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《專利合作條約》

(一)法律狀態

《專利合作條約》(Patent Cooperation Treaty，PCT)1970年6月19日締結于華盛頓，1978年生效。1979年9月28日修正，1984年2月3日和2001年10月3日修改。《專利合作條約實施細則》也是1970年6月19日締結于華盛頓，隨后修改了26次，最新文本于2010年7月1日生效。《專利合作條約》對《巴黎公約》成員國開放，目前已有143個成員國。中國于1993年10月1日加入條約。條約自1994年1月1日對大陸地區生效，自1997年7月1日起對香港特別行政區生效，不適用于澳門特別行政區。

(二)條約背景

在《專利合作條約》之前，專利申請人向不同的國家提出專利申請，必須用不同國家的官方語言準備不同的申請文件，向各國分別繳納申請費，還要在各國委托代理人，相應國家的專利局都必須對同一專利申請進行檢索和審查。

為了減少專利申請人及各國專利審查機關的重復勞動，簡化一項發明在兩個以上國家申請專利時的手續，減少費用，加快國際間科學技術情報的交流，在1966年9月巴黎聯盟執行委員會會議上，美國提議簽訂一個在專利申請案的接受和初步審理方面進行國際合作的條約。根據這個提議，1970年5月在華盛頓召開的《巴黎公約》成員國外交會議上通過了《專利合作條約》。

(三)條約內容

《專利合作條約》是在《巴黎公約》的原則指導下產生的一個國際專利申請條約。有關申請的規定如下:

1.申請

任何締約方的國民或者居民可以提出國際專利申請，同時在很多的締約國家尋求發明專利保護。申請人既可以向成員國專利局申請，也可以向位于日內瓦WIPO的國際局申請。如果申請人所在國是《歐洲專利公約》、《專利和工業產品外觀設計的哈拉雷協定》或《歐亞專利公約》的締約方，申請人也可以分別向歐洲專利局(EPO)、非洲區域性工業產權組織(ARIPO)或歐亞專利局(EAPO)提出專利申請。

2.國際申請的效力

條約規定了國際申請的地域效力。申請人在請求書中，指定一個或幾個締約國(稱為“指定國”) ，要求這些國家在國際申請的基礎上對發明給予保護;如果對于任何指定國可以獲得地區專利并且申請人希望獲得地區專利而非國家專利的，應在請求書中說明;如果按照地區專利條約的規定，申請人不能將其申請限制在該條約的某些締約國的，指定這些國家中的一國并說明希望獲得地區專利，應認為指定該條約的所有締約國;如果按照指定國的本國法，對該國的指定具有申請地區專利的效力的，對該國的指定應認為聲明希望獲得地區專利。如果指定國是《歐洲專利公約》的成員，申請人的申請可以具有歐洲專利申請的效力;比利時、塞浦路斯、法國、希臘、愛爾蘭、意大利、摩洛哥、荷蘭申請人的申請必定具有歐洲專利申請的效力。如果指定國是《歐亞專利公約》的成員國，申請人的申請可以具有歐亞專利申請的效力。如果指定國是《哈拉雷協定》的成員，申請人的申請可以具有非洲地區知識產權組織(ARIPO)專利申請的效力;斯威士蘭(非洲)的申請人的申請必定具有ARIPO專利申請的效力。如果指定國是非洲知識產權組織(OAPI)，申請自動具有非洲知識產權組織地區申請效力。

另外，條約也要求除另有規定外，國際局和國際檢索單位除根據申請人的請求或授權外，不得允許任何人或機構在國際申請的國際公布前接觸該申請。換句話說，在國際公布之前，國際申請處于保密狀態。

3.國際檢索

每一國際申請都應經過國際檢索，其目的在于查明提出申請的發明是否現有技術。國際檢索應由專利合作聯盟大會指定的國際檢索單位(澳大利亞、奧地利、中國、日本、韓國、俄羅斯聯邦、西班牙、瑞典、美國專利局和歐洲專利局)進行。國際檢索報告應在規定的期限內按規定的格式作出，并盡快將報告送交申請人。

4.國際公布

申請人可以根據國際檢索的內容決定是否撤回自己的申請。如果不撤回，國際局應該在自該申請的優先權日起滿18個月后公布國際申請和國際檢索報告，并通知指定國家局。申請人也自該申請的優先權日起18個月屆滿前任何時候要求國際局公布其國際申請和國際檢索。

5.國際初步審查

申請人收到國際檢索報告后，可以要求國際初步審查單位進行國際初步審查，確定該項發明是否具有專利實質性條件，即新穎性、創造性和實用性。國際初步審查單位由《專利合作條約》聯盟大會和受理局協定確定。除西班牙專利局外，國際初步審查單位與國際檢索單位相同。國際初步審查單位提出的國際初步審查報告，是一種不具有拘束力的意見，僅供選定國參考。申請人可根據情況撤回申請、修改申請或讓申請自動失效。國際初步審查報告應當保密，一經作出，除經申請人請求或授權外，無論國際局或國際初步審查單位均不得準許任何個人或單位(指定局例外)在任何時候接觸國際初步審查的檔案。一般情況下，如未經申請人請求或授權，無論國際局或國際初步審查單位，均不得就國際初步審查報告的發布或不發布，以及就國際初步審查要求或指定的撤回或不撤回提供任何信息。

6.國內審查

申請人既可以在獲得檢索報告后，在自優先權日起20個月屆滿前，也可以在獲得國際檢索報告后，在自優先權日起30個月屆滿前，向每個指定局提供國際申請副本和譯本各一份，并繳納國家費用，進入國內審查程序。

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