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對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的限制性行為(即反競(jìng)爭(zhēng)行為或者壟斷行為)的規(guī)定源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議試圖管制許可行為中的限制性行為的嘗試,以及所起草的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為國(guó)際法典草案》。許多國(guó)家,包括我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例對(duì)反限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定,都主要是來(lái)自貿(mào)發(fā)會(huì)議的一些嘗試。因此,追溯貿(mào)發(fā)會(huì)議的這些嘗試及其成果有助于了解TRIPS協(xié)定第40條的規(guī)定。
GATT(1948)首次進(jìn)行了確定控制國(guó)際合同中限制性貿(mào)易行為法的國(guó)際規(guī)則的嘗試,1980年《聯(lián)合國(guó)反壟斷示范法》在此基礎(chǔ)上確定了指導(dǎo)原則。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議《技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為國(guó)際法典草案》(簡(jiǎn)稱《技術(shù)法典草案》)是處理許可協(xié)議中的限制性行為的一次綜合性的多邊嘗試。這是從1976年開(kāi)始在聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議主持下進(jìn)行的談判,持續(xù)了幾乎10年時(shí)間。由于對(duì)形成技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國(guó)際規(guī)則歧見(jiàn)紛紜,立場(chǎng)各異,特別是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的利益沖突嚴(yán)重,談判中障礙重重,最終也沒(méi)有正式達(dá)成協(xié)議。但是,這些談判為成員國(guó)澄清各種問(wèn)題和面臨的障礙提供了機(jī)會(huì),并對(duì)許多問(wèn)題達(dá)成了一致性意見(jiàn)或者共識(shí)。這些共識(shí)不但影響了許多國(guó)家的國(guó)內(nèi)立法,而且影響了 TRIPS協(xié)定第40條的起草。
《技術(shù)法典草案》第4章涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓中應(yīng)當(dāng)避免的行為。關(guān)于什么樣的行為應(yīng)當(dāng)包含在這一章中的原則問(wèn)題,發(fā)展中國(guó)家傾向于設(shè)立一個(gè)較寬的范圍,主張不論有關(guān)行為是否會(huì)涉及反壟斷問(wèn)題,只要會(huì)對(duì)接受技術(shù)的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響,就應(yīng)當(dāng)在禁止之列。這種立場(chǎng)被稱為“以發(fā)展作為標(biāo)準(zhǔn)的判斷模式”。發(fā)達(dá)國(guó)家顯然不會(huì)同意這種模式,它們認(rèn)為這樣規(guī)定范圍過(guò)寬,同時(shí)會(huì)導(dǎo)致建立一種官僚機(jī)制,其結(jié)果只會(huì)妨礙而不是促進(jìn)技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)讓和傳播。發(fā)達(dá)國(guó)家主張只有當(dāng)有關(guān)行為對(duì)正常的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制產(chǎn)生妨礙時(shí),才應(yīng)當(dāng)予以禁止。這種立場(chǎng)被稱為“以競(jìng)爭(zhēng)作為標(biāo)準(zhǔn)的判斷模式”。這一分歧是帶有根本性的爭(zhēng)議,雙方各持己見(jiàn),互不相讓。
關(guān)于禁止有關(guān)行為的方式問(wèn)題,發(fā)展中國(guó)家主張作出明確的規(guī)定,明確列舉出各種應(yīng)當(dāng)禁止的行為。發(fā)達(dá)國(guó)家不同意這種觀點(diǎn),認(rèn)為對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行控制應(yīng)當(dāng)采取“具體分析”的原則,因?yàn)檫@樣的行為并不是在任何情況下只要發(fā)生就會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生限制作用,需要根據(jù)個(gè)案情況作具體分析才能得出應(yīng)當(dāng)予以禁止的結(jié)論。

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國(guó)際立法對(duì)反壟斷規(guī)定