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傳統知識產權客體理論闡釋體系同一性的困境

傳統知識產權客體理論從客體來源視角轉向客體形態視角,形成了眾多學說。它們的差異看似明顯,卻采用了高度一致的分析方法,即概念論證方法。無論是客體形態的演繹路徑,還是客體形態的歸納路徑,都屬于種加屬差的概念論證,不同點僅在于是用演繹方法還是用歸納方法。即便如此,傳統知識產權客體理論仍不能充分闡釋知識產權體系的同一性,存在過度還原或過度列舉的困境。
1.客體形態演繹路徑的過度還原困境
對于客體形態演繹路徑,傳統知識產權客體理論存在過度還原客體形態的困境,這容易導致其喪失在知識產權法上的理論意義,甚至以有形財產權思維誤導知識產權結構理論。張勤教授結合了演繹法和排除法認為,雖然信息概念可以在內涵上統攝各種知識產權客體,但是它距離知識產權法太過遙遠,無助于分析具體的知識產權制度。雖然有形財產權理論強調有體物在客體形態上的物質性,但是它沒有將有體物還原到原子、分子等物質層面,而是強調基于有體物的物質性,所有權包含占有、使用、收益和處分權能,以及在民事權利體系中的邏輯前提作用,即對于物的某一權利,如果其他人不證明其合法擁有,那么,此種權利歸屬于物的所有權人。
客體形態的過度還原忽視了有形財產權思維和知識產權思維的本質差異,甚至誤導了知識產權結構理論。將知識產權客體還原為信息、信號、知識產品等無體物,容易得出知識產權擁有自用權和禁用權的雙重結構,但是這種結論有悖于知識產權客體的非物質性。由于知識產權客體的非物質性,通過財產形式保護抽象的知識產權客體,不可避免地制造人際依賴關系,他人不被干涉的消極自由將面臨更大的危險。知識產權干涉他人的消極自由,意味著知識產權本質上屬于禁用權,并不包含自用權,因為知識產權人不能直接支配物質載體,例如不能直接占有、使用、收益和處分作為物質載體的有體物。所謂作為知識產權客體的無體物,以及知識產權人對無體物的占有,屬于在法的第二性層面的法律擬制。在事實的第一性層面上,思想很難被控制。創造者即便利用自己的思想,例如提高企業的生產能力,也只有在競爭對手沒有發現的情況下獲得回報。因此,知識產權結構只包含禁用權,知識產權人與物質載體的關系間接體現在知識產權的排他效力之中,例如商標權人有權禁止他人銷售侵犯注冊商標專用權的商品,專利權人有權禁止他人制造、使用、許諾銷售、銷售、進口侵犯專利權的專利產品。
2.客體形態歸納路徑的過度列舉困境
與客體形態演繹路徑相比,以符號說為代表的客體形態歸納路徑更具解釋力,它不但注意到有體物與知識產權客體的形態差異,而且意識到了不同知識產權客體的形態差異。遺憾的是,歸納路徑存在過度列舉客體形態的困境,缺乏不同知識產權的關聯分析。例如,符號說主要集中在商標權領域,13面臨著重商標權、輕著作權和專利權的問題,這顯然弱化了符號說對知識產權體系同一性的解釋力。李琛教授對知識產權客體的符號功能歸納,仍然沒有跳出概念論證方法,忽視了智力成果和商業標記的關聯分析,弱化了對知識產權體系同一性的解釋力,以至于認為兩者的“差異無法在邏輯上予以調和……商業標記能夠與智力成果共同成為知識產權的對象,只能在法的第二性上得到解釋,即二者形似,在形態上都屬于符號組合”。所謂在法的第二性上的形似,本質上采用了概念論證方法,符號成了商業標記和智力成果的上位概念。
概念論證方法以周延的內涵和明確的外延為核心,故致力于權利的本質、要素、分類等研究,具有排斥權利結構理論的傾向。大陸法系的私法缺乏一般權利結構理論。例如,德國私法對權利的概念、本質、分類、救濟、實現都作了一般性的研究,但在一般權利理論之中,對權利的結構沒有興趣。與權利結構分析不同,概念論證方法采用分類思維,形成層層分類的民事權利體系。借助該概念,人們可以將特定事物歸于或不歸于該概念之下。可見,所謂“概念思維”實為一種分類思維。采用概念論證方法的知識產權體系存在嚴重的分類列舉現象,甚至達到了反體系的碎片化程度。它不但忽視了商標權、著作權和專利權的邏輯關聯,而且沒有揭示它們對分析非典型知識產權的基礎作用。
總而言之,傳統知識產權客體理論固然在某一方面具有相當程度的解釋力,例如信息說有利于揭示知識產權客體的公共產品屬性,符號說有利于分析商標權的制度設計,然而在闡釋知識產權體系同一性上存在嚴重不足。它們的主張者本以為立足于知識產權的客體形態視角,卻潛移默化地脫離了事實的第一性層面,沒有真正分析知識產權的客體形態,而是在法的第二性層面上進行概念演繹或概念歸納。無論是客體形態的演繹路徑,還是客體形態的歸納路徑,在事實的第一性層面上都忽視了客體的非物質性對知識產權體系同一性理論的根本影響。因此,知識產權體系同一性理論的構建應該回歸客體之非物質性的邏輯起點。

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