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行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的行政責(zé)任——日本與歐盟

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首先,日本《禁止壟斷法》所規(guī)定的行政責(zé)任主要有排除措施命令與繳納課征金命令。當(dāng)行業(yè)協(xié)會(huì)或企業(yè)觸犯禁止壟斷法時(shí),公平交易委員會(huì)可以命令實(shí)施違法行為的企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì),停止違法行為及采取其他排除違法行為所必需的措施。排除措施包括:①解除違法的決議、決定、指令以及合同條款等;②排除違反行為的實(shí)效性手段;③停止違法行為,并告知交易對(duì)方將來(lái)不再實(shí)施違法行為;④預(yù)防將來(lái)再犯的措施;⑤采取的改進(jìn)、預(yù)防措施要報(bào)告給公平交易委員會(huì)。比如,對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)卡特爾違法行為的行政處罰,可以給予解除協(xié)議、告知交易對(duì)方、公告解除協(xié)議后的價(jià)格、解散卡特爾組織、恢復(fù)原價(jià)格等排除措施。課征金制度是日本獨(dú)有的行政處罰制度,該制度是以企業(yè)在實(shí)施卡特爾期間內(nèi),以卡特爾對(duì)象商品的銷(xiāo)售額乘以一定的比率所得出的金額作為課征金征收至國(guó)庫(kù)的一種行政處罰規(guī)定,與我國(guó)的罰款制度類(lèi)似但有差異。當(dāng)初的課征金制度的設(shè)計(jì)并不具有懲罰性質(zhì),而只是把違法所得收繳至國(guó)庫(kù),防止企業(yè)通過(guò)卡特爾獲得非法利益。后來(lái)經(jīng)過(guò)多次修改,提高了課征金的征收率,目前的制度事實(shí)上已具有了懲罰的性質(zhì),雖然日本公平交易委員會(huì)不愿意承認(rèn)這一點(diǎn),但這已成為日本學(xué)者的共識(shí)了。

其次,歐盟反壟斷法對(duì)違法行為采取的是以行政責(zé)任為主的法律責(zé)任承擔(dān)方式。具體責(zé)任方式是排除命令與行政制裁金。依據(jù)歐洲委員會(huì)理事會(huì)規(guī)則1/2003號(hào)第7條第1款之規(guī)定,對(duì)于違反歐盟《運(yùn)行條約》第101條第1款的違法行為,歐洲委員會(huì)有權(quán)下達(dá)排除違法行為、廢棄決定等的排除措施命令。排除命令的具體方式則由歐洲委員會(huì)依據(jù)個(gè)案靈活實(shí)施。行政制裁金與我國(guó)的行政罰款相同,主要依據(jù)理事會(huì)規(guī)則1/2003號(hào)第23條第2款之規(guī)定,歐洲委員會(huì)有權(quán)針對(duì)行為人處以行為人上一營(yíng)業(yè)年度總銷(xiāo)售額最高10%的制裁金。另外,在歐洲委員會(huì)要求提供相關(guān)信息或者調(diào)查過(guò)程中,倘若提供不正確或者容易招致誤認(rèn)信息的行為人,歐洲委員會(huì)依據(jù)理事會(huì)規(guī)則1/2003號(hào)第23條第1款之規(guī)定,可以處以行為人上一營(yíng)業(yè)年度總銷(xiāo)售額最高不超過(guò)1%的制裁金。除此之外,倘若違法的企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)收到歐洲委員會(huì)的禁止違法行為命令,但仍然不服從命令的,歐洲委員會(huì)可依據(jù)理事會(huì)規(guī)則1/2003號(hào)第24條第1款之規(guī)定,有權(quán)處以該行為人上一營(yíng)業(yè)年度中平均1天的銷(xiāo)售額最高5%的強(qiáng)制履行制裁金。

概觀(guān)日本與歐盟的反壟斷法可知,日本與歐盟所采用的行政措施基本相似,盡管歐盟的行政制裁金(罰款)與日本的課征金的性質(zhì)有所不同,但該措置所達(dá)到的結(jié)果是一致的。美國(guó)反托拉斯法對(duì)企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)的卡特爾等違法行為沒(méi)有設(shè)置行政處罰措施,壟斷行為大都需要承擔(dān)刑事責(zé)任與民事責(zé)任。


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