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知識產權保護對技術創新影響的正效應

知識產權保護的程度與技術轉移和技術擴散有很強的相關性，加強知識產權保護既可以鼓勵國內原始創新，又可以為國際技術擴散創造良好的外部條件，促進國際技術專利的擴散和提高國外轉移技術的質量，有利于發展中國家獲取外國先進技術、提高技術創新能力，從而加快本國的二次創新。

6.2.1.1激勵國內技術創新

目前發展中國家普遍存在著研發投入不足的狀況，自主研發能力形成的滯后阻礙了其對引進技術的消化和吸收。發展中國家改進知識產權保護可以促進國內的技術創新活動，提高廠商的技術吸收能力。曼斯菲爾德（1988）認為，發展中國家知識產權保護不足時?一些產業高額的研發費用無法得到補償，因此廠商會減少對他們的研發投資，而加強知識產權保護則可以激勵這些產業的研發活動，提升這些產業的技術水平。雖然有研究表明發展中國家的研發活動和技術創新活動對知識產權保護程度的彈性系數較低，但由于發展中國家一般在改造性或模仿性的技術活動上比較活躍，對實用新型專利的保護可以有效地促進改造性技術活動。

6.2.1.2有利于國際貿易的發展

國際貿易是經濟體間技術轉移和擴散的重要渠道。發展中國家和地區借助于國際貿易，主要是中間品進口和國際技術貿易兩大途徑來獲取國外先進技術。國內廠商將進口的中間品運用到本國的生產過程，可以利用外國中間品中含有的專業技術知識和相應的研發成果來促進生產力水平的提高，因而進口對本國廠商產生了“技術溢出二而國際技術貿易作為國際技術轉讓的主要形式之一，更為直接地加快了國外技術的轉移和擴散。隨著知識密集型產品在全球貿易中比重的加大，從1980年的12%增加到1994年的24%,知識產權保護對國際貿易的作用日益重要。《TRIPS協議》在其前言中明確提出，對知識產權實行充分、有效保護的目的在于“期望減少國際貿易中的扭曲與阻力”。也就是說，由于存在著對知識產權保護不力的問題，可能導致國際貿易數量的降低。世界銀行在1999年國際貿易報告中指出，最發達國家進行的出口貿易很大程度上取決于進口國對知識產權的保護力度。發達國家的出口商則認為發展中國家和地區加強知識產權的保護將誘發更多的國際技術轉移，增加發展中國家和地區的技術存量。

Maskus和Penubarti(1995)運用Helpman-Kruagman壟斷競爭模型就知識產權保護對國際貿易的效應進行評估發現：發展中國家實施高強度的知識產權保護對中間品進口具有正向效應。發達國家向發展中國家和地區出口中間品時?首先考慮的是市場因素。當發展中國家和地區加強知識產權保護時，發達國家受到最直接的影響是其出口產品因知識產權保護的加強而具有更強的競爭力，即為“市場競爭效應與此同時，發展中國家和地區的進口廠商將因知識產權保護的加強而降低或喪失其仿制產品的能力，這又使得出口商在進口國所擁有的市場規模進一步擴大，即為“市場擴張效應”。該效應在具有高度模仿能力的東道國最為明顯。此外，當進口國的知識產權保護加強時，外商所需的用于防止當地廠商模仿復制產品方面的費用也將相應降低,這將產生?,成本降低效應”，從而增加出口商對該國的出口。上述三種效應共同作用.促使發達國家加大了對發展中國家和地區的中間品出口。而相比對中間品貿易的影響，發展中國家和地區的知識產權保護力度對國際技術貿易更為重要，是技術出讓方轉讓技術的決定因素之一。發展中國家和地區如果加強知識產權保護并完善知識產權制度，將增加技術貿易，加快發達國家對其的技術轉移。

6.2.1.3有利于吸引外國直接投資

外國直接投資通過兩個層面產生技術溢出：首先是跨國公司子公司獲得國際先進技術；其次是由其將所獲得技術擴散到當地的經濟體中。此外跨國公司對雇員的培訓增強了東道國的人力資本基礎,為擴散技術的吸收奠定了基礎。Maskus(1998)就美國流向發展中國家的對外直接投資進行研究發現，加強知識產權保護對其產生了正向效應。朱東平(2004)對由發達國家企業和發展中國家企業所構成的寡頭壟斷產后競爭模型進行修正，并運用均衡分析得出以下結論：在發達國家企業的研發活動具有溢出效應的情況下，發達國家企業是否對發展中國家進行對外直接投資，取決于發展中國家生產成本優勢的大小以及發展中國家對知識產權保護力度的大小；如果發展中國家的成本優勢非常明顯，那么即使它對知識產權的保護力度很弱，發達國家企業也仍然會對這一國家進行投資。但是如果發展中國家的成本優勢并不明顯，那么知識產權保護力度的大小就將左右外國直接投資的多寡。在這種情況下，只有加強知識產權保護才能吸引發達國家的對外直接投資。

6.2.1.4有利于促進國外專利申請的流入和專利引用的增加

國外專利申請和專利引用是國際技術擴散的重要路徑。An-derson和Wincoop(200D認為，與貨物貿易流動相比較，由專利申請和引用帶來的國際間知識流動的時空更為開闊。相比對國際貿易和外國直接投資的影響，由于專利保護是知識產權保護的重要組成部分之一，知識產權保護對專利申請和專利引用的影響最為直接。發展中國家和地區加強知識產權保護會增加國外專利申請的流入(尤其是來白技術主導國家的專利申請)，同時也引發了國內廠商對外國專利引用的積極性，進而促進了二次創新活動。Yang和Maskus(2003)認為，發展中國家和地區加強知識產權保護還將提高發達國家向其轉讓專利的質量。

1.5技術創新推動了知識產權制度的不斷完善

知識產權制度是保護智力成果的重要法律制度，同時知識產權制度乂是隨著科學技術的進步、文化藝術的繁榮和經濟的發展而不斷發展的。隨著高新技術的快速發展,技術創新成果處于科技前沿并具有多樣化,比如20世紀90年代發展起來的微電子技術、網絡化技術、生物工程技術等?使傳統知識產權法律制度正面臨著高新技術快速發展而帶來的影響和挑戰，傳統知識產權制度已無法給新技術成果以有效的保護，尤其是在由數字化技術以及網絡化技術影響形成的數字環境中，知識產權面臨著更新、更大的挑戰。數字化內容是無形的，很難追蹤流通的渠道和作品使用情況，這意味著權利人一旦將其作品載入網絡.他們將失去對作品的控制?非法復制、更改和傳播等侵犯著作權的問題變得越來越容易和嚴重.而且運用信息網絡等高科技手段侵犯知識產權的現象越來越普遍和嚴重。可以說，技術創新的發展導致知識產權進入了一個深刻變化的時代。只有科學地解決這些新問題，改革知識產權制度，保護不斷產生的新技術，21世紀的技術創新活動才有良好的支撐條件，知識產權制度本身才能再上一個臺階。總體而言，知識產權的發展趨勢是：

第一，知識產權保護對象的多主題。隨著新技術、新知識的不斷涌現，知識產權的新類別相繼出現，可以說現代知識產權的保護對象已從傳統的專利、商標、版權擴展到包括計算機軟件、網絡技術、集成電路、植物新品種、商業秘密和試驗數據等多元對象。

第二，知識產權保護范圍的寬領域。面對高新技術的快速發展.世界各國正在加緊研究新技術帶來的新問題，加速了對知識產權法的立法和修改，逐步完善了知識產權制度,使知識產權對技術創新成果的保護呈現出多樣化的趨勢,傳統的知識產權的保護范圍不斷擴展。如多數國家特別是發達國家已經將專利保護范圍幾乎擴展到一切領域。《TRIPS協議》也規定：一切技術領域中的任何發明，無論是產品發明還是方法發明，只要具有新穎性、創造性特征并可付諸工業應用，均應有可能獲得專利。

第三，對知識產權保護更強調利益平衡。對技術創新成果如何提供充分而不過度的法律保護，如何禁止知識產權的濫用，這是各國在立法上需要解決的問題。在保護權利人利益方面，知識產權的保護期限已合理延長，如發明專利的保護期是20年，集成電路為15年，計算機軟件為50年，植物新品種的保護期分別為15年和20年，對馳名商標還給予了特殊的保護。在社會公共利益保護方面，規定了知識產權的合理使用，但如何禁止知識產權的濫用，在立法上還需要有所突破。

第四，知識產權保護的嚴處罰。隨著知識經濟的到來和知識作為生產要素地位的空前提升，世界各國均加強了對知識產權侵權的處罰力度。一方面，知識產權侵權賠償額逐步增長，如美國在1990?1994年間知識產權訴訟中所涉及的損害賠償總額初步估計達到9200萬美元，侵權賠償呈現高額化趨勢。另一方面，相當一部分知識產權侵權行為要承擔刑事責任，如我國刑法就專章規定了侵犯知識產權罪。

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