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國內(nèi)外自主知識產(chǎn)權研究現(xiàn)狀述評

從法律意義上講，自主知識產(chǎn)權是指在一國范圍內(nèi)，由本國的公民、企業(yè)法人或非法人機構作為知識產(chǎn)權權利主體，對其自主研制、開發(fā)、生產(chǎn)的知識產(chǎn)品所享有的一種專有權利。有學者認為，自主知識產(chǎn)權是具有中國特色的創(chuàng)新概念，具有主體本土化、權屬域內(nèi)化、權利集成化以及私權公權化四大特征，與一般意義上的知識產(chǎn)權具有明顯的差異。其中，主權的單一性和主體對主權的依附性是自主知識產(chǎn)權生成的根本前提條件(蘆琦，2000)。在我國，所謂自主知識產(chǎn)權是指中國的公民、法人或非法人單位經(jīng)過其主導的研究開發(fā)或設計創(chuàng)作活動而形成的、依法擁有的獨立自主實現(xiàn)某種技術知識資產(chǎn)的所有權。申請人在從中國其他自然人、法人或非法人單位處繼受取得的自主知識產(chǎn)權基礎上進行二次開發(fā)而形成的知識產(chǎn)權視為自主知識產(chǎn)權(科技部:《高科技產(chǎn)業(yè)自主知識產(chǎn)權認定指南》，2000)。
自主知識產(chǎn)權主要包括自主專利權、自主商標權和自主著作權三大部分。
從經(jīng)濟學和企業(yè)經(jīng)營角度講，自主知識產(chǎn)權是企業(yè)贏得持久競爭優(yōu)勢和獲利的智力資產(chǎn)。具體來說，它是經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的獨特戰(zhàn)略資源(要素)，是一種獲得國家法律保護的生產(chǎn)要素，是企業(yè)贏得持久競爭優(yōu)勢的獨特資產(chǎn)。由于知識產(chǎn)權是一種智力財產(chǎn)，需要通過物化的產(chǎn)品形式表現(xiàn)出來，所以其最終市場化的產(chǎn)品所含載的技術先進性和凝聚的品牌影響力就成為知識產(chǎn)權所有者所具有的競爭優(yōu)勢，兩者缺一不可。其中，技術的先進性顯示了知識創(chuàng)造者的創(chuàng)新能力，品牌影響力意味著創(chuàng)造者運用技術創(chuàng)造經(jīng)濟價值的能力。有技術優(yōu)勢，但沒有品牌影響力，或者有品牌，沒有技術優(yōu)勢，都不能成為競爭優(yōu)勢。
知識資產(chǎn)具有全球流動性、產(chǎn)業(yè)滲透性和價值倍增性，因此，各國政府和企業(yè)都把知識產(chǎn)權的保護和利用作為重要的戰(zhàn)略目標加以研究(OECD:《以知識為基礎的經(jīng)濟》，1996)。
中國企業(yè)在國際競爭中自主知識產(chǎn)權稀缺，缺乏品牌競爭力的事實(任慧文，2004;路甬祥，2002;陳昌柏，2002;李順德，2004;夏清華，2003等)使得其在國際貿(mào)易中面臨巨大的挑戰(zhàn)。在強大的國際跨國公司設置的兩大專利陷阱(對我國成熟產(chǎn)業(yè)的專利壟斷價格和對有發(fā)展?jié)摿Ξa(chǎn)業(yè)的研發(fā)跟蹤)(李軒，2004)和對中國著名商標的搶注(國家商標局，2004)面前，中國企業(yè)感受到了實實在在的生存和發(fā)展威脅。
盡管從知識產(chǎn)權的產(chǎn)生和實施主體來看，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略應該首先是企業(yè)的商業(yè)行為而不是政府行為，但中國企業(yè)在知識產(chǎn)權方面的弱勢地位，說明單靠企業(yè)自身難以抵御強大的國際競爭對手，需要國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的支持;而且，近幾年在國際貿(mào)易和國際競爭中，知識產(chǎn)權越來越具有私權公權化的特征，國家干預的色彩越來越濃厚，為企業(yè)知識產(chǎn)權的國家干預和國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。比如，美國和歐盟試圖以國內(nèi)法影響國際知識產(chǎn)權糾紛的解決;美國商務部訴諸WTO向中國政府打擊盜版行為施壓;任意啟動侵權或反傾銷調(diào)查程序;抵制中國的國家標準;在一些國家政府的支持或默許下，國際跨國公司建立專利聯(lián)盟，設置專利和技術壁壘(打火機、電視機、DVD、食品塑料盒等知識產(chǎn)權糾紛)，搶注中國企業(yè)著名商標等，聯(lián)合抵制中國競爭企業(yè);種種專利權的濫用，知識產(chǎn)權領域的不正當競爭(曹新明，1994)，說明中國企業(yè)的國際競爭環(huán)境正在惡化，知識產(chǎn)權問題已變成不僅是單純的法律問題，而是關系到我國對外貿(mào)易長期發(fā)展和國家產(chǎn)業(yè)安全的國家戰(zhàn)略問題(李虹，2004;張志成，2004)，需要國家采取積極有效的應對措施。
我國現(xiàn)有的專利申請和授權制度、商標注冊制度和馳名(著名)商標的國家認定制度、對商業(yè)(技術)秘密的保護制度等為企業(yè)自主知識產(chǎn)權的形成和保護提供了法律保障(劉佩智，2004;陳美章，2004)。但知識產(chǎn)權領域的競爭尤其是自主專利技術的競爭，因其創(chuàng)新的動態(tài)性而使其也具有動態(tài)性。
國內(nèi)學者認為，中國企業(yè)自主知識產(chǎn)權落后的主要原因在于政府對知識產(chǎn)權的保護不力，影響了技術創(chuàng)新者的積極性。政府在技術發(fā)明中的職能與市場職能常常互相混淆(路甬祥，2002)。與發(fā)達國家相比，我國缺乏一個宏觀層面的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，國家尚未從宏觀經(jīng)濟戰(zhàn)略角度協(xié)調(diào)技術、產(chǎn)業(yè)和對外貿(mào)易等相關經(jīng)濟因素(余翔，1997)。而現(xiàn)有的知識產(chǎn)權政策又由于機構重疊，職能劃分不清等原因，也難以實施(張志成，2004)。有學者把這種現(xiàn)象解釋為“政府失靈”(李軒，2004)。而陳昌柏教授認為，中國目前的知識產(chǎn)權問題不是專利保護不力，而是自主知識產(chǎn)權太少，特別是基本核心專利和職務發(fā)明專利不足。政府必須在鼓勵創(chuàng)新和強化保護方面保持微妙的平衡(陳昌柏，2002)。專利制度的目標不是保護弱者，而是激勵創(chuàng)新，促進競爭(李軒，2004)。
如何改變中國企業(yè)自主知識產(chǎn)權落后的現(xiàn)狀?路風教授認為，鼓勵、支持和保護自主開發(fā)是中央政府的責任和義務，并以中國汽車產(chǎn)業(yè)為例，認為汽車產(chǎn)業(yè)沒有形成自主開發(fā)能力，自主品牌缺失的原因是中國的汽車產(chǎn)業(yè)政策從來沒有把重點放在這個方面，而始終把目標放在產(chǎn)業(yè)集中度和規(guī)模上。他提出了關于未來政府汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展多項政策建議，其中包括獎勵支持自主開發(fā)成果，幫助自主產(chǎn)品樹立品牌以及稅費優(yōu)惠(路風，2004)。中國經(jīng)濟應追求長期以自主品牌導向的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略(金碚，2004)，應借鑒日本由“技術立國”向“知識產(chǎn)權立國”轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略思想(陳傳夫，2002)。在專利戰(zhàn)略方面，政府必須在鼓勵創(chuàng)新和強化保護方面保持微妙的平衡(陳昌柏，2002)。
在激勵企業(yè)盡快形成自主知識產(chǎn)權的具體政府措施方面，李軒博士提出了盡快編制中國“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)”，確定重點支持和保護的技術和產(chǎn)業(yè)(李軒，2004)。余翔教授建議適時建立專利網(wǎng)戰(zhàn)略(余翔，1997)。黃曉東提出采用R＆D費用補償制度，鼓勵企業(yè)建立技術開發(fā)聯(lián)盟，實施自主知識產(chǎn)權聯(lián)合行動等(黃曉東，2004)。李順德教授認為應幫助企業(yè)主動介入世界知識產(chǎn)權的游戲規(guī)則制定當中去發(fā)揮更大作用，需要培訓知識產(chǎn)權戰(zhàn)略人才(李順德，董濤，2004)。此外，科技部、知識產(chǎn)權局、國資委、版權局和商標局等部委的許多政策涉及促進自主知識產(chǎn)權形成的鼓勵措施。這些措施包括更好地利用國外先進技術資源，與跨國公司進行多種形式的技術開發(fā)和合作，有條件的中央企業(yè)要與跨國公司積極共建研發(fā)中心和先進生產(chǎn)制造基地，把先進技術引進和消化吸收創(chuàng)新更好地結合起來;對關系國家安全和難以引進的核心技術，采取國家大力支持和企業(yè)自主開發(fā)相結合的方式，加快研究開發(fā)和工程化、產(chǎn)業(yè)化步伐;重點提高重大裝備和基礎軟件的自主開發(fā)能力，在高新技術領域爭取新的突破，努力實現(xiàn)技術的跨越式發(fā)展，建設一批具有自主知識產(chǎn)權的關鍵技術和知名品牌，增強核心競爭能力。
國外學者的研究可從三個方面來分析。
第一，理論研究基于兩個視角:一是研究對外投資與知識轉(zhuǎn)移。大量研究證明，在以技術換市場的國際經(jīng)營活動中，跨國公司對發(fā)展中國家的技術擴散或溢出確實存在，但取決于東道國的吸收能力和知識產(chǎn)權的保護水平。在技術差別較大和知識產(chǎn)權保護較弱的條件下，來自技術領先者的溢出是非常有限的，相反，在R＆D方面的技術溢出只發(fā)生在跨國公司之間，東道企業(yè)(通常是弱勢企業(yè))往往什么也得不到(Kogut，1993;Feinberg，2001)。一項對中國的研究還發(fā)現(xiàn)，中國制造企業(yè)從外國投資者那里得到的技術溢出甚至為負值(逆向溢出) (Buckley，2002)。這說明知識產(chǎn)權保護水平對發(fā)達國家和發(fā)展中國家都具有潛在經(jīng)濟利益和技術落后國家提高本國技術能力的重要性。二是強調(diào)全球化背景下技術擴散和知識轉(zhuǎn)移給知識產(chǎn)權管理帶來的更為復雜的挑戰(zhàn)。一方面，知識資本通過資本輸出創(chuàng)造的產(chǎn)值大大超過了有形資本創(chuàng)造價值的速度。另一方面，因為知識產(chǎn)權保護的不力使這些(保護不充分的)國家每年蒙受巨大損失。因此，企業(yè)智力資本如果能受到法律保護，就能起到阻止或延緩優(yōu)勢喪失的作用(Narayanan，2002)。
第二，各國政府意識到知識產(chǎn)權與對外投資利益之間的密切相關性，并在實踐上都加強了對知識產(chǎn)權的保護與創(chuàng)新激勵。比如，日本由“技術立國”到“知識產(chǎn)權立國”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，美國依法建立了“美國國家知識產(chǎn)權協(xié)調(diào)委員會”，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會推出“促進創(chuàng)新”報告，美國和歐盟試圖以國內(nèi)法影響國際知識產(chǎn)權糾紛的解決，等等。
第三，國外學者對中國知識產(chǎn)權問題的研究結論。一方面，認為中國知識產(chǎn)權環(huán)境發(fā)生了很大的變化和改進，中國形成自主知識產(chǎn)權的能力有所提高，尤其在商標國際申請、實用新型專利和工業(yè)品外觀設計專利數(shù)量方面增速很快，總量也達到了一定的規(guī)模，但在發(fā)明專利方面與發(fā)達國家仍有很大的差距(Yang ＆ Clark，2004)。在品牌策略方面，中國品牌策略通常是去努力改進產(chǎn)品質(zhì)量形象，而對品牌的視覺設計方面注意不夠，影響了品牌的國際化目標。實際上，品牌設計和公司所追求的消費者積極反應之間有明顯的關系，通過有效的視覺設計，最大化品牌優(yōu)勢，中國品牌戰(zhàn)略就能實現(xiàn)公司的國際化目標(Henderson，et al，2003)。另一方面，他們對中國知識產(chǎn)權制度改革提出了以下建議:在全球法律日趨協(xié)調(diào)的背景下，中國知識產(chǎn)權制度改革應強調(diào)知識產(chǎn)權和國際經(jīng)營活動尤其是對外直接投資之間的統(tǒng)一性(Yang ＆ Clark，2004)，提高政府管理知識產(chǎn)權的能力;應注意對外直接投資、勞動力市場和知識產(chǎn)權保護的政策協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)和保證反壟斷，科學技術與創(chuàng)新、教育、貿(mào)易、財稅等方面政策的連貫性(OECD-China IPR Work-shop，2004);發(fā)展技術密集型產(chǎn)業(yè)，增加對技能工人的需求等; 中國應消除對FDI的特別待遇，改善內(nèi)資企業(yè)的經(jīng)營條件，提高競爭力(Wu，2000)。
著名國際商學院INSED亞洲校區(qū)(新加坡)院長Meyer認為，中國許多產(chǎn)業(yè)趨向成熟，而在一個成熟甚至能力過剩的市場上最需要的是創(chuàng)新和效率改進。中國需要的不再是簡單的生產(chǎn)設備和生產(chǎn)系統(tǒng)，而是能夠使當?shù)氐纳a(chǎn)團隊自己去管理這些創(chuàng)新和效率改進的流程技術。由于中國知識產(chǎn)權狀況的改善和中國政府對技術態(tài)度的改變，跨國公司對向中國轉(zhuǎn)移新的技術的要求應該有所準備(Arnoud De Meyer，2002)。
在中國，開發(fā)與發(fā)展知識產(chǎn)權制度對中國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略有巨大的潛在利益，比如技術升級，吸引外國直接投資，融入世界經(jīng)濟體系中。然而中國知識產(chǎn)權改革需要考慮中國特殊的因素，包括部門和地區(qū)差異、公共利益和經(jīng)濟發(fā)展的總體水平。改革的目標是建立透明的、連貫的國家知識產(chǎn)權制度，確保各種政策(反壟斷，科學技術與創(chuàng)新、教育、貿(mào)易、財稅等)的連貫性。與此同時，平衡創(chuàng)新保護與技術轉(zhuǎn)移是重要的。中國政策制定者在使用業(yè)績和統(tǒng)計指標時應該慎重。專利不等于產(chǎn)品，許可(金)數(shù)量也不代表廣泛的知識轉(zhuǎn)移，過分將專利作為績效評估的基礎會產(chǎn)生誤導，并與研究機構的目標使命不一致。在專利保護之外還應注意對企業(yè)商業(yè)秘密的保護(OECD-China知識產(chǎn)權論壇，2004，北京)。
綜合以上分析發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)外學者的與本書相關的研究成果具有以下特點:
(1)國外學者的研究理論注重對外投資利益、知識產(chǎn)權保護水平以及技術領先優(yōu)勢的保持之間的關系研究。政府實踐注重從創(chuàng)新激勵、產(chǎn)業(yè)標準、知識產(chǎn)權立法等多方面對投資利益和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的整體和全面保護，但對中國法律制度和多種產(chǎn)業(yè)部門政策的連貫性以及政府配置資源的能力缺乏足夠的信心。
(2)國內(nèi)學者的研究大致集中在三個方向:
●強化對自主知識產(chǎn)權保護的法律體系建設和行政執(zhí)法效力研究;
●保護知識產(chǎn)權，激勵企業(yè)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略研究;
●法律、政策和制度的結合研究。
其中對第一和第三個主題的研究成果最為豐富，而對激勵企業(yè)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略(政策)的研究最為欠缺。
(3)現(xiàn)有政策(對策)研究中，統(tǒng)計描述性研究多，理論來源與實證研究少。對于政府怎樣支持企業(yè)形成自主知識產(chǎn)權去維持長期競爭優(yōu)勢，現(xiàn)有的研究成果還不能提供滿意的答案。解決企業(yè)自主創(chuàng)新的動力問題還沒有得到根本解決，而如何培育企業(yè)自主知識產(chǎn)權能力還處于未完全開發(fā)狀態(tài)。

標簽：內(nèi)江裝修行業(yè) 果洛開封石家莊興安盟巴彥淖爾張家界

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