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知識產權保護績效評價的框架

開展績效評價研究工作，首先要構建一套適應研究目的的績效評價框架，這是開展具體績效評價分析的基礎工作。績效評價框架是指確定的評價主體依靠特定的評價工具，對具體的評價對象進行績效評價并得出評價結論的一整套工作流程。
在績效評價框架的評價主體、評價工具和評價對象這三個要素中，評價主體是確定績效評價工作的切入點和評價目的的關鍵因素;評價工具解決的是績效評價的技術性問題，包括評價指標體系和評價方法兩個部分，是整個績效評價框架的核心內容;評價對象是確定績效評價研究工作范圍的決定性因素。構建一個適應研究目的的績效評價框架，是順利開展績效評價實證分析研究的基礎工作。
(一)績效評價主體
績效評價主體，指的是組織開展績效評價工作，并具體運用績效評價結論的主體。確定績效評價主體，是搭建績效評價框架的第一個步驟，其主要目的是為了界定開展績效評價分析工作的視角和明確績效評價的目的。
績效評價分析工作的視角通常可以分為內部視角的評估和外部視角的評估兩類:績效評價主體自行發起對其內部組織部門的評價，為內部視角的評價，如上級評估、下級評估或同級評估等;由第三方作為評價主體而發起的評價，則為外部視角的評價，如顧客評估、研究性評估等。內部視角的評價和外部視角的評價各有利弊，因為“任何一個業已確定的評價主體都有自身特定的評價角度，有不可替代的比較優勢，同時，具有特定身份的評價主體亦有自身難以克服的評價局限性”。
內部視角評估的主要目的是通過設立績效目標來引導內部組織各部門的工作，評估主體掌握對評價對象相關績效行為的第一手資料，可以結合績效目標設置各種評價指標，具有較高的針對性和全面性。但內部視角的評估總是基于特定績效目標的引導，具有一定的利益偏向，無法實現絕對的客觀公正。外部視角評估的主要目的是運用績效評價這種管理學的研究方法對評價對象進行分析、研究，雖然在評價數據來源方面可能欠缺一定的權威性或時效性，但可以遠離偏見，獲得較為客觀的評價結論。
本課題集中了眾多高校科研機構的研究力量，從法學、經濟學和管理學的視角出發，展開對知識產權行政保護和司法保護的績效研究，屬于外部視角的績效評估。評估的主要目的是為了比較分析知識產權行政保護手段和司法保護手段的效果，驗證司法保護是否在我國雙軌制的知識產權保護體制中發揮了的主導作用，評估行政保護是否迅速、高效，進而為完善我國知識產權保護體制提出有針對性的建議。
(二)績效評價工具
績效評價工具，是指績效評價主體根據開展績效評價工作的目的，針對評價對象的特點所設計的包括績效評價指標體系和評價方法在內的一整套工作規則，這是整個績效評價框架的核心內容。評價指標體系及評價方法的客觀性和科學性將直接影響評價結論的準確性。
1.評價指標體系。“所謂評價指標就是評價因子或評價項目。在評價過程中，人們要對被評價對象的各個方面或各個要素進行評價，而指向這些方面或要素的概念就是評價指標。只有通過評價指標，才能使評價工作具有可操作性。總的評價結果的優劣往往需要用各個評價指標上的評價結果綜合體現。”在匯集了足夠評價指標項的基礎上，“一組既獨立又相互聯系，并能夠較完整地表達績效評價的目的和評價對象系統運行目標的評價指標就構成了績效評價指標體系”。因此，績效評價指標體系，就是指一系列既相互獨立又相互關聯印證，且按照一定邏輯結構組成，用于驗證特定行為效能的指標要素及其邏輯聯系。科學而結構嚴謹的績效評價指標體系是進行績效評價研究工作的基礎，也是得出客觀準確的績效評價結論的保障。
一整套邏輯嚴謹，且能夠運用于實證分析的知識產權行政保護和司法保護的績效評價指標體系，是本課題研究的主要內容之一，詳細內容將在后面的論述中展開。
2.績效評價方法。績效評價方法指的是，對評價指標的數據進行分析和整理，以便對其進行等級劃分或具體數值評定的一整套規則。這套規則用于判斷評價對象在具體績效指標中的得分情況，這是具體運用績效評價指標，得出評價結論的必備公式。每一套評價指標體系都需要輔之以相應的評分規則，否則評價指標就只能是靜態的數據羅列。只有在確定的評分規則運作下，評價指標才能被激活，才能動態地反映評價對象的行為效能。評分規則與評價指標密切相關，詳細內容將與評價指標一起在后面的論述中展開。
(三)績效評價對象
績效評價對象指的是評價主體運用績效評價工具進行分析研究的標的范圍，具體包括被評價的組織，該組織的行為范圍以及行為的時間、區間等。明確績效評價對象是確定績效評價研究工作外延的必需步驟，明確了績效評價的對象才能為績效評價分析工作界定一個清晰的工作環境。
以行政手段和司法手段雙管齊下對知識產權進行保護，是我國知識產權保護體制的特色。而“知識產權行政保護”和“知識產權司法保護”分別具有各自的職責范圍。根據我國學者單曉光的觀點:“知識產權行政保護是指相關國家行政管理機關在遵循法定程序和運用法定行政手段的前提下，依法處理各種知識產權糾紛、維護知識產權秩序和提高知識產權社會保護意識，從而有利于知識產權制度揚長避短的一種保護方式。具體說來，知識產權行政保護至少包括如下內容:知識產權行政授權、行政確權、行政處理(包括行政調解、行政裁決、行政復議、行政仲裁等)、行政查處(包括行政處罰、行政強制等)、行政救濟、行政處分、行政法制監督、行政服務等等。其中，知識產權行政查處構成了目前我國知識產權行政保護最為核心的內容。”根據我國學者徐家力的觀點:“所謂的知識產權司法保護就是憑借國家的司法力量對知識產權權利進行調節和分配，保障知識產權立法的貫徹和實現，維護知識產權權利人的合法權益，打擊破壞侵害知識產權的各種行為，通過司法程序，審查行政行為，達到公平正義的目的。”因此，本課題確定的績效評價分析工作的外延就是行政機關和司法機關在踐行知識產權保護方面的行為。同時，本課題績效評價對象限定為行政機關和司法機關在保護知識產權方面的整體組織行為，并不包括這兩類機關內部部門或個人的行為。
2008年6月國務院印發《國家知識產權戰略綱要》，以此為標志，我國知識產權進入新的歷史發展階段，知識產權行政保護和司法保護也隨之開啟新的里程。因此，本課題將績效評價期間限定為2009年至2011年，即國家知識產權戰略綱要實施后的第1年至本研究結題時前1年。

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