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培養(yǎng)檢索邏輯提升檢索質(zhì)量

來源：中國知識產(chǎn)權(quán)報(bào)/中國知識產(chǎn)權(quán)資訊網(wǎng)

　　檢索是審查工作中的重要一環(huán)，審查員需要有針對性地提升申請文件的閱讀理解能力，培養(yǎng)檢索的邏輯性，以進(jìn)一步提高檢索能力，進(jìn)而獲得更加準(zhǔn)確而客觀的審查結(jié)論。

　　重視文件理解

　　正確的理解發(fā)明是檢索的基礎(chǔ)，在閱讀申請文件后，需要準(zhǔn)確確定發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域以及相應(yīng)的分類號，明確發(fā)明的必要技術(shù)特征以及其中的關(guān)鍵技術(shù)特征，進(jìn)而才能確定準(zhǔn)確的基本檢索要素以及檢索策略，并獲得合適的對比文件。

　　例如，一件專利申請請求保護(hù)一種3,5,6-三氯吡啶-2-醇鈉廢水的處理方法，權(quán)利要求如下：“（1）20g木屑中加入100g摩爾比5:1的硫酸-甲醛溶液，硫酸的濃度為2mol/L；50℃加熱回流2h，抽濾清洗后用50g 32%的NaOH浸泡2h，抽濾清洗至中性后烘干備用；（2）將8g FeSO4·7H2O與15.6g FeCl3·6H2O溶于50g蒸餾水中，加入16g上述預(yù)處理木屑，升溫至60℃，緩慢滴加50g 32%氫氧化鈉溶液，100℃陳化3h，降溫抽濾并用水反復(fù)洗滌至產(chǎn)物pH為7，100～105℃下干燥即得負(fù)載型催化劑；（3）將600mL醇鈉廢水與3g上述催化劑加到1L高壓反應(yīng)釜中……”

　　分類員給出的分類號包括C02F1/72、B01J23/745等。由此可知，受申請文件“負(fù)載型催化劑”的影響，本案被理解為使用鐵系催化劑、通過氧化反應(yīng)處理廢水，由此給出上述分類號。

　　然而，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員并結(jié)合對催化劑領(lǐng)域和吸附劑領(lǐng)域的相關(guān)知識，對上述技術(shù)方案進(jìn)行分析可知，木屑經(jīng)上述步驟（1）處理后得到的生物質(zhì)吸附劑，而步驟（2）中FeSO4和FeCl3在與氫氧化鈉反應(yīng)后，實(shí)際得到的Fe3O4磁性載體。由此可知，上述技術(shù)方案的步驟（1）和（2）實(shí)際制備得到的是Fe3O4磁性載體負(fù)載的生物質(zhì)吸附劑，并不是含鐵離子的催化劑，即，本案實(shí)際上是通過吸附作用對廢水進(jìn)行處理。

　　因此，所述生物質(zhì)吸附劑和Fe3O4磁性載體是本案的關(guān)鍵技術(shù)特征，且根據(jù)上述兩個(gè)關(guān)鍵技術(shù)特征，本案實(shí)際可分入B01J20/24及B01J20/06分類號中。在此基礎(chǔ)上，在CNABS數(shù)據(jù)庫中以檢索式“（〈木屑o(jì)r秸稈or茶葉or木碎屑o(jì)r鋸末or咖啡〉s〈硫酸or"H2SO4"〉s〈甲醛orHCHO〉）and（b01j20/24/ic/cpc）”進(jìn)行檢索可得對比文件1，其公開了用于吸附廢水中重金屬離子的處理茶的制備，與本申請技術(shù)領(lǐng)域相同，基本公開了上述步驟（1）；以檢索式“（b01j20/06/ic/cpc）and（〈硫酸亞鐵or"FeSO4"〉s〈"FeCl3"or"氯化鐵"〉s〈"NaOH"or氫氧化鈉〉）”進(jìn)行檢索可得對比文件2，其公開了一種磁性納米吸附材料去除廢水中陽離子有機(jī)染料的方法，基本公開了上述步驟（2），并且作用也是賦予吸附材料以磁性，便于回收利用，給出了相應(yīng)的技術(shù)啟示。

　　在對比文件1的基礎(chǔ)上結(jié)合對比文件2以及本領(lǐng)域的公知常識便可評述本案的創(chuàng)造性。而若按照C02F1/72和B01J23/745兩個(gè)分類號將本案理解為使用鐵系催化劑、通過氧化反應(yīng)處理廢水，那么顯然不能確定準(zhǔn)確的分類號和關(guān)鍵技術(shù)特征，也就無法檢索得到合適的對比文件。

　　培養(yǎng)檢索邏輯

　　三性評判是以檢索得到的對比文件為基礎(chǔ)進(jìn)行的審查，可以說檢索是三性評判的基礎(chǔ)；同時(shí)，三性評判，尤其是創(chuàng)造性評判又是檢索的指南針，而所謂檢索的邏輯性，便是依照三性評判的需求、準(zhǔn)確地對檢索要素進(jìn)行組合和使用。具體來說，我們在對申請文件閱讀理解并確定基本檢索要素后，應(yīng)該要思考需要什么樣的對比文件評述三性，尤其是公開了哪些基本檢索要素的對比文件結(jié)合起來能夠評述本申請的創(chuàng)造性，再使用上述檢索要素的組合進(jìn)行檢索，從而獲得期望的對比文件。也就是說，檢索不應(yīng)是隨意增減、擴(kuò)展檢索要素的盲目試探，而應(yīng)是目標(biāo)明確的有的放矢。實(shí)際審查過程中，漏檢的部分原因便在于檢索邏輯的混亂。例如，某權(quán)利要求包括A、B、C、D四個(gè)檢索要素，A要素決定了組合物的主題，D要素是其中的關(guān)鍵技術(shù)特征。

　　構(gòu)建檢索導(dǎo)圖

　　審查員可構(gòu)建檢索導(dǎo)圖，首先包含A、B、C、D四個(gè)檢索要素，以及“A+B+C+D”的要素組合的全要素檢索，試圖檢索新穎性對比文件；其次，采用“A+B+D”或“A+C+D”的部分要素進(jìn)行檢索，若能夠獲得有效的對比文件，便應(yīng)進(jìn)一步對“A+C”或“A+B”的組合要素，以及單獨(dú)的“B”要素或“C”要素進(jìn)行檢索；隨后，進(jìn)一步擴(kuò)展為采用“A+D”進(jìn)行部分要素檢索，若能夠獲得有效的對比文件，便應(yīng)進(jìn)一步對“A+B+C”“A+B”“A+C”的要素組合，以及單獨(dú)的“B”要素或“C”要素進(jìn)行檢索，以獲得創(chuàng)造性對比文件；最后，當(dāng)按照上述要素組合都不能檢索到對比文件時(shí)，可進(jìn)一步擴(kuò)展到單獨(dú)檢索“D”要素，考察其他技術(shù)領(lǐng)域中是否能夠公開“D”要素并給出技術(shù)啟示，此時(shí)尤其要考慮技術(shù)領(lǐng)域的影響，相應(yīng)地，也需進(jìn)一步對“A+B+C”“A+B”“A+C”的要素組合，以及單獨(dú)的“B”要素或“C”要素進(jìn)行檢索。

　　檢索過程中，審查員可逐步調(diào)整檢索策略，確保準(zhǔn)確的邏輯性，進(jìn)行充分完整的檢索。在實(shí)際檢索過程中還要考慮A、B、C、D四個(gè)要素本身的擴(kuò)展，尤其是僅檢索到與D要素相似的D’要素時(shí)（如元素周期表的同族元素、結(jié)合相近的化合物等），一定要站位本領(lǐng)域技術(shù)人員對D’要素與D要素相似且能實(shí)現(xiàn)相同的功能的觀點(diǎn)進(jìn)行舉證或充分說理，以保證通知書的說服力。

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