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啟動知識產權政策評估——了解知識產權政策的內容與背景

對一項知識產權政策進行評估，首先必須了解該政策的內容及背景，包括政策出臺的時間、所針對的問題，政策的基本意圖，政策的目標群體,政策出臺前后的經濟、社會等相關狀況，具體的政策措施,政策的基本理論依據，政策執行的環境等。這些信息是政策評估其他環節得以開展的基礎。實際上，在決定是否對一項知識產權政策開展評估之前，就必須了解這些信息。因為其中有些信息能夠告訴我們這項政策是否具備評估的條件.即該政策是否具備可評估性。有關知識產權政策內容及背景的信息，有些會有明確的文字描述或書面記錄,有些需要研究人員通過資料分析或對有關人員進行訪談后獲得。具體操作時可依據上圖所示的回溯性政策分析框架來進行。

.明確知識產權政策要解決的主要問題

此環節需要回答以下問題:該問題是否嚴重到非制定政策不可的地步？問題是由誰及如何提出的？利害關系怎樣？他們的行動能力怎樣？等等。在不斷追問的過程中實際上是在進行初步的政策“預評估”。

.鑒別政策的利益相關者

政策的利益相關者主要包括三類:一是參與知識產權政策制定或執行的人員，二是其利益與被評估的知識產權政策有直接或間接關系的人，三是對知識產權政策表示強烈關注的人。①其中,第三類人往往容易被忽視。弄清楚利益相關者對政策評估十分重要。首先,這有助于評估人員了解在整個政策運行過程中涉及哪些因素,并根據各種因素的互動關系構建政策作用的模型。其次，有助于評估人員找到影響政策執行、政策效果的關鍵變量。第三,為開展政策評估找到了信息源，因為隨后研究所需的絕大多數重要信息,只有從政策相關方那里才能獲得。為了在后面的研究中獲得政策相關方的支持,使他們愿意提供政策評估所需的有關信息,在確定政策的利益相關方之后,最好與他們的代表建立并保持聯系,并從一開始就讓他們參與到知識產權政策評估的過程中來。在現實中，有些政策相關方的參與能力有限或根本不能參與到政策評估過程中，這時，便需要找到能代表其利益或觀點的人來參與政策評估過程。

.重新界定知識產權政策的目標

在現實中，真正脫離目標的政策評估很少。在絕大多數情況下，衡量一項政策實現其預期目標的程度即使不是政策評估的唯一目的，也是其主要內容之一。因此,必須明確界定所要評估的知識產權政策的目標。無論是政策備選方案還是已頒布實施的政策，表面上看都有所渭的目標，通常會在政策文本中以“為了……”或“……，以便……”的形式表達出來。但是，在很多情況下,這樣宣稱的目標并不能作為政策評估的依據，原因有四:第一，有些政策宣稱的目標過于籠統，沒有針對特定的問題，實際上是所有同類政策的總目標而不是該具體政策的目標;第二，有些政策的目標含糊不清，無法衡量，使政策評估難以進行;第三，有的政策除了公開宣稱的目標外，還有其他目標，即具有多重目標;第四，由于政治或其他原因，有些政策真正要實現的目標和公開宣稱的目標并不一致。因此?政策評估人員在設計政策評估方案之前，必須明確等評估政策的真實目標是什么，并且注意區分政策的近期目標、中間目標和最終目標。為了弄清楚一項知識產權政策的真正目標，不能只根據政策文本和相關資料進行“室內”分析，因為經過這種分析認定的“政策目標”容易受評估人員主觀想法的影響,而且依據這樣認定的目標對政策進行評估的結果可能不被政策制定和執行人員接受,他們可能會辯稱其實施該政策是為了實現別的目標。為此，評估人員應盡可能通過電話、書信或面對面訪談、座談會等形式，或者運用德爾斐法，獲得當初倡導該政策的人員、政策制定人員、政策執行人員的意見，并與他們一起界定政策的目標。

.明確知識產權政策制定的機理

此環節的主要工作就是構建知識產權政策影響模型。當我們計劃通過一項政策的實施來達到所謂的結果時，實際上是把該政策作為一個自變量。該政策措施依據一定的機理發生作用，推動其他變量發生改變，最終導致所期望的結果產生。所謂政策影響模型就是對政策涉及的主要變量及其相互作用關系的簡化描述。由于政策評估的主要內容是要了解政策措施實施預期目標的程度及其對有關方面可能產生的影響，因此，評估人員必須構建政策發生作用的影響模型，確定政策發生作用的過程所包括的變量，描述各變量之間的關系，揭示政策發生作用的原理,說明政策發生作用的范圍和時間。當然?這些內容在政策文本里并沒有明確的表述，因此，在構建影響模型的過程中，政策評估人員需要與政策制定和執行人員反復進行溝通。

.分析政策工具

政策工具是政策相關機構將實質性目標轉化為具體行動的工具。在政策預評估中，了解并評估最初設計的所有政策方案是必不可少的。在此環節中,要特別注意以下三種情況。第一，最初設計的政策方案是否只有一個？第二，最初設計的政策方案是否只有一種？第三,最初設計的政策方案是否包括不行動（維持現狀）方案？通過了解這些情況,幫助評估者更全面地評估公共政策。

.分析知識產權政策制定和執行的情境

必須追溯和把握知識產權政策制定和執行中的所有變遷及其原因、做法和效果，了解產生這些行為的各種情境因素。除了通過查閱該政策的歷史檔案，與政策相關者進行交流、研討等方式外，還要盡可能地收集并分析其他相關資料，例如以往對該政策問題或類似問題所做的研究。只有這樣，才能對該知識產權政策有一個比較深入的了解,為后續的評估工作打好基礎。

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