的理論模型、體系結構、評估主體、評估指標體系、指標權重設計等內容，并且提出了推進我國知識產權政策評估工作的對策建議①;郭俊華、楊曉穎對上海市專利資助政策進行了全過程的評估,并且提出了完善該政策的建議②。林小愛、林小利介紹了近年來歐洲創新計分榜評估指標的最新進展,并以此為借鑒初步構建了我國知識產權戰略實施績效的評估指標，包括知識產權的人力資源投入、知識產權的物力與財力支出、專利申請、專利授權等4個一級指標和46個二級指標,但是作者并未運用該指標體系進行實證分析，而是在借鑒歐洲經驗的基礎上直接提出了我國提升知識產權戰略實施績效的若干建議。③

通過以上分析可以看出，國內關于知識產權政策評估的研究剛剛起步，現有文獻在研究深度、研究廣度上都有待加強，主要表現在以下方面：

（1）缺乏對知識產權政策發揮作用的機理及知識產權政策績效特征的系統分析。知識產權政策評估研究需要運用公共政策評估的基本理論，但是必須體現知識產權政策的特色，這是構建評估體系的重要基石,但目前對于這方面的研究非常少。

（2）尚未構建起全面、科學的評估理論體系。現有研究主要側重于對知識產權政策效果的評估，缺乏對政策制定、實施、效果的全過程評估，構建的指標體系不盡完善，且缺乏對評估主體、評估流程、評估方法的選擇等其他評估體系要素的深入分析。可以說，我國尚未建立起真正規范的知識產權政策評估理論體系。

（3）實證研究的質量有待提升。由于缺乏系統的理論分析，目前對實際知識產權政策評估的研究不盡規范，評估結果要么依賴于評估者的主觀判斷，要么是單純的統計數據分析，未能充分運用多種評估方法和工具，綜合考慮政策主客體各方面的意見。

(4)研究主題有待細化和深入。從政策內容來看，目前的評估主要針對專利資助政策，對知識產權戰略等其他知識產權政策的評估研究很少。從研究內容上看，缺乏對不同地域、不同層級知識產權政策的比較研究,以及對政策評估方法、評估模式等領域的分項研究。

從總體來看，國內知識產權政策評估的研究在理論分析和實證研究上都很薄弱，亟待完善。

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國內知識產權政策評估研究概況