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知識產權保護與自主創新模式

自主創新是指企業通過自身的努力和探索產生技術突破，攻破技術雉關，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術的商品化.獲取商業利潤，達到預期目標的創新活動。自主創新主體的創新成果可以獲得自主知識產權是推動和加速一個國家經濟發展和科技進步不可缺少的手段，具有揖大的國家宏觀戰略意義。從企業層次上看，自主創新也是企業技術創新的最高境界，是企業成為技術領袖和市場先鋒的根本標志。自主創新的企業的優勢在很大程度上是通過自主研究開發，形成并掌握新的核心技術而建立的。

誠然，新技術本身存在一定的自然壁壘，模仿跟隨者或仿制創新技術者成果也需要一定的時間。但由于現代檢測分析手段的不斷發展，對復雜技術的解密能力也日益提高，使技術本身的自然壁壘有弱化的趨勢。因此要保證創新企業對創新技術的獨占，僅僅依靠技術壁壘是遠遠不夠的，還必須求助于知識產權制度的法律保護。對于不同的創新技術成果，其保護策略也各異，但歸納起來有三種：一是公開模式?即創新主體將技術成果公開，以獲取在一定時期內的獨占權。對于技術創新而言，主要指獲得專利權等知識產權。這可以使權利人的權利在法定期限內處于非常穩定的狀態。但它容易造成技術服務成果的不合理擴散,并且由于其權利取得要經過行政審查,權利取得成本也較高。二是保密模式，即采用技術秘密方式（Know-How）來保護技術成果。這種權利的取得無須登記，獲取成本最低，也可嚴格控制技術成果的擴散。但是由于該權利的存在完全依賴于成果的保密狀態,極有可能因不慎泄露或其他人通過合法途徑（如反向工程）而被公開，一旦進入公有領域，權利人的權利將不復存在。三是混合模式，即成果擁有主體將成果的部分內容用公開模式保護，而將其余部分內容用Know-How方式予以保密。采用此種模式，結合了公開模式和保密模式的優點，彌補了兩種模式的不足。權利人既能有效地控制成果的擴散和使用，又能獲取較長的控制時間。比較而言，上述三種模式在權利的專有性方面，公開模式〉混合模式〉保密模式；在控制技術成果的擴散力度方面，保密模式〉混合模式〉公開模式。對于具體某項自主創新成果，必須結合具體成果的特性，選擇合理的保護模式。

但是，某項創新成果采取某種模式被保護后，并非一勞永逸。因為時間的變化和外界環境的不斷作用會改變技術成果的法律狀態。以采用Know-How方式保護的技術成果為例，當權利人得知或預測有他人可能已掌握或短期內很快會掌握自己的技術秘密后，如果該技術秘密同時也屬于專利的保護范用,應考慮申請專利保護來代替原來的技術秘密保護，以防止他人搶先申請后利而使自己處于十分被動的地位。這樣即使他人已經獲取了該項成果，由于專利權的存在，對方也不能非法使用。一般情況下，當帶有技術秘密的產品上市時，相關利益者總是設法破密。因此，以技術秘密形式保護一段時期后再轉為專利保護，即由保密模式轉向公開模式，不僅保險系數大，同時也延長了對該技術的獨占期間。

自主創新企業還可以對創新成果進行合理的轉讓。這里的合理有兩層含義：一是適時。實踐表明，不轉讓、過早轉讓或過晚轉讓自主開發的新技術對企業自身發展都是不利的。適當的技術轉讓可使自主創新企業獲得豐厚的經濟回報。二是適度。全盤托出毫無保留地轉讓技術只會培養出一批威脅性更大的競爭對手，不利于企業獲得預期利潤。選擇適當的需求者對技術進行適當的轉讓,有利于培植一批理想的同業競爭者，這些競爭者的出現不僅不會削弱自主創新者在行業中的地位，反而由于動力和壓力的雙重存在，有助于創新者在行業中核心地位的提高。

創新成果的轉讓一般采取許可證貿易形式，對于領先創新企業而言，它既可以把技術當做股份投資，實現技術資本化，也可以直接從技術轉讓中獲取利益，以收回其投資和獲取預期利潤。但由于它只限于技術的轉移，無法涉及當地的生產和銷售領域；一次性收益固然可觀,但無法分享到技術接受方日后產生的經濟效益，并且每次技術轉讓都有可能為自己樹立一個新的市場競爭對手，目前，交叉許可證形式的技術轉讓正不斷被各類企業采用。通過交叉許可證經營，企業之間可以實現核心技術層面上的對等交換，而且相對約束了各自的機會主義行為和逆向選擇，降低了雙方市場交易成本和市場風險。在交叉許可證經營中，由于存在專利組合之間的價值平衡問題，專利價值低的企業應向專利價值高的企業支付差額補貼，使交叉許可證經營得以進行。交叉許可證經營涉及的是較新的技術成果，且特別強調交叉利用的互惠性，因此，只有擁有一定條件關鍵技術和新技術的企業，才有可能進入這樣的交易圈。相對而言,行業中的領先企業往往較有可能采用交叉許可證經營，而一般的普通企業之間以及領先公司與一般公司之間，還是以單一許可證經營為主。

因此，自主創新者對創新成果的合理轉讓，涉及知識產權的價值評價問題。也就是說，只有對知識產權進行了科學合理的價值評估，才不至于影響自主創新者從該成果轉讓中獲取合理的利益。如以專利為例，一般對專利技術的價值評估方法有三種：一是收益法（利潤預測法），它是以專利技術作為一種資產的產出價格為評估對象;二是成本法（研究投資法），它是以專利技術作為一種資產的投入價格為評估對象；三是市場法（銷售比較法），它是以專利技術作為一種資產的市場價格為評估對象。

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