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日本在日美高技術專利戰(zhàn)中失敗的原因及其對策

日美高技術專利戰(zhàn)，絕大多數(shù)是以日方慘敗而告終。據(jù)對ITC受理的50件涉及日本企業(yè)的專利糾紛進行調查，日本企業(yè)勝訴的只有1件。另據(jù)日本機械出口協(xié)會的調查，在私下了結的281起日美企業(yè)專利糾紛中，有219起以日本企業(yè)賠款了事。①日方在13美專利戰(zhàn)中處于如此劣等地位，確實令人難以置信，這與13本作為年批準專利量達50萬件的世界第一專利大國是極不相稱的。

然而，深入研究一下不難發(fā)現(xiàn)，日本處于這種局面，又有其必然性：

第一，日本作為世界第一專利大國，只是就數(shù)量而言的。事實上，由于日本過去對基礎研究不大重視，缺乏獨創(chuàng)性技術，所取得的專利中屬于基本專利的極少，大多數(shù)是在美國的基本專利基礎上對技術細節(jié)進行改進而取得的“改進專利”。這種依賴于基本專利的改進專利，在專利戰(zhàn)中雖有一定的威力，但卻無法與基本專利相抗衡。

第二，日本企業(yè)不適應ITC的訴訟程序。按ITC的規(guī)定，ITC在受理起訴30日之內開始調查，一年之內做出結論。被告必須在短時間內收集證據(jù)來否認侵權的指控，答辯書必須在20天內完成。由于遠在異國他鄉(xiāng)，語言不通，使外國的被告處于十分不利的地位。相比之下，ITC訴訟對美國本國的企業(yè)卻十分有利。因此，在ITC受理的訴訟案中，包括和解在內，專利權人的勝訴率比在法院的勝訴率高40％以上。鑒于這種情況，視ITC為鬼門關的日本企業(yè)，往往不敢積極應訴，只好請求和解。

第三，13本企業(yè)不適應美國法院的訴訟制度，尤其是美國的陪審制度。日本美能達公司的董事吉山一郎在談到他接手處理與美國I-IV礦公司關于自動對焦技術專利糾紛的心情時說：“如同一個不會游泳的人突然掉人大海里一樣。”不熟悉美國的訴訟制度，也就難免會敗訴。另一方面，美國的陪審員對專業(yè)性極強的專利問題不大了解，甚至一竅不通，同時因激烈的貿易摩擦導致包括陪審員在內的美國國民對日本人的厭惡情緒，往往影響著判決的結果。這種影響勢必使日本企業(yè)減少勝訴的機會。

第四，日本企業(yè)對美國市場的依賴性太強。日本產品的外銷市場主要在美國，高技術產品尤其如此。日本企業(yè)視向美國出口產品為生命線，特別懼怕美國動用《關稅法》337條款和《貿易法》中的“超級301”條款來禁止日本產品輸美。為求得美國的市場，一些日本企業(yè)即使確信自己沒有侵犯對方的專利權，也不敢把官司打到底，往往忍氣吞聲，求得和解。

在同美國的高技術專利戰(zhàn)中，日本企業(yè)可謂膽顫心驚。但是，這只是暫時的現(xiàn)象。日本方面正在以其強大的經(jīng)濟力量作后盾，積蓄力量，制訂對策，準備反擊。目前已公開的措施中，主要有：

第一，加強基礎研究，改變以追趕型研究開發(fā)為主的體制，重視獨創(chuàng)性高技術的研究開發(fā)，力爭在新開辟的高技術領域多取得一些基本專利。這項措施在超導技術領域已取得初步成效，但要徹底縮短與美國在基礎研究方面的差距，還需經(jīng)過若干年的艱苦努力。

第二，加強對美國有關法律的學習研究。一方面，日本各企業(yè)紛紛選送其專利部或知識產權部工作人員到美國的律師事務所、大學的法學院學習，實地進行研究。另一方面，請美國的律師到日本介紹美國處理專利訴訟的法律程序以及和解、調停等法庭外的解決辦法。進行處理專利糾紛的模擬訓練，以增強應急和自衛(wèi)能力。日本經(jīng)濟團體聯(lián)合會于1992年6月還專門召開了“日美專利糾紛，日本怎么辦”的緊急討論會。日本通產省在其知識產權研究所內設立了“關于知識產權訴訟的調查委員會”，以支持日本企業(yè)對付美國的侵權訴訟，研討對策。

第三，發(fā)揮日本企業(yè)在“改進專利”方面的優(yōu)勢。目前，日本開發(fā)的大量改進技術正在美國取得專利(約占美國每年批準專利總量的20％)，由于專利技術產業(yè)化的滯后性，在5—10年后這些改進專利將發(fā)揮威力，在美國大賺其錢。而大量的美國基本專利到那已超過保護期限，正如一位日本工程師所言：美國教會了日本怎利用專利賺錢。

當然，在日美高技術專利戰(zhàn)中連連得手的美國企業(yè)，決不會坐日本的反擊，它們會在已有的勝利基礎上，發(fā)起新的攻勢。因，日美之間的高技術專利戰(zhàn)，將是長期的。

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