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商標(biāo)搶注行為——第32條后半句

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狹義的商標(biāo)搶注行為只是廣義搶先注冊行為的一種。搶先注冊是指一方當(dāng)事人未經(jīng)申請注冊,就對自己設(shè)計(jì)或者選定的商標(biāo)進(jìn)行了使用和宣傳,而另一方當(dāng)事人卻搶先對該商標(biāo)提出了注冊申請或者完成了申請注冊的行為。“搶先”有兩種情況:一為當(dāng)事人不知他方已就相同或近似商標(biāo)進(jìn)行了使用和宣傳,且沒有進(jìn)行商標(biāo)注冊;二為當(dāng)事人知悉他方已就相同或近似商標(biāo)進(jìn)行了使用和宣傳,但沒有進(jìn)行商標(biāo)注冊。對于前一種情況,可以稱為在先申請注冊,通常申請人申請注冊的商標(biāo)只與他人已使用、宣傳的商標(biāo)具有相似性,同一性只是在非常例外的情況下才會(huì)出現(xiàn);而對于后一種情況,則可稱為搶奪申請注冊。[183]同時(shí),商標(biāo)搶注行為除自然人、法人或其他組織以營利為目的,故意將他人已使用但未注冊的商標(biāo)搶先注冊的情況外,還包括將他人已擁有在先權(quán)利的文字、圖案等注冊為商標(biāo)的行為。[184]這里談的是狹義的商標(biāo)搶注行為,即首先要求商標(biāo)注冊申請人主觀上具有惡意,若注冊申請人主觀是善意的,則不屬于此類型行為;其次,商標(biāo)注冊申請搶先注冊的是他人在先使用的未注冊商標(biāo),而不是在先商號或作品等。
商標(biāo)搶注也被人稱為“鬼”商標(biāo)現(xiàn)象之一,“盜名竊譽(yù)”[185],如何認(rèn)識其構(gòu)成,我國《商標(biāo)法》第32條后半句作了原則性規(guī)定,商標(biāo)局頒布的《商標(biāo)審理標(biāo)準(zhǔn)》在第四部分作出了詳細(xì)規(guī)定。
第一,他人商標(biāo)在注冊商標(biāo)申請之前已經(jīng)使用并有一定影響。
嚴(yán)格意義上,在先使用既包括從未注冊過的商標(biāo)所進(jìn)行的在先使用,也包括注冊商標(biāo)保護(hù)期屆滿后沒有續(xù)展注冊但仍在使用的商標(biāo)。[186]本文在此不作進(jìn)一步類型劃分,將兩種情況放在一起論述。
《商標(biāo)審理標(biāo)準(zhǔn)》指出,認(rèn)定商標(biāo)是否有一定影響,應(yīng)當(dāng)就個(gè)案具體情況綜合考慮相關(guān)公眾對該商標(biāo)的知曉情況,該商標(biāo)使用的持續(xù)時(shí)間和地理范圍,該商標(biāo)的任何宣傳工作的時(shí)間、方式、程度、地理范圍,其他使該商標(biāo)產(chǎn)生一定影響的因素。從該規(guī)定的內(nèi)容來看,要求在先使用的商標(biāo)已經(jīng)使用并有一定的影響并不需要達(dá)到“馳名商標(biāo)”的知名度,因?yàn)樵凇耙欢ㄓ绊憽钡呐袛嘀校皇菂⒖剂恕渡虡?biāo)法》第14條認(rèn)定馳名商標(biāo)的考慮因素,不考慮馳名商標(biāo)判斷要素中的“商標(biāo)作為馳名商標(biāo)受保護(hù)的記錄”,但增加了對商標(biāo)使用的地理范圍要素進(jìn)行特別考慮的規(guī)定。
第32條規(guī)定的主要是申請注冊商標(biāo)與其他權(quán)利之間的沖突問題,因此,是一條權(quán)利沖突規(guī)定。該沖突規(guī)定后半句中的“一定影響”與第59條第3款先使用權(quán)條款中的“一定影響”是否相同?在理解和適用中頗有爭議。
日本《商標(biāo)法》在第4條第1款第10項(xiàng)[187]也規(guī)定了權(quán)利沖突條款,而且也和我國《商標(biāo)法》的規(guī)定類似,在對商標(biāo)使用程度的規(guī)定上采用了和先使用權(quán)條款中相同的表述——廣為認(rèn)識;所不同的是,日本《商標(biāo)法》在第4條第1款第10項(xiàng)沒有針對商標(biāo)注冊人主觀惡意的要求。關(guān)于如何認(rèn)識兩條規(guī)定中的同一表述“廣為認(rèn)識”,日本學(xué)界和司法界有兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)為同一說,認(rèn)為日本《商標(biāo)法》第32條第1款規(guī)定的先使用權(quán)中所說的“被需要者廣為認(rèn)識”和第4條第1款第10項(xiàng)中的同一用語,理解應(yīng)該是一樣的。理由是二者使用的都是“被需要者廣為認(rèn)識(需要者の間に広く認(rèn)識されている)”這樣同一種表述;而且從歷史沿革來講,現(xiàn)行法第32條先使用權(quán)來源于舊法第9條,第9條設(shè)立的原因就在于:對于違反舊法第2條第1款第9項(xiàng)(現(xiàn)行法第4條第1款第10項(xiàng))規(guī)定,不能進(jìn)行商標(biāo)注冊,但因錯(cuò)誤而進(jìn)行注冊的情況下,先使用人在一定的除斥期間內(nèi)(相當(dāng)于我國《商標(biāo)法》中規(guī)定的5年商標(biāo)爭議期間)可以請求商標(biāo)無效;錯(cuò)過了這個(gè)期間之后,為了保護(hù)標(biāo)識達(dá)到周知程度的先使用人,才設(shè)立舊法第9條先使用權(quán)的規(guī)定。[188]因此,“被需要者廣為認(rèn)識”的內(nèi)容應(yīng)該是同一的。另一種觀點(diǎn)(區(qū)別說)認(rèn)為,第32條第1款規(guī)定的先使用權(quán)中所說的“被需要者廣為認(rèn)識”和第4條第1款第10項(xiàng)拒絕商標(biāo)注冊事由中同一用語的含義是不同的,先使用權(quán)制度中達(dá)到“被需要者廣為認(rèn)識(周知)”的程度要低于拒絕商標(biāo)注冊事由中所達(dá)到的程度,即第32條先使用權(quán)中的“廣為認(rèn)識(周知)”程度和第4條拒絕商標(biāo)注冊事由的周知程度相比,可以在更狹小的地域范圍、更低的滲透度上成立。[189]有學(xué)者則直接指出,比起阻卻注冊事由所要求的廣為認(rèn)識,先使用權(quán)構(gòu)成要件中的被需要者廣為認(rèn)識,其認(rèn)定更寬松。
日本司法實(shí)務(wù)中的裁判絕大多數(shù)認(rèn)為二者的范圍是不同的,通常情況下,法院在判決書中一般認(rèn)為日本《商標(biāo)法》第32條先使用權(quán)中的“廣為認(rèn)識”和第4條阻卻注冊理由中的“廣為認(rèn)識”具有相同的范圍,但在最終的認(rèn)定結(jié)果上往往確定實(shí)質(zhì)上不同的影響范圍。例如,在東京高等法院判決的DCC事件中,原告daiwa咖啡以先使用為理由,根據(jù)日本《商標(biāo)法》第4條第1款第10項(xiàng),請求撤銷上島咖啡注冊成功的DCC商標(biāo)。法院認(rèn)為雖然原告daiwa咖啡使用DCC標(biāo)識在先,但是在廣島縣的市場占有率不過30%,相鄰數(shù)縣的占有率更是遠(yuǎn)不及30%,沒有達(dá)到第4條要求的“在全國主要商圈同種商品經(jīng)營中達(dá)到相當(dāng)?shù)恼J(rèn)識程度,或者至少不止一個(gè)縣、在相當(dāng)于相鄰數(shù)縣的范圍內(nèi)的同種商品經(jīng)營中達(dá)到半數(shù)以上認(rèn)識”的標(biāo)準(zhǔn),因而駁回了其無效請求。[191]而同一時(shí)期另一個(gè)廣島DCC案件中,商標(biāo)權(quán)人上島咖啡變?yōu)樵妫罁?jù)自己的注冊商標(biāo)DCC專有權(quán),要求被告先使用人daiwa咖啡停止使用DCC的標(biāo)識。在該案中,法院在論述一般抽象論認(rèn)識時(shí),認(rèn)為第32條先使用權(quán)中“廣為認(rèn)識”的判斷標(biāo)準(zhǔn),和前述東京高院DCC案件中對第4條拒絕注冊理由中“廣為認(rèn)識”的判斷標(biāo)準(zhǔn)幾乎相同,因而判定被告daiwa咖啡在該縣僅30%的市場占有率不能滿足先使用權(quán)中對“廣為認(rèn)識”的要求,被告不能行使第32條先使用權(quán)的抗辯。然而,法院最后卻并沒有承認(rèn)注冊商標(biāo)權(quán)的禁止權(quán),而是在斟酌諸要素的基礎(chǔ)上以權(quán)利濫用的理由否定了商標(biāo)權(quán)人的請求,允許被告daiwa咖啡繼續(xù)使用DCC標(biāo)識。本案裁判法院根據(jù)法律條文的規(guī)定,在抽象論上肯定了第32條先使用的“廣為認(rèn)識”和第4條阻卻注冊理由的“廣為認(rèn)識”范圍相同,但是,根據(jù)被告市場份額30%這樣一個(gè)相同的事實(shí),最終在結(jié)論上肯定了先使用人可以繼續(xù)使用標(biāo)識的事實(shí)狀態(tài)。
在解釋英國《商標(biāo)法》第11條關(guān)于商標(biāo)先使用權(quán)的規(guī)定時(shí),英國學(xué)者認(rèn)為,如果在先使用的商標(biāo)商業(yè)信譽(yù)在特定地域范圍內(nèi),商標(biāo)在先使用人可以以“在先權(quán)利”行使先使用權(quán)抗辯;如果其權(quán)利擴(kuò)大到更大的區(qū)域范圍內(nèi),則先使用人應(yīng)該采取更積極的措施,挑戰(zhàn)對其提出侵權(quán)指控的注冊商標(biāo)的注冊有效性;如果他們沒有采取這樣的積極作為,最后只能認(rèn)可商標(biāo)的注冊。[193]由此看來,在英國,阻卻商標(biāo)注冊的事由中,先使用標(biāo)識達(dá)到的影響程度應(yīng)該強(qiáng)于先使用抗辯構(gòu)成要件中的商標(biāo)影響范圍。
我們再來看一下德國的情況。德國《商標(biāo)法》在第4條——商標(biāo)權(quán)的取得條款中,統(tǒng)一規(guī)定了商標(biāo)權(quán)取得的方式為登記、使用、馳名。[194]與我國不同,德國對達(dá)到一定影響,具有“流通效果”(Verkehrsgeltung)[195]的未注冊商標(biāo)通過“使用商標(biāo)”的方式進(jìn)行保護(hù)。對于在商業(yè)活動(dòng)中已經(jīng)使用,但沒有達(dá)到“流通效果”的未注冊商標(biāo),德國商標(biāo)法出于對法律穩(wěn)定性的考量不承認(rèn)“在先使用權(quán)”(Vorbenutzungsrecht),不提供商標(biāo)法保護(hù),只有在出現(xiàn)不正當(dāng)競爭的情況下,權(quán)利人才可以尋求反不正當(dāng)競爭法的保護(hù)。[196]從流通效果所及的區(qū)域來看,其既可以是在所在經(jīng)濟(jì)圈(如:南德、北德、魯爾區(qū)等)或者較大的城市(柏林、慕尼黑、漢堡等)內(nèi)具有區(qū)域性的周知性,也可以是在全國范圍內(nèi)具有周知性。[197]不具有全國“流通效果”的使用商標(biāo),只能在其流通效果所及的地域范圍內(nèi)行使排他權(quán)[198];也不能行使異議權(quán)和撤銷權(quán)。在全國都具有“流通效果”的使用商標(biāo),不但能夠在異議期(3個(gè)月)內(nèi)向德國專利商標(biāo)局提出異議(Widerspruch,德國《商標(biāo)法》第42條),而且在異議期之后也能夠向普通法院提出撤銷新注冊商標(biāo)之訴(L?schungsanspruch,德國《商標(biāo)法》第12條)。這樣,流通效果所及的地域也就決定了未注冊商標(biāo)所有人絕對權(quán)的效力。非具有全國性流通效果的未注冊商標(biāo)不享有阻卻商標(biāo)注冊和撤銷商標(biāo)注冊的權(quán)利,但可在其所處的經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)享有對抗注冊商標(biāo)的絕對權(quán)。由此可見,盡管德國《商標(biāo)法》是通過使用取得商標(biāo)權(quán)的方式保護(hù)未注冊商標(biāo)的,與我國單一注冊制模式不同,但對使用取得商標(biāo)權(quán)的未注冊商標(biāo)保護(hù),根據(jù)其影響程度不同而賦予不同的權(quán)能。和日本、英國的商標(biāo)法律制度一樣,德國商標(biāo)法律制度規(guī)定,只有在更大的區(qū)域范圍內(nèi)獲得商譽(yù)和影響,商標(biāo)先使用人才可以對商標(biāo)注冊提出異議或撤銷商標(biāo)注冊,否則只能享有在特定區(qū)域內(nèi)繼續(xù)使用原有商標(biāo)的權(quán)利。
我國《商標(biāo)法》第32條和第59條第3款對先使用的未注冊商標(biāo)的保護(hù),表述上都要求先使用商標(biāo)“有一定影響”,解釋上似乎應(yīng)該采取同一性理解。第32條明確規(guī)定了“以不正當(dāng)手段搶先注冊”的主觀惡意要件,似乎對阻卻注冊的正當(dāng)性進(jìn)行了補(bǔ)強(qiáng),理解上也可以認(rèn)為,因?yàn)樽陨暾埲酥饔^具有惡意而放松對“一定影響”要件的要求。也即,因?yàn)樯虡?biāo)注冊申請人主觀惡意要件的存在,而不必要求阻卻注冊事由中先使用商標(biāo)的“一定影響”要強(qiáng)于先使用抗辯條款中的“一定影響”。這樣,似乎就可以將阻卻注冊先使用條款中的“一定影響”與先使用抗辯條款中的“一定影響”作同一解釋。但本文認(rèn)為,注冊商標(biāo)的效力及于全國,而先使用抗辯中的先使用具有鮮明的地域性特征,作為阻卻商標(biāo)注冊事由的先使用商標(biāo),應(yīng)該比在先使用抗辯中的先使用商標(biāo)在影響程度和范圍上要強(qiáng)。另外,先使用能夠阻卻商標(biāo)注冊的根本原因在于先使用已經(jīng)使得商標(biāo)積累了一定的信譽(yù),法律需要對這種實(shí)質(zhì)意義上的識別來源標(biāo)識加以保護(hù)。制止惡意注冊人搶注并非該制度的全部意義,而只是其中的一個(gè)內(nèi)容。正如我國學(xué)者所說,賦予未注冊馳名商標(biāo)和在先使用并有一定影響的商標(biāo)異議權(quán)和撤銷權(quán)的根據(jù)是該商標(biāo)的知名度和影響力,是法律對在先使用人富有成效的使用行為的肯定和保護(hù),與他人的注冊是否屬于惡意搶注、手段是否正當(dāng)無關(guān)。[199]從日本、德國、英國的相關(guān)規(guī)定來看,對在先使用阻卻商標(biāo)注冊事由也都未規(guī)定注冊人主觀惡意要件。通過商標(biāo)注冊人的主觀要件區(qū)別先用權(quán)抗辯與阻卻商標(biāo)注冊事由的構(gòu)成,并非一種合理的選擇;本文更傾向于通過先使用的強(qiáng)度來區(qū)別不同的后果,即先使用的影響范圍局限于特定的有限區(qū)域時(shí),先使用抗辯成立;當(dāng)先使用的影響范圍擴(kuò)大到很大的區(qū)域時(shí),則賦予先使用人異議權(quán)和宣告注冊商標(biāo)無效權(quán)。在先使用人放棄行使異議權(quán)或宣告注冊商標(biāo)無效權(quán)的時(shí)候,仍允許其在原有范圍內(nèi)繼續(xù)使用商標(biāo)。
第二,在先使用的商標(biāo)與申請注冊的商標(biāo)相同或者近似,且兩商標(biāo)所使用的商品或服務(wù)原則上相同或者類似。
第三,商標(biāo)注冊申請人具有惡意。
本文認(rèn)為,通常情況下只要證明商標(biāo)注冊申請人知曉就可成立主觀惡意,因?yàn)樽屧谙仁褂萌伺e證證明商標(biāo)注冊人的主觀狀態(tài)在實(shí)踐中難度很大;而且,商標(biāo)既然已經(jīng)通過使用產(chǎn)生了一定的影響,就為對其進(jìn)行保護(hù)的正當(dāng)性提供了相當(dāng)有說服力的根據(jù)。“知曉”既包括知道,也包括應(yīng)該知道。

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