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TRIPS協(xié)議與權利用盡和平行進口

TRPS協(xié)議顯然提出了對知識產(chǎn)權國際保護與商品在國家之間自由流通所產(chǎn)生的問題,該問題就涉及到知識產(chǎn)權用盡原則。
(一) TRIPS協(xié)議對權利用盡的一般態(tài)度
TRIPS協(xié)議第6條要求,就本協(xié)議爭端解決而言,在遵守國民待遇原則和最惠國待遇原則規(guī)定的前提下,本協(xié)議的任何規(guī)定不得用于處理知識產(chǎn)權用盡問題。換言之,盡管其承認這是一個問題”,但TRIS協(xié)議將權利用盡問題完全留給成員去規(guī)定,任何成員均可以決定權利用盡在其轄區(qū)內(nèi)的適用范圍。如果成員適用了權利用盡原則,其他成員不得按照TRPS協(xié)議的爭端解決規(guī)定提起申訴。例如,歐盟成員國相互之間是適用知識產(chǎn)權用盡原則的,但成員可以自由決定對與非成員國的進口商品可以不適用該原則。
TRIPS協(xié)議之所以對知識產(chǎn)權用盡問題未作規(guī)定,是因為成員之間就處理該問題的最適當?shù)姆绞轿茨苓_成共識。知識產(chǎn)權用盡在發(fā)達國家與發(fā)展中國家間向來存在著分歧。發(fā)達國家在其國內(nèi)法中通常規(guī)定和適用地域性的知識產(chǎn)權用盡,而發(fā)展中國家則認同更為寬泛的國際性權利用盡。
對發(fā)展中國家成員而言,知識產(chǎn)權國際用盡或許更為合理特別是在 TRIPS協(xié)議采納國際統(tǒng)一的保護標準并伴以相應的執(zhí)法措施和爭端解決機制的情況下,采納國際性的權利用盡與關貿(mào)總協(xié)議的法律框架和國際貿(mào)易自由化更為協(xié)調(diào)一致。因為允許平行進口,能夠促進自由貿(mào)易,鼓勵競爭,對價格水平的合理構成可以起到良性促進作用。所以發(fā)展中國家就希望在將來修改TRIPS協(xié)議時,應當將知識產(chǎn)權國際用盡問題規(guī)定進去,以便與關貿(mào)總協(xié)議所強調(diào)的自由貿(mào)易體制完全協(xié)調(diào)一致。
對于一成員有關知識產(chǎn)權平行進口的國內(nèi)法律和程序的規(guī)定,其他成員不能通過世貿(mào)組織爭端解決機制予以解決。實施權利用盡的唯一條件是應當遵守最惠國待遇原則和國民待遇原則。將權利用盡從爭端解決機制中排除出去,盡管 TRIPS協(xié)議對其似乎是一筆帶過,但它是很重要的,它具有權利限制的意義。
(二)前言和第一部分的規(guī)定與權利用盡的關系
TRIPS協(xié)議前言和第一部分為平行進口在成員國內(nèi)法律解釋和適用提供了制度框架。該協(xié)議的主要目標是“減少對貿(mào)易的扭曲和阻礙”。盡管它承認知識產(chǎn)權為私權,但“國內(nèi)知識產(chǎn)權保護制度的基礎性公共政策目標,包括發(fā)展的和技術的目標”,在前言中均有明確的承認。此外,根據(jù)該協(xié)議第7條,保護知識產(chǎn)權的目的不僅要促進“技術革新”,而且還要促進技術的“轉(zhuǎn)讓和傳播”。而第8條第1項允許成員在制定或者修改其知識產(chǎn)權國內(nèi)法或者管理措施時,釆納下列必要的措施:(1)保護公共健康和營養(yǎng);(2)促進對其社會經(jīng)濟和技術發(fā)展至關重要的部門的公共利益。由于TRPS協(xié)議規(guī)定在各成員中的實施方式,是由成員各自的法律制度確定。這意味著根據(jù) TRIPS協(xié)議,權利人在不同的國家可以得到不同的保護方法,成員可以在國內(nèi)根據(jù)其各自的情況確定如何采取知識產(chǎn)權權利用盡的原則。
(三)第51條與權利用盡
TRIPS協(xié)議第51條規(guī)定了海關的“中止放行”,即對假冒商標或盜版貨物規(guī)定了海關中止放行的措施。并指出:對于由權利人或者經(jīng)其同意投放到另一成員市場上的進口貨物或者過境貨物,無義務適用此類程序。該規(guī)定確認了受保護的產(chǎn)品的商業(yè)化的法律后果,即權利人或者經(jīng)其同意投放到另一成員市場上的進口貨物或者過境貨物,不受海關中止放行的限制。其中,權利用盡可以適用于這種情形。
(四)對權利用盡原則的承認
TRIPS協(xié)議第6條和第51條反映了權利用盡原則的國際化趨勢。相關的規(guī)定表明,用盡不僅包括出口國的權利,而且還包括進口國的權利,在對知識產(chǎn)權的地域性原則作出進一步的限制的同時,鼓勵成員采納國際用盡原則。
TRIPS協(xié)議承認權利用盡原則,是經(jīng)濟全球化的結果。隨著交通和通訊的發(fā)達以及關稅壁壘在世界范圍內(nèi)的減少,國家市場之間的界限日趨淡化。適用權利用盡原則可以促進當?shù)厥袌龅母偁?使消費者因降低價格而受益。

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