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知識產權的有效性、范圍及行使的標準

(一)版權與鄰接權

1．與《伯爾尼公約》的關系

根據《TRIPS協議》第9條第1款的規定，全體成員，不論成員是不是《伯爾尼公約》的成員，均應遵守《伯爾尼公約》(1971年文本)第1條至第21條和附件的規定。但涉及《伯爾尼公約》第6條之2規定的權利及由此而衍生的權利，即作者的精神權利，成員既無權利又無義務。

(TRIPS協議》第9條第2款規定：“版權保護及于表達而不及于思想、過程、操作方法以及數學概念本身。”

2．計算機程序與數據匯編

《TRIPS協議》第10條第1款規定：“計算機程序，不論是以源代碼還是以目標代碼表達，應作為《伯爾尼公約》規定的文字作品予以保護。”第10條第2款規定：“數據匯編或其他資料匯編，不論是用機器可讀形式或者其他形式，由于對其內容的選擇或編排構成智力創作，即應予以保護；但這種保護不及于數據或資料本身，不應損害這些數據或者資料本身存在的版權。”

3．計算機程序和電影作品的出租權

依據(TRIPS協議》第11條的規定，成員國一般應承認計算機程序和電影作品的經濟權利中存在“出租權”，即計算機程序和電影作品的作者及其合法繼承人有權許可或禁止以商業性方式向公眾出租其享有版權作品的原件或復制件。但是協定對出租權進行了限制：第一，對于電影作品，除非向公眾的商業出租已導致該作品的大范圍復制，從而使成員授予作者或其合法繼承人的專有復制權受到實質損害，該成員可免于承擔有關出租權的義務；第二，對于計算機程序來說，如果程序本身不是出租的實質標的，則不適用上述義務。

4．保護期限

(TRIPS協議》重申了伯爾尼公約50年的保護期，并特別指出，除攝影作品與實用藝術作品外，對一切不以自然人有生之年加死后若干年方式計算的作品，其保護期均不得少于50年，自作品許可出版之年年底起算。如果作品創作完成起50年未出版的，自作品創作完成之年年底起算50年不再保護。

5．對合理使用的限制

(TRIPS協議》第13條規定：“成員應將對專有權的限制或例外限制于某些特殊情況，這些特殊情況不得與作品的正常使用相沖突，也不得不合理地損害權利人的合法利益。”這實際上是對成員國有關合理使用的限制。

6．對表演者、錄音制品制作者和廣播組織的保護

對于表演者，依據(TRIPS協議》第14條第1款的規定，表演者應享有制止下列未經其許可而實施的行為的可能性：將表演固定在錄制品上；以及將此種已經固定的表演進行復制；以無線方式廣播其現場表演，以及將其現場表演向公眾進行傳播。

對于錄音制品制作者，依據《TRIPS協議》第14條第2款的規定，錄音制品制作者應享有許可或禁止直接或間接復制其錄音制品的權利。此外，第14條第4款還規定錄音制品制作者有權許可或禁止以商業目的出租其錄音制品。

對于廣播組織，依據(TRIPS協議》第14條第3款的規定，廣播組織有權禁止他人未經其許可將其廣播加以固定，有權禁止他人未經其許可將其經固定的廣播進行復制，有權禁止其他廣播組織未經其許可以無線方式轉播其廣播，有權禁止他人未經其許可將其廣播向公眾傳播。

(二)商標

1．可保護的客體

(TRIPS協議》規定，任何能夠將一企業的商品或服務與其他企業的商品或服務區分開的標記或標記組合，均應能夠構成商標。這類標記，特別是文字(包括人名)、字母、數字、圖形要素和色彩的組合，以及前述內容的任何組合，均應能夠作為商標獲得注冊。如果標記缺乏區別商品或服務的固有能力，各成員可以根據通過使用而獲得的可識別性來確定其是否可予注冊。協議規定成員可要求標記應以視覺可感知作為注冊條件，對不能被視覺感知的，如氣味商標的申請等，未作為各成員商標權最低保護義務。

(TRIPS協議》規定了注冊商標不得損害任何已有的在先權利，這就意味著不但商標注冊后不得損害在先權利，而且在商標注冊過程中如發現損害在先權利的，也不能對其予以授權注冊。

2．商標權利內容

依據(TRIPS協議》第16條的規定，商標權人應享有防止任何第三方未經許可而在貿易活動中使用與注冊商標相同或近似的標記去標示相同或類似的商品或服務的權利，以避免由此種使用而可能導致的混淆。協議對“混淆”的判斷是：如果確將相同標記用于相同商品或服務上，即應當推定存在著混淆的可能性。這有利于權利人的舉證，在知識產權保護的司法、執法中發揮作用。

3．保護期限

協定第18條規定：“商標的首次注冊和每一次續展的保護期不應少于7年，續展次數不受限制。”

4．使用要求

依據《TRIPS協議》第19條的規定，如果成員以使用作為維持注冊的條件，則只有在至少連續三年不使用的情況下，而商標所有人又未證明存在有妨礙使用的正當有效理由，才可以取消其注冊。所謂正當、有效的理由，包括遇有進口限制或政府對該商標所標示的商品或服務有其他要求的情形。所謂保持商標的使用，應當包括商標為權利人所控制情況下的他人的使用。

5．許可和轉讓

依據《TRIPS協議》第2l條的規定，各成員可以規定商標許可和轉讓的條件。但排除了強制許可，并且注冊商標所有人有權將商標連同或不連同商標所屬的企業一起轉讓。

6．馳名商標

(TRIPS協議》對馳名商標的保護包括以下內容：

(1)服務商標應適用馳名商標的有關規定。《TRIPS協議》規定，《巴黎公約》第6條之2關于馳名商標的規定原則上應適用于服務商標。

(2)確定馳名商標應考慮的因素。《TRIPS協議》規定，在確定一個商標是否成為馳名商標時，成員應考慮到該商標在相關領域的公眾中的知名度，包括在成員內由于商標宣傳而獲得的知名度。

(3)馳名商標的效力。《TRIPS協議》規定，，《巴黎公約》第6條之2原則上應適用于與商標注冊使用的商品或服務不相類似的商品或服務，如果在有關商品或服務上使用該商標將使人認為有關商品或服務與注冊商標所有人存在有關聯，而且注冊商標所有人的利益由于此種使用而可能受損害。

(三)地理標志

所謂地理標志，是指下列標志：它指明某商品來源于某成員地域內，或來源于該地域內的某地區或某地方，同時該商品的特定質量、信譽或其他特征是由該地理來源決定的。對地理標志的保護，成員的義務主要包括兩個方面。第一，對商標中包含有或組合有商品的地理標志，并具有誤導公眾對商品的真正來源產生誤解，忽略認明真正來源地的，商標行政主管部門依職權或利害關系人請求不予注冊或撤銷該商標；第二，對構成《巴黎公約》第10條之2規定的不正當競爭的行為的任何使用應加以制止。

由于酒類的地理標志保護涉及歐盟許多國家的重大利益，因此，《TRIPS協議》在第23條對葡萄酒與烈酒的地理標志作了補充規定。《TRIPS協議》要求：每一成員應為利害關系方提供法律手段，以防止將識別葡萄酒、烈酒的地理標志用于并非來源于所涉地理標志所標明地方的葡萄酒與烈酒，即使對貨物的真實原產地已標明，或翻譯該地理標志，或附有“種類”、“類型”、“特色”、“仿制”或類似表達方式；對于葡萄酒或烈酒商標中包含識別葡萄酒或烈酒的地理標志或由此種標志構成，成員國應在其立法允許的情況下依職權或在利害關系方請求下，對不具備此來源的此類葡萄酒或烈酒，拒絕該商標注冊或宣布注冊無效。

(四)工業品外觀設計

1．工業品外觀設計受保護的條件

((TRIPS協議》規定各成員應為具有新穎性和獨創性的工業品外觀設計提供保護，所謂新穎性或原創性，是指某外觀設計與已知設計或已知設計特征的組合相比，有明顯區別。但各成員可規定該保護不延及實質上由于技術或功能的考慮而產生的設計。

((TRIPS協議》還規定，每個成員應確保為獲得紡織品設計保護而規定的要求，特別是有關任何費用、審查和公布的要求，不至于對尋求和獲得保護的機會造成不合理的損害。各成員可自行通過工業品外觀設計法或版權法來履行該項義務。

2．對工業品外觀設計的保護

依據《TRIPS協議》第26條的規定，受保護的工業品外觀設計的所有人有權阻止第三方未經所有人同意而為商業目的制造、銷售或進口帶有或含有受保護外觀設計的復制品或實質上構成其復制品的物品。各成員可對工業品外觀設計的保護規定有限的例外，但此種例外不會與受保護的工業品外觀設計的正常利用發生沖突，也不會不合理地損害受保護的工業品外觀設計所有人的合法權益。對工業品外觀設計的保護可獲得的保護期限應至少達到10年。

(五)專利

1．可授予專利的客體

(TRIPS協議》規定，技術領域的任何發明，無論是產品還是方法，只要它們具有新穎性、創造性和工業應用性，都可申請獲得專利。在遵守協定有關規定的前提下，關于對這些發明的專利授予和專利權的享有不應因發明地點、技術領域、產品是進口的還是當地制造的而加以歧視。

對可以不授予專利的情形，《TRIPS協議》也作了規定，包括：(1)為保護公共秩序、社會公德為目的，包括保障人類、動植物生命與健康，防止嚴重損害環境的情形；(2)人類或動物的疾病診斷、治療和外科手術方法；(3)植物、動物(微生物除外)和生產動植物的生物學方法，但各成員應當采用適當的形式對植物新品種提供法律保護。

2．授予的權利

根據《TRIPS協議》第28條第1款的規定，專利權人享有的專利權因產品專利和方法專利的不同而有所不同。對產品專利，權利人有權制止第三方未經許可制造、使用、許諾銷售、銷售專利產品及為此目的進口專利產品的行為；對方法專利，專利權人有權制止他人未經其許可使用該方法和許諾銷售、銷售和進口依該方法專利直接獲得的產品。，

根據第2款的規定，專利權人還享有轉讓權和許可權，即對專利權的轉讓、繼承和訂立許可合同的權利。

依據《TRIPS協議》第33條規定，專利權的保護期最少應為自申請日起的20年。

3．對專利申請人的要求

根據《TRIPS協議》第29條第1款的規定，成員應要求專利申請人以足夠清楚和完整的方式披露其發明，以使同一技術領域的技術人員能夠實施該發明，要求指明在申請日或在優先權日該發明的發明人所知的最佳實施方案。

根據第29條第2款的規定，各成員可要求專利申請人就其相應的國外申請與授予情況提供信息。

4．專利權的例外

(TRIPS協議》第30條規定，各成員國可以對專利權規定少數例外，但應在考慮第三方合法利益的情況下，不與專利的正常利用發生不合理的沖突，也不得不合理地損害專利所有人的合法利益。

5．未經權利人許可的其他使用

(TRIPS協議》第3l條所稱的“其他使用”主要是指專利的強制許可。協定對授權其他使用規定了12項條件，實際上是對各成員授予強制許可進行了嚴格限制。這些條件包括：強制許可必須個案處理；在申請或批準強制許可之前，使用者已作出各種為獲準使用專利的努力，在合理期限內未獲成功，但在國家緊急狀態下或公共非商業場合不受上述限制，但有及時通知權利人的義務；強制許可不享有獨占權利；除與使用的企業或商譽一同轉讓，此種許可不得轉讓等等。之所以對強制許可的限制規定得如此詳細，與美國的國內法沒有強制許可制度并在談判中反對專利強制許可不無關系。

6．專利的撤銷與無效

(TRIPS協議》第32條要求成員在作出任何撤銷或宣布專利無效的決定時，應提供司法審查的機會。

7．方法專利的舉證責任

(TRIPS協議》第34條規定，對侵犯方法專利，司法機關應有權責令被告證明其獲得相同產品的方法與專利方法不同。在下列情況下，任何未經專利所有人同意而生產的同樣產品，如無相反證明，即應視為是依該項專利方法而獲得：(1)如果依專利方法所獲得的產品是新產品；(2)如相同產品很可能是依該專利方法所制造，而專利所有人經過合理努力未能確定事實上使用了該方法。只有在滿足前述第一種情況或第二種情況所規定的條件下，成員國才有權要求被控侵權者承擔舉證責任。 ’

在引用相反證據時，應考慮被告保護其生產和商業秘密的合法利益。

(六)集成電路的布圖設計

各成員同意按照《集成電路知識產權條約》的有關條款規定保護集成電路布圖設計，根據這些條款的規定，對拓撲圖知識產權的保護可以根據各成員自己的情況適用特別法、版權法、專利法、實用新型法、工業品外觀設計法、不正當競爭法或其他法，或任何這類法的結合。此外，《TRIPS協議》第36條還規定了對集成電路布圖設計的以下各項保護：

1．保護范圍

按照(TRIPS協議》第36條規定，除了第37條第l款另有規定外，各成員應視下列未經權利人許可的行為為非法：即未經權利人許可的為商業目的的進口、銷售或以其他方式發行受保護的布圖設計，為商業目的的進口、銷售或以其他方式發行含有受保護布圖設計的集成電路，或為商業目的的進口、銷售或以其他方式發行含有上述集成電路的物品。

2．無需獲得權利人許可的行為

(TRIPS協議》第37條第l款規定的例外行為是：對從事和提供含有非法復制布圖設計的集成電路和含有此類電路的物品的人，在獲得該物品時不知也無合理理由應知有關物品中含有非法復制品，不能認為該活動為非法。上述行為人收到該布圖設計原系非法復制的確切通知后，仍可以就事先庫存的物品或預購的物品從事上述活動，但應當以此種布圖設計許可協議應付的合理使用費為標準支付使用費。

3．保護期限

(TRIPS協議》第38條規定，在以登記為保護條件的成員中，布圖設計的保護期限自登記申請之日起或自在世界上任何地方第一次商業利用之日起至少滿10年；在不以登記為保護條件的成員中，布圖設計的保護期限自在世界上任何地方第一次商業利用之日起至少10年。各成員可以規定，布圖設計創立后15年，即終止保護。

(七)對未披露信息的保護

1．未披露信息受保護的條件

依據《TRIPS協議》第39條的規定，未披露信息受保護的條件可歸納為3個：第一，未披露信息是秘密的。即該信息作為一個整體或作為其各組成部分的精確排列和組合而言，尚不為通常處理所涉信息范圍內的人所普遍了解或輕易接觸；第二，該信息具有商業價值；第三，采取了保密措施。即信息的合法控制人根據有關情況采取了合理的措施以保持其秘密狀態。

2．對未披露信息的保護

(TRIPS協議》對侵害未披露信息的行為進行了界定，即未經許可以違背誠實商業行為的方式，至少包括違約、泄密及誘使他人泄密的行為，及通過第三方獲得未披露過的信息，無論該第三方已知或應知此種獲得是否違背誠實信用原則。

對未披露信息的保護范圍包括以下幾個方面：一是制止《巴黎公約》1967年文本第10條之2的規定為不正當競爭的行為；二是保護前述受保護的未披露信息；三是根據(TRIPS協議》第39條第3款的規定，保護向政府或政府代理機構提交的數據。提交此種數據，是成員要求以提交未披露過的試驗數據或其他數據，作為批準采用新化學成分的醫藥用或農用化工產品上市的條件。在此種數據的取得活動蘊含了相當努力的情況下，對該數據應當保護。《TRIPS協議》要求各成員應采取措施保護這些數據以防止被披露，除非此種披露是為了保護社會公眾所必需的，或已經采取了措施確保數據不被不公正地投入商業利用。

(八)對許可協議中限制競爭行為的控制

技術轉讓或許可協議中有時會出現限制競爭行為，例如獨占性返授，即技術的許可方要求被許可方將其改進的技術的使用權只授予許可方，而不得轉讓給第三方；禁止對有關知識產權的有效性提出異議；強迫性的一攬子許可，即技術的轉讓方強迫受讓方同時接受幾項專利技術或非專利技術，可能對貿易具有消極影響。協定規定，對前述這些不合理的競爭行為，各成員可采取適當措施防止或控制這些行為。成員還可在這些方面進行有效的合作。

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