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專利文獻檢索

(一)專利文獻檢索的概念

專利文獻是全世界格式最統一、最標準的文獻。各國專利局均采用國際專利分類法對專利文獻進行分類，而且均采用統一的代碼標示著錄項目，因此盡管語言不同，但通過國際專利分類和統一代碼就可確知專利所屬的領域和著錄位置。

專利文獻檢索泛指人們根據一定的檢索工具，通過一定的檢索途徑，從大量的專利文獻或專利數據庫中選擇符合某一特定要求的文獻或信息，并加以判斷的過程。專利檢索過程受到檢索目的、檢索種類、檢索范圍等多種因素的共同制約。

(二)專利文獻檢索的種類

1．專利信息的主題檢索

專利信息的主題檢索指從某一技術主題對專利文獻進行信息選取追溯的過程。其檢索的結果是找出可以與該技術主題進行現有技術水平對比或作為參考的相關文獻，根據不同的檢索目的、檢索范圍和檢索程度，主題檢索又可分為：

(1)專利技術信息檢索。即從任意一個技術主題對專利文獻進行檢索，從而找出一批參考文獻的過程。任何主題檢索都可以稱為技術信息檢索，都具有技術信息檢索的基本特征。專利技術信息檢索又可分為追溯檢索和定題檢索。檢索的一般過程：分析檢索主題、確定檢索主題的名稱_選擇中外文主題詞或關鍵詞，找出同一主題的不同用語_+選擇專利分類號、確定檢索入口_選擇檢索的方式．+選擇檢索系統_記錄檢索結果，包括文獻號、文件種類代碼，國別代碼、發明名稱一+根據文獻號找到專利說明書，閱讀、篩選’+根據需要可擴大檢索一寫出檢索報告。

(2)新穎性檢索。新穎性檢索是指專利申請人、代理人在申請專利之前為確定申請專利的發明創造是否具有新穎性，對專利文獻進行的檢索。

根據PCT最低文獻量的規定，主要應檢索：1920年以來的七國兩組織(US、JP、OB、DE、FR、CH、SU、EP、PCT)以及講英語、法語、德語、西班牙語的國家不要求優先權的專利文獻，以及最近5年的100多種期刊。在我國還應加上中國專利文獻和期刊。

檢索注意：首先確定該發明或實用新型的技術主題，然后按照“分類檢索途經”進行。據此找出與新穎性有關的文獻，進行對比，判斷該發明的新穎性。

(3)可專利性檢索。即對某項發明創造獲得專利權可能性進行的判斷而進行的檢索，它在確定發明創造的新穎性的基礎上，再檢出若干件用來確定發明的創造性的對比文件。

檢索注意：可專利性檢索是在新穎性檢索的基礎上進行的，主要圍繞著專利三性條件進行，著重就專利主題的創造性展開判斷。本項檢索應接合專利申請戰略進行。

(4)侵權檢索。在一般情況下，是指為找出可能受到某項工業活動侵害的專利而進行的檢索。分防止侵權檢索和被動侵權檢索兩種。前者指為避免發生專利糾紛而主動對某一項新技術新產品進行的專利檢索；后者指被別人指控侵權而進行的專利檢索。

檢索注意：須圍繞著被檢索的專利說明書，分析專利權的保護范圍，找出對自己有利的情報；同時，專利的法律狀態，即專利保護時效和地域性應當特別注意。

2．著錄項目檢索

指從某一專利文獻的著錄項目(或某一信息特征)獲取特定專利信息的行為，主要有以下幾種：

(1)名稱檢索。即從一個人或企業的名稱獲取特定專利信息的檢索。可分為：發明人、設計人檢索和申請人、專利權人檢索。例如，當我們對某一領域的專家比較了解時，則可以將其定為發明人進行定期檢索，對其技術開發動態進行跟蹤。也可以把同一領域的企業作為專利權人定期進行跟蹤，隨時掌握對方在技術開發方面的發展動態，從而使本企業在激烈的市場競爭中知己知彼，并根據競爭對手的動態調整自己的發展戰略。

(2)號碼檢索。主要是通過申請號、專利號檢索特定的專利文獻。

(3)分類號檢索。分類號檢索是系統檢索專利文獻的常用途徑。由于世界各國都采用統一的國際分類法，相同的技術主題都有相同的分類號，因此采用分類號途徑比其他途徑有更高的查全率，特別適宜于查新檢索，從而達到追蹤某一技術領域的技術發展動態的目的。

3．法律狀態檢索

即對專利的時間性和地域性進行的檢索，它分為專利有效性和專利地域效力檢索。

4．綜合性檢索

綜合性檢索是將主題檢索與著錄項目檢索綜合到一起進行的專利信息檢索。如技術引進檢索，就是把主題檢索中的專利技術信息檢索與著錄項目檢索中的法律狀態檢索綜合到一起，進行專利信息的檢索。

(三)專利檢索的途徑

通常，企業的專利信息平臺由以印刷形式存在的信息源和以電子數據形式存在的信息源兩部分構成，專利檢索也主要是圍繞著信息源的構成情況展開。但不論是信息源以何種方式存在，專利文獻檢索途徑亦即檢索入口主要有：

1．主題途徑。主要是以主題的陳述為出發點時如何查找相關技術情報，其步驟大體如下：首先限定主題的范圍，要完整而準確地理解檢索主題的實質內容，然后使用規范的專用術語劃定主題范圍。其次，確定專利分類號。根據準確劃定的主題范圍，從專利分類表中選擇出對應的分類號。必要時可借助于專利分類表索引。第三，找出專利說明書。根據已確定的專利分類號，再利用專利公報或專利文摘目錄周報找到專利號，提取專利說明書或文摘。

2．名稱途徑。主要是通過發明人、專利權人的姓名或名稱來查找特定的專利。各國專利局出版的專利公報中一般都附有專利權人、發明人、受讓人姓名索引，按字母順序排列，每個姓名后列有專利號。這類索引往往有年度累積索引，查找時比較方便，最適宜做專利性等方面的檢索。

3．專利文件號途徑。主要是通過申請號、專利號檢索特定的專利文獻。各國專利局在不同階段的專利文獻上標注不同的文件號，最常見的是在申請階段標注申請號，在批準階段標注專利號。如果在開始檢索之前已經掌握了一兩個專利文件號(包括申請號、專利號等)，就可以借助于這些文件號進行檢索。

此外，各國專利局都編制、出版了各類專利文件號的對照索引。根據這些索引，只要掌握了一種專利文件號，即有可能查到所需的任何一種專利文件。

計算機信息檢索出現后，各種專利數據庫成為人們利用專利文獻的有效工具，比如我國國家知識產權局的中外專利信息服務平臺、萬方數據資源系統的中國專利庫、北京經濟信息中心易信網站的中國專利數據庫、IBM公司的知識產權信息網、美國專利與商標局的美國專利全文和圖形數據庫、歐洲專利局網站的歐洲及歐洲19個成員國專利、世界知識產權組織的知識產權數字圖書館、Dia-log國際聯機檢索系統的專利數據庫等。

4．優先權項途徑。主要通過基本專利的申請號、申請國別、申請日期檢索同族專利，據此可以方便、快捷地檢索出有關同一發明的全部相同專利或同族專利，為評價某項技術的經濟價值提供依據，同時也為產品出口避開他人的“專利池”提供情報。

(四)專利檢索的運用

1．科研立項和技術攻關

當人們為科研開題收集技術信息時，應選擇專利技術信息檢索中的追溯檢索和定題檢索。通過追溯檢索可以盡可能地獲取與科研項目有關的專利技術資料，有助于形成決策，減少重復勞動，提高研究起點；而定題檢索可以幫助研究人員在科研項目開題以后隨時監視國內外與其科研課題相關的新科技動態。通過專利技術信息的追溯檢索，可以使科技人員找到前人在同一領域解決難題的具體方案，有利于解決技術攻關中的難題。

2．新產品(技術)開發

在開發新產品(技術)時，可選擇專利技術信息的追溯檢索或名稱檢索。在這里，追溯檢索有助于從某一具體領域尋找到好的專利項目；而名稱檢索則可以從某一發明人、設計人、申請人或專利權人的名稱找到特定的技術。當開發出的新產品準備投放市場時，為避免新產品侵犯別人的專利權，應選擇防止侵權檢索。

3．產品或技術貿易

在進行技術貿易、引起國外專利技術時，應進行專利有效性檢索或技術引進檢索。專利有效性檢索可為引進技術的單位提供引進的專利技術是否是有效專利；而技術引進檢索不僅提供專利有效性信息，還可提供用以判斷引進技術水平的信息。當產品出口時，應選擇防止侵權檢索和專利地域效力檢索。專利地域效力檢索可提供被仿制的專利產品的保護地域信息，以避免其專利產品出lZl到專利保護地區。

4．發生專利糾紛

在專利侵權糾紛中，被告方為保護自己的利益反訴專利無效時，應選擇被動侵權檢索，其目的是查找提出原告的專利無效的依據。

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