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知識產(chǎn)權(quán)制度的新問題

隨著外部創(chuàng)新環(huán)境的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的流通交易日漸頻繁。隨著知識產(chǎn)權(quán)交易擴大，專利聯(lián)盟壟斷、知識產(chǎn)權(quán)濫用等新的問題浮出水面，這些問題導致知識產(chǎn)權(quán)的存在不僅沒有激勵創(chuàng)新，反而阻礙了創(chuàng)新進程，成為調(diào)整現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度亟待解決的問題。
1.知識產(chǎn)權(quán)濫用問題
(1)知識產(chǎn)權(quán)資源與“反公地悲劇”
1998年，美國黑勒教授(Michael?A?Heller)在《The Tragedy of Anti-Commous》一文中，提出“反公地悲劇”理論模型，強調(diào)資源未被充分利用(Underuse)的可能性。與哈丁教授的過度利用(Overuse)公共資源的“公地悲劇”相反，“反公地悲劇”在知識產(chǎn)權(quán)中體現(xiàn)為，每個權(quán)利所有者都有權(quán)阻止其他人使用該資源或相互設(shè)置使用障礙，導致創(chuàng)新主體無法擁有有效的使用權(quán)，造成知識產(chǎn)權(quán)資源的閑置和浪費，即發(fā)生了“反公地悲劇”。繁瑣的知識產(chǎn)權(quán)保護是“反公地悲劇”的典型例子。隨著研發(fā)活動的私有化發(fā)展，創(chuàng)新成果得以受到知識產(chǎn)權(quán)的保護，每個當事人都知道知識產(chǎn)權(quán)資源的使用安排能帶來創(chuàng)新收益，但出于某種目的，知識產(chǎn)權(quán)所有者之間相互阻撓，導致在對研發(fā)成果和技術(shù)利用上的制約，難以將各種知識產(chǎn)權(quán)整合成有效的資源，使得有用的科研成果及技術(shù)無法(即時)為社會所用。例如，默里和斯特恩(Murray ＆ Stern)以能同時用于科研和商業(yè)用途的兩用知識(Dual Knowledge)為切入點，驗證了“反公共地悲劇”的存在。兩用知識的引用率隨專利申請的生效而降低，這從側(cè)面證明了專利的存在阻礙了基礎(chǔ)研究成果的傳播，進而影響到后續(xù)研究與商業(yè)化產(chǎn)品的開發(fā)，降低全社會的福利。再比如西島(Nishijima)以日本公立大學的基礎(chǔ)研究向校辦企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槔脙呻A段專利競爭模型證明了基礎(chǔ)研發(fā)的“反公共地悲劇”。公立大學是非盈利組織，校辦企業(yè)為盈利性組織，而日本教育部鼓勵學校申請專利，并鼓勵學校在建立技術(shù)許可證辦公室的基礎(chǔ)上聯(lián)合私人企業(yè)進行合作研究。這樣其研發(fā)產(chǎn)品也就由純粹的公共產(chǎn)品變?yōu)樗饺水a(chǎn)品了，出現(xiàn)了“反公共地悲劇”。基礎(chǔ)研發(fā)和商業(yè)化兩個階段的預期利潤均降低了，而對于基礎(chǔ)研發(fā)的總投入?yún)s增加了。
更明顯的“反公地悲劇”事例主要發(fā)生在企業(yè)界。如，一些企業(yè)由于害怕抵觸競爭企業(yè)或?qū)＠揞^所掌握的專利而在開拓新領(lǐng)域的事業(yè)上猶豫不前。另一方面，有的企業(yè)為了取得發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛時實行互換專利權(quán)的交涉材料、大量取得自己并不付諸使用的專利權(quán)，對其他企業(yè)的創(chuàng)新活動造成阻礙，形成知識產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象。要避免這種情形，通常需要企業(yè)花費大量的交易費用、談判成本以及說服潛在競爭者的成本。與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的權(quán)利關(guān)系通常非常復雜，即使與知識產(chǎn)權(quán)所有者進行交涉，所需付出的各種成本(談判成本、資金成本等)往往很高，并且效率極其低下。赫勒和艾森博格運用“反公共地悲劇”理論對生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中的專利資源使用不足問題進行了探討，提出在縱向產(chǎn)業(yè)鏈中，如果上游新技術(shù)被過多專利權(quán)人共有，那么這些權(quán)利人可能基于戰(zhàn)略考慮而不愿向下游企業(yè)擴散新技術(shù)，或者由于達成合作的交易成本過高而無法實現(xiàn)合作，最終阻礙下游的技術(shù)創(chuàng)新。

(2)創(chuàng)新互補性特征與“專利叢林”
創(chuàng)新互補性特征是知識產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象的根源。多個權(quán)利人在同時使用互補性知識產(chǎn)權(quán)過程中，各自獨立決策，追求自身利益最大化，產(chǎn)生外部負效應，降低其他權(quán)利人的經(jīng)濟產(chǎn)出，形成私人激勵和社會激勵之間的沖突。從資源角度看，互補性知識產(chǎn)權(quán)由多個成員所擁有，只有在所有權(quán)利人一致同意的情形下資源才能充分使用，當某個權(quán)利人行使排他權(quán)時，會導致其他權(quán)利人的經(jīng)濟產(chǎn)出下降，原因在于使用權(quán)和排他權(quán)的不一致。
知識產(chǎn)權(quán)濫用問題集中體現(xiàn)為專利失靈現(xiàn)象。按照“反公共地悲劇”邏輯，當一項創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品是由多個分散的專利所有者持有時，容易導致創(chuàng)新技術(shù)閑置或使用率偏低，無法順利進入產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化階段，造成專利資產(chǎn)形同虛設(shè)。在專利經(jīng)濟學中，被不同主體分散持有的互補性專利也被稱為“專利叢林”。“專利叢林”所導致的“反公共地悲劇”現(xiàn)象表明，專利保護除了存在因?qū)＠a(chǎn)品價格偏高而引起社會福利損失的缺陷外，還會因互補性專利被多個難以溝通、無法有效合作的主體所擁有而影響到創(chuàng)新技術(shù)的應用和推廣。
(3)抑制知識產(chǎn)權(quán)濫用的制度設(shè)計
知識產(chǎn)權(quán)濫用的一個直接后果是壟斷。表面上，知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷構(gòu)成相互沖突的目標。知識產(chǎn)權(quán)提供一種排他權(quán)以促進創(chuàng)新，預期收益高于研發(fā)成本，屬于動態(tài)競爭。反壟斷則是一種靜態(tài)競爭，確保預期收益接近研發(fā)成本。實踐中，知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷的共同目標是增加社會收益，因此在本質(zhì)上具有統(tǒng)一的可能性。依據(jù)研發(fā)動機是否受到影響、是否存在“共謀”等標準，可以評價知識產(chǎn)權(quán)帶來的壟斷問題是否合理。在有效保護知識產(chǎn)權(quán)盈利能力的同時，采取包括反壟斷法在內(nèi)的措施對知識產(chǎn)權(quán)濫用行為進行規(guī)制是必要的。可以在反壟斷法中設(shè)置專門的條款，將行使知識產(chǎn)權(quán)的正當行為作為反壟斷法的適用除外，對濫用知識產(chǎn)權(quán)的壟斷或限制競爭行為加以規(guī)制，以便增加反壟斷的確定性和可操作性。不僅在行政執(zhí)法中，在司法活動中也應當遵照適用該行政法規(guī)，增強其權(quán)威性和執(zhí)行效力。
嚴格知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)程序和標準，提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。一方面，減少“問題專利”在專利授權(quán)量中的比例。所謂“問題專利”，是指在授予專利權(quán)后，保護范圍過寬或權(quán)利本身仍不符合專利法有關(guān)規(guī)定的專利。另一方面，提高專利授予門檻，避免由于降低專利授予的標準，而出現(xiàn)大量“垃圾專利”，以防止這些沒有創(chuàng)新價值的專利持有者濫用排他權(quán)，借助專利訴訟牟取經(jīng)濟利益，影響創(chuàng)新主體從事研發(fā)創(chuàng)新的積極性。有效避免“垃圾專利”的產(chǎn)生，需要改進外觀設(shè)計專利的審查和授權(quán)方式，完善實用新型檢索報告制度，并加強輿論宣傳，引導公眾和企業(yè)利用無效程序減少“垃圾專利”的危害等措施。
專利聯(lián)盟具有規(guī)避“專利叢林”和“反公共地悲劇”的功能。專利聯(lián)盟是企業(yè)之間基于共同的戰(zhàn)略利益，以一組相關(guān)的專利技術(shù)為紐帶達成的聯(lián)盟，聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)實現(xiàn)專利的交叉許可，或者相互優(yōu)惠使用彼此的專利技術(shù)，對聯(lián)盟外部共同發(fā)布聯(lián)合許可聲明。在專利叢林的環(huán)境中，創(chuàng)新活動可能用到許多已有專利，必須向這些專利所有人支付專利許可費，換取專利使用權(quán)，已有知識產(chǎn)權(quán)資源無法充分使用，成為后續(xù)發(fā)明與創(chuàng)新的障礙，引起“反公共地悲劇”，使知識產(chǎn)權(quán)制度鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的立法目的落空，抑制創(chuàng)新。“專利叢林”問題在專利權(quán)人通過“專利布局”向侵權(quán)方索取專利許可費時，更容易出現(xiàn)。還有一種稱為“潛水艇專利”的專利濫用現(xiàn)象。“潛水艇專利”是指在專利從申請到授權(quán)期前，由于尚未公開專利申請案件，研發(fā)成果可能已經(jīng)被廣泛地使用，專利生效后，造成使用方侵權(quán)。誤用“潛水艇專利”的企業(yè)可能為了避免侵權(quán)訴訟以及處分，將被迫接受向?qū)＠麢?quán)人支付可能過高的許可費。而專利聯(lián)盟通過集中管理成員專利的合作方法，消除專利交叉許可的障礙，促進創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品的推廣應用，具有減少專利糾紛、降低訴訟成本等優(yōu)勢。此外，傳統(tǒng)的專利許可都是使用者向不同的專利權(quán)人分別請求許可，而專利聯(lián)盟則可以匯集某一行業(yè)的專利技術(shù)對外進行一站式許可，從而大大降低交易成本。

2.專利聯(lián)盟的適度構(gòu)建
(1)專利聯(lián)盟的出現(xiàn)
除了“專利叢林”和“潛水艇專利”是專利聯(lián)盟出現(xiàn)的直接原因外，正反饋引起的網(wǎng)絡(luò)效應、敲竹杠、技術(shù)標準化引起較高的轉(zhuǎn)換成本而帶來的鎖定效應，雙重邊際引起的高交易成本等都推動了專利聯(lián)盟的形成和發(fā)展。專利聯(lián)盟既有其優(yōu)點，又有其不足，應當針對每一個具體的專利聯(lián)盟是否利用其優(yōu)勢地位限制競爭，來區(qū)別對待。如果專利聯(lián)盟濫用其專利池，構(gòu)成壟斷或者限制競爭，就應當給予制裁;否則，應當予以支持。專利聯(lián)盟的出現(xiàn)，標志著專利競爭領(lǐng)域的一個重要轉(zhuǎn)變，即從以單個專利為特征的戰(zhàn)術(shù)競爭轉(zhuǎn)向以專利組合為特征的戰(zhàn)略競爭。從競爭的性質(zhì)來看，專利聯(lián)盟既可以是進攻性的，也可以是防御性的。
(2)專利聯(lián)盟與專利池(Patent Pool)
專利聯(lián)盟與專利池之間相互關(guān)聯(lián)，又互有區(qū)別。專利聯(lián)盟以專利池為載體，是由若干企業(yè)為壟斷市場而組成的一個組織體。組織形式可以封閉，也可以開放;組織成員關(guān)系可以緊密，也可以是松散的;而專利池是由一系列必要專利、相關(guān)專利、有效專利和互補專利打包而成的專利組合，是一種由專利權(quán)人組成的專利許可交易平臺，平臺上專利權(quán)人之間進行橫向許可，有時也以統(tǒng)一許可條件向第三方開放進行橫向和縱向許可，許可費率是由專利權(quán)人決定的。專利聯(lián)盟通過集體管理協(xié)議對專利池進行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一收費，共同分享。專利聯(lián)盟的擴張，是接納新企業(yè)加入;專利池的擴張，則可以是原聯(lián)盟成員向?qū)＠刂性黾有聦＠部梢允切旅藛T加入新專利。建立專利聯(lián)盟，可以使同行業(yè)的企業(yè)進行合作，減少爭端，減少糾紛，形成共贏。構(gòu)建專利池，可以使專利能夠得以充分利用，讓專利發(fā)揮最大效用。
(3)專利聯(lián)盟壟斷
專利聯(lián)盟消極的一面，表現(xiàn)為造成壟斷問題。現(xiàn)代生產(chǎn)的分工越來越細，產(chǎn)業(yè)鏈延伸，導致某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商眾多，上下游企業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)度也越來越高，一項產(chǎn)品所涉及的專利越來越密集，專利聯(lián)盟作為一種企業(yè)組織形式，通過一定的專利組合或者搭配，可以將不同企業(yè)之間專利技術(shù)形成優(yōu)勢互補，在很短時期內(nèi)改變產(chǎn)業(yè)的競爭態(tài)勢，以所控制的核心技術(shù)專利為手段，達到壟斷行業(yè)市場的目的。根植于同樣的行業(yè)發(fā)展目標，專利聯(lián)盟可以通過壟斷創(chuàng)造出更大的市場價值，并為企業(yè)帶來多重價值。專利聯(lián)盟形成的壟斷抬高行業(yè)核心技術(shù)專利的定價，加大了后續(xù)創(chuàng)新的研發(fā)成本，不利于創(chuàng)新活動的持續(xù)發(fā)展，降低社會收益。
(4)凸顯專利聯(lián)盟優(yōu)勢的制度設(shè)計
除采取反壟斷措施外，政府應加大扶持力度、提供政策傾斜，在重點行業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新活力旺盛的重點產(chǎn)業(yè)和地區(qū)，構(gòu)造重點產(chǎn)業(yè)集群專利引領(lǐng)，整合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
專利池的知識產(chǎn)權(quán)政策主要包括知識產(chǎn)權(quán)許可的基本原則、許可費標準以及許可方式等。知識產(chǎn)權(quán)許可的內(nèi)容主要涉及專利，有的也包含商標(如作為證明商標的標識)和著作權(quán)客體(如技術(shù)手冊)。因此，重點完善專利池的相關(guān)制度建設(shè)，引導聯(lián)盟逐步完善許可制度、必要專利評估制度、專利更新機制和糾紛解決機制等，建立必要的反壟斷審查和壟斷預警機制，可以提高專利聯(lián)盟的核心競爭力。
建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)。專利池對外通常實行一站式打包許可，可以由一個專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)負責相關(guān)事務。管理機構(gòu)不僅全權(quán)代表專利池統(tǒng)一對外許可，還負責處理有關(guān)專利糾紛談判和訴訟事務。
加強相關(guān)企業(yè)間以及企業(yè)與政府間的協(xié)調(diào)。專利聯(lián)盟外的企業(yè)聯(lián)合起來與專利池進行專利費率和許可條款的談判，效果往往比單個企業(yè)出面更好，因此，應當積極發(fā)揮企業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會和政府相關(guān)職能部門的作用。
提高自主創(chuàng)新和原始創(chuàng)新能力，在核心技術(shù)的研發(fā)上取得突破，獲取更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，可以增強與專利聯(lián)盟談判的能力;通過自主創(chuàng)新，掌握核心技術(shù)，可以繞過專利池或者加入專利池以獲得交叉許可。只有如此，才能從根本上遏制專利聯(lián)盟帶來的壟斷問題。

3.技術(shù)的國際標準
發(fā)達國家一直致力于將本國標準變成國際標準，通過設(shè)置技術(shù)標準阻擋他國產(chǎn)品準入。技術(shù)標準的作用已經(jīng)不再是解決產(chǎn)品零部件的通用和互換問題，而更多地變成一個國家實行貿(mào)易保護的重要壁壘。
(1)標準的分類
按照技術(shù)標準的形成過程不同，技術(shù)標準可分為法定標準(De JureStandards)和事實標準(De Facto Standards)。法定標準是指由政府及其授權(quán)的標準化組織或國際標準化組織制定或確認的技術(shù)標準。事實標準是指非由標準化組織制定的，而是由處于技術(shù)領(lǐng)先地位的企業(yè)、企業(yè)集團制定(有的還需要行業(yè)聯(lián)盟組織認可，如DVD標準需經(jīng)DVD論壇認可)，由市場實際接納的技術(shù)標準。我國《標準化法》將技術(shù)標準分為四級，即國家標準、行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準。國家標準和行業(yè)標準又分為強制性標準和推薦性標準。
(2)技術(shù)標準與知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)合
傳統(tǒng)觀念下，技術(shù)標準與知識產(chǎn)權(quán)幾乎沒有關(guān)聯(lián)，標準技術(shù)是通用技術(shù)、公知技術(shù)、成熟技術(shù)、無償使用技術(shù)、廣泛使用的技術(shù);知識產(chǎn)權(quán)中的專利技術(shù)是專有技術(shù)、創(chuàng)新技術(shù)、有償使用技術(shù)、未經(jīng)權(quán)利人許可不得使用的技術(shù)。標準組織在采集標準技術(shù)時希望盡量避免使用他人的專利，但是隨著高新技術(shù)的發(fā)展，在高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)制定技術(shù)標準時沒有現(xiàn)有的公知技術(shù)可以采用。技術(shù)標準中開始包含知識產(chǎn)權(quán)，如與技術(shù)標準有關(guān)的專利權(quán)、技術(shù)標準所涉及的軟件版權(quán)及自身版權(quán)、技術(shù)標準體系的商標權(quán)及標識權(quán)等。當代的技術(shù)標準往往包含大量專利技術(shù)，技術(shù)標準與知識產(chǎn)權(quán)交錯盤結(jié)，呈現(xiàn)“技術(shù)專利化，專利標準化”的局面。
(3)技術(shù)標準中的知識產(chǎn)權(quán)濫用問題
技術(shù)標準中知識產(chǎn)權(quán)濫用的主要表現(xiàn)形式很多，如故意不披露知識產(chǎn)權(quán)信息、拒絕許可、捆綁銷售、聯(lián)合抵制、交叉許可和專利聯(lián)營等。
產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準化催生了專利池。現(xiàn)代專利池是知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準結(jié)合的產(chǎn)物，這種結(jié)合賦予專利池極強的市場支配力量，增加了其濫用知識產(chǎn)權(quán)的危險。由于技術(shù)標準所包含的技術(shù)日益復雜，且技術(shù)的研發(fā)需要巨額投入，研發(fā)能否成功以及能否被接納為標準都存在風險，因而由少數(shù)企業(yè)獨自研發(fā)形成技術(shù)標準的情形會越來越少，企業(yè)更愿意結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟共推技術(shù)標準。當前技術(shù)標準的形成，無論是法定標準還是事實標準，大都先由部分企業(yè)結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，共同研發(fā)推出候選的技術(shù)標準，然后由政府或標準化組織采納為法定標準或者由行業(yè)聯(lián)盟接納為事實標準。這種技術(shù)聯(lián)盟可以說是專利池的雛形，一旦技術(shù)聯(lián)盟共同研發(fā)的技術(shù)成為技術(shù)標準，以此為基礎(chǔ)就可以形成專利池。
在全球經(jīng)濟一體化的大背景下，伴隨著技術(shù)標準網(wǎng)絡(luò)效應的影響，產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準的作用和地位愈加凸顯。技術(shù)標準的競爭成為世界產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準往往同專利結(jié)合在一起，技術(shù)標準的形成過程也伴隨著專利池的形成過程。一項技術(shù)標準一旦確立，標準中所含大量專利的許可問題可能變得錯綜復雜，成為標準推廣的絆腳石。此時，相關(guān)專利權(quán)人結(jié)成專利池是解決這一問題的最佳方式。無論是MPEG － 2、DVD還是3G等標準，結(jié)成專利池成為標準推行中不可或缺的重要一環(huán)。
(4)技術(shù)標準與知識產(chǎn)權(quán)壟斷抑制
專利池的管理就是標準的定價，是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不僅關(guān)系到聯(lián)盟成員的利益，而且最終還影響用戶，直接影響標準的推廣。管理措施一般由專利池成員協(xié)商制定，但同時受到多種因素的影響和制約，除了需要滿足反壟斷法規(guī)的要求外，還受制于標準化組織的有關(guān)政策，甚至直接由標準化組織制定。為防止技術(shù)標準中知識產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象，可以采取以下措施:
規(guī)定標準制定過程中的專利信息披露原則;
針對技術(shù)標準設(shè)立過程中存在的問題，進行反壟斷審查;
制定專門的知識產(chǎn)權(quán)反壟斷法規(guī)，對專利池的合法性進行審查。

標簽：普洱漯河銅仁焦作瀘州無錫晉城海口

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