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馮曉青：作品署名推定規則的適用

來源：中國知識產權報/中國知識產權資訊網

　　《最高人民法院關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋(2020修正)》第七條第二款對作品署名的著作權歸屬的原則作了規定，即：“在作品或者制品上署名的自然人、法人或者非法人組織視為著作權、與著作權有關權益的權利人，但有相反證明的除外?！弊罡呷嗣穹ㄔ涸?020年發布的一項關于著作權和與著作權有關的權利保護的司法指導性文件《關于加強著作權和與著作權有關的權利保護的意見》中對于涉及署名問題作出更加明確的規定：“在作品、表演、錄音制品上以通常方式署名的自然人、法人和非法人組織，應當推定為該作品、表演、錄音制品的著作權人或者與著作權有關的權利的權利人，但有相反證據足以推翻的除外。對于署名的爭議，應當結合作品、表演、錄音制品的性質、類型、表現形式以及行業習慣、公眾認知習慣等因素，作出綜合判斷。權利人完成初步舉證的，人民法院應當推定當事人主張的著作權或者與著作權有關的權利成立，但是有相反證據足以推翻的除外。”

　　上述司法解釋及司法指導性文件規定的法律依據是現行著作權法第十一條第四款的規定：“如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他非法人單位為作者?！边@一規定在理論上被稱為“署名推定規則”，也可以說是通過署名確認著作權歸屬的證據規則。深入理解上述司法解釋第七條第二款規定及司法指導性文件的內涵，有必要對現行著作權法第十一條第四款規定的合理性加以認識。

　　筆者認為，在作品上署名以及根據署名確認著作權歸屬，首先需要理解作者的署名權問題。我國著作權法規定的著作權包括著作人身權和著作財產權。其中，著作人身權包括發表權、署名權、修改權和保護作品完整權?，F行著作權法第十條第一款第（二）項對于署名權的定義是“表明作者身份，在作品上署名的權利”。但在筆者看來，署名權不僅體現為在作品上署名的權利，也應包括作者不在作品上署名的權利。因為在現實生活中，作者有可能基于各方面原因，不愿表明自己真實身份，而更愿意以不署名或者署假名（如筆名、藝名）的形式發表作品，這同樣是作者行使署名權的表現?，F行法關于署名權的規定則不能體現這方面的內容。因此，筆者曾在應原國務院法制辦的邀請提交的關于著作權法修訂的專家建議中指出，署名權的定義可以修改為“署名權，即決定是否表明作者身份，在作品上署名的權利”。這一定義涵蓋了作者在實踐中不署名或者署假名的情況，將作者不愿表明作者身份的內涵也體現在署名權的定義中。同時，從立法體例來看，由于著作權法第十條第一款第（一）項規定了發表權的定義為“決定作品是否公之于眾的權利”，上述修改建議正好和這一立法體例和模式相吻合。

　　現行著作權法第十條第一款第（二）項的規定以及上述司法解釋修改的規定，關鍵之處在于為何應適用署名推定規則，即除非有相反的證據證明，否則即認為在作品上署名的人為作者。對此，筆者認為原因有兩點：首先，上述規定是基于著作權實踐中的現實考慮。從法理學的角度來說，法律必須面對現實，解決現實問題。實際上，法律規則是對現實生活中的回應。離開對現實問題的關注和把握，法律規則和制度就不可能很好地適應現實需要。就作品的創作、傳播、利用以及相關的著作權保護實踐情況來看，作者通常會在其作品上署名，在作品上署名的人也就是作者。其次，上述規定還體現了著作權制度的效率理念。我們可以通過作品上的署名直接確認其是作品的作者，在一般的情況下，作品的作者就是作品的著作權人?；诖?，也可以更加方便地與該作品的著作權人進行溝通與聯系。相反，如果缺乏署名推定規則，則需要提供其他相關證據證明作者身份。這顯然是不大現實的，而且是不必要的。

　　就上述司法解釋規定而言，和現行著作權法的上述規定相比，可以發現有以下兩個特點：一是將相關客體由作品拓展到與著作權有關的權利所保護的制品，這樣就使署名推定規則的適用范圍由著作權拓展到與著作權有關的權利；二是直接規定在作品或者制品上署名的自然人、法人或者其他非法人組織為著作權人或者與著作權有關的權利人，而不僅限于是作品作者或者制品的制作者。筆者認為，其原因同上，即實踐中在作品或者制品上署名的人也就是該作品或者制品的權利人。當然，在現實生活中也存在一些例外的情況。具體而言，至少有以下兩種類型：一是他人侵害作者作品或者制品的署名權，如剽竊、抄襲他人的作品或者制品，以及假冒他人署名的作品或者制品；二是作品作者或者制品制作者身份沒有變化，但署名人并非該作品或者制品的著作權人或者與著作權相有關的權利人，如現行著作權法規定的特殊性職務作品，作品上署名的作者只享有署名權，其他著作權由單位享有。為此，上述司法解釋明確規定“有相反證據的除外”。在筆者看來，上述司法解釋的規定進一步貫徹了著作權保護的效率原則，因為該規定不限于推定署名者的作者身份問題，而是直接推定署名者就是作品著作權人或者制品的與著作權有關的權利人。

　　適用署名推定規則確定著作權或者與著作權有關的權利歸屬且被告未提交相反證據的，原告可以不再另行提交權利轉讓協議或其他書面證據。在訴訟程序中，被告主張其不承擔侵權責任的，應當提供證據證明已經取得權利人的許可，或者具有著作權法規定的不經權利人許可而可以使用的情形。

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