自2008年全球金融危機以來，針對金融服務機構的法律法規不斷增多，合規管理的責任和風險也日益加大，為合規專員的工作帶來了嚴峻挑戰。
不要讓合規bug你！
如何為合規專員解除困擾？Verint專家提出了以下四項建議，這四個方法簡單易行，能夠幫助企業有效應對常見的合規挑戰，讓合規管理工作不再成為合規專員的夢魘。
1、及時回應監管要求
在面對監管調查時，企業往往需要在一定時間內盡快做出回應，而有些企業卻要經過繁復的層層程序才能做出回應。如今，通信渠道不斷增多，每天產生的數據也在迅速增加，這就使得數據采集、存儲和管理工作變得極其復雜。如果沒有高級語音轉寫、語音和文本分析等強大工具的支持，想要找出某項金融交易的所有相關信息如同大海撈針。
2、保存完整、可靠的記錄
根據合規要求，金融服務機構通常需要抓取所有渠道和設備上與交易相關的通信。這項要求給企業造成了很大負擔，企業需要投入大量寶貴的人力和時間來監測復雜通信記錄設備的工作狀態，檢查其運行是否正常。如今，透明度比以往任何時候都更加重要。如果合規記錄和通信抓取系統未能及時發現企業出現的違規行為，可能會讓企業遭受罰款，陷入丑聞，使企業聲譽收到重創。
3、加強法律法規及道德規章的執行
經紀人、交易員、顧問以及其他金融業務人員與同事、股東及客戶溝通時使用多種通信工具，他們希望與外界溝通時也使用這些工具，然而，企業政策并未規定他們不能這樣做。金融業務人員幾乎7×24小時全天候在線，通過手機、即時通訊和Symphony、MicrosoftTeams等統一通信工具交流金融業務相關的信息。在這個全新的always-on交互時代，合規專員肩負著更加艱巨的職責，他們需要監測并獲取所有渠道的通信信息，強化政策執行，防止違規行為的產生。
4、增加合規專員主體責任制
過去的十年里，監管機構采取了一系列措施，設法揭露企業不良行為背后的違法個人。違規行為會給企業造成聲譽和經濟上的雙重損失，雖然責任涉及整個企業且會影響到所有職能部門，但是合規專員可能要為違規行為負主要責任。
面對上述種種挑戰，合規專員常常會感到不知所措。Verint金融合規（VFC）解決方案能夠幫助企業有效應對這些挑戰，輕松實現合規要求。
自2008年全球金融危機以來，針對金融服務機構的法律法規不斷增多，合規管理的責任和風險也日益加大，為合規專員的工作帶來了嚴峻挑戰。
iframe allowfullscreen="" class="video_iframe rich_pages" data-cover="http%3A%2F%2Fmmbiz.qpic.cn%2Fmmbiz_jpg%2Fe7ZxGQJOEE5p3EfmQsiccFweRwRubBgtk2bzwwqUYO7w5Kn9JsuZYUJkKVj54C6wLv9Q0Zbj2NVEibkib219Xk4nQ%2F0%3Fwx_fmt%3Djpeg" data-mpvid="wxv_945018093192085506" data-ratio="1.7391304347826086" data-src="https://mp.weixin.qq.com/mp/readtemplate?t=pages/video_player_tmplauto=0vid=wxv_945018093192085506" data-vh="380.8125" data-vidtype="2" data-vw="677" data-w="640" frameborder="0" height="381" marginheight="0" marginwidth="0" scrolling="no" src="https://mp.weixin.qq.com/mp/videoplayer?video_h=380.8125video_w=677scene=23random_num=1829article_title=%E5%A6%82%E4%BD%95%E8%AE%A9%E9%87%91%E8%9E%8D%E5%90%88%E8%A7%84%E4%B8%8D%E5%86%8D%E6%88%90%E4%B8%BA%E5%90%88%E8%A7%84%E4%B8%93%E5%91%98%E7%9A%84%E6%A2%A6%E9%AD%87%EF%BC%9Fsource=4vid=wxv_945018093192085506mid=2650703574idx=1__biz=MzAwNzUyMDc5MQ==nodetailbar=0uin=key=pass_ticket=version=/mmbizwap/zh_CN/htmledition/js/appmsg/index47cabc.jsdevicetype=wxtoken=777sessionid=svr_506d3cad032preview=0" width="677">/iframe>
如何為合規專員解除困擾？Verint專家提出了以下四項建議，這四個方法簡單易行，能夠幫助企業有效應對常見的合規挑戰，讓合規管理工作不再成為合規專員的夢魘。
在面對監管調查時，企業往往需要在一定時間內盡快做出回應，而有些企業卻要經過繁復的層層程序才能做出回應。如今，通信渠道不斷增多，每天產生的數據也在迅速增加，這就使得數據采集、存儲和管理工作變得極其復雜。如果沒有高級語音轉寫、語音和文本分析等強大工具的支持，想要找出某項金融交易的所有相關信息如同大海撈針。
根據合規要求，金融服務機構通常需要抓取所有渠道和設備上與交易相關的通信。這項要求給企業造成了很大負擔，企業需要投入大量寶貴的人力和時間來監測復雜通信記錄設備的工作狀態，檢查其運行是否正常。如今，透明度比以往任何時候都更加重要。如果合規記錄和通信抓取系統未能及時發現企業出現的違規行為，可能會讓企業遭受罰款，陷入丑聞，使企業聲譽收到重創。
經紀人、交易員、顧問以及其他金融業務人員與同事、股東及客戶溝通時使用多種通信工具，他們希望與外界溝通時也使用這些工具，然而，企業政策并未規定他們不能這樣做。金融業務人員幾乎7×24小時全天候在線，通過手機、即時通訊和Symphony、Microsoft Teams等統一通信工具交流金融業務相關的信息。在這個全新的always-on交互時代，合規專員肩負著更加艱巨的職責，他們需要監測并獲取所有渠道的通信信息，強化政策執行，防止違規行為的產生。
過去的十年里，監管機構采取了一系列措施，設法揭露企業不良行為背后的違法個人。違規行為會給企業造成聲譽和經濟上的雙重損失，雖然責任涉及整個企業且會影響到所有職能部門，但是合規專員可能要為違規行為負主要責任。
面對上述種種挑戰，合規專員常常會感到不知所措。Verint金融合規（VFC）解決方案能夠幫助企業有效應對這些挑戰，輕松實現合規要求。
