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知識產權訴訟中的抗辯

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在知識產權的司法審判實踐中,當知識產權人向人民法院提起侵權訴訟時,侵權訴訟中被告為了對抗侵權指控,一般都會迅速收集原告的知識產權瑕疵的有關證據。一方面為自己應對訴訟爭取時間,另一方面力求從根本上打垮對手。
一、專利侵權訴訟中的抗辯
在專利侵權訴訟中,原告對被告(即專利權人和其利害關系人對被控侵權人)的侵權指控不一定全部成立。很多情況下,被告被指控的侵權行為并不能認定構成侵權,被告可以針對侵權起訴從多個方面進行抗辯。
1.針對原告訴訟主體資格的抗辯
原告與訴訟標的具有法律上的利害關系,是訴訟得以成立的前提。因此,專利侵權訴訟中首先應對原告的專利技術實施權限作審查。有權控制專利產品市場總量的權利人或根據許可合同獲得訴訟權的被許可人,即自己實施專利技術時的專利權人、獨占許可中的被許可人、排他許可中的被許可人和專利權人、普通許可中的專利權人,才有權提起專利侵權訴訟。原告不能證明其具備訴訟主體資格的,侵權指控應予駁回。
2.專利權的無效抗辯
專利侵權訴訟中,最常見的抗辯就是專利無效。專利權人拿著專利證書到法院打官司,法院假定凡是經過專利局審批、授予的專利,都符合專利法關于授予專利的要求,都是有效的專利。但是,專利的有效性只是一個假定,而不是絕對的。例如:在審查一項發明是不是具有新穎性的時候,專利局很難做到對國內外的所有有關出版物進行無一遺漏的檢索。又如:按照我國專利法規定,對實用新型和外觀設計專利申請,并不對其進行全面地實質性審查,只進行初步的形式上的審查。
基于這些原因,各國的專利法都允許公眾對專利的有效性提出質疑,更允許被控侵權人在專利侵權訴訟中對專利的有效性提出挑戰。只要被控侵權人能夠證明原告的專利是無效的,他就不用承擔專利侵權的法律責任??梢?,專利法規定無效程序的目的在于,通過公眾的監督,保證專利權的質量,維護公眾的合法權利。
根據我國最高人民法院的有關規定,專利侵權訴訟可以向各省、自治區、直轄市人民政府所在地的中級人民法院、各經濟特區人民政府所在地的中級人民法院、以及經最高人民法院特批的計劃單列城市的中級人民法院提起。但是,請求宣告專利權無效只能向中國專利局的專利復審委員會提出請求。
在我國,反訴專利權無效不是向法院直接提出,而是向專利局專利復審委員會提出。被告在用專利無效進行侵權抗辯時,法院是否對專利侵權訴訟中止審理往往事關重大。因為,無效程序啟動后,往往時間很長,如果是發明專利,還可以經過行政訴訟程序,時間會更長。在這個期間,侵權訴訟如果中止審理,對專利權人很不利,被告可以趁機轉產,或加緊侵權行為,給專利權人造成更大損失;如果侵權訴訟不中止審理,對被控侵權人又很不利,法院一旦作出侵權判決生效并執行后,萬一專利被宣告無效,無效的決定對已生效并執行的判決又無溯及力,即使重新審理侵權糾紛,被告勝訴后,執行回轉也很困難。因此,在實踐中,這個矛盾十分突出。
3.法定免責事由的抗辯
專利權是一種排他性的權利。沒有經過專利權人的許可,任何人都不能擅自制造、使用或者銷售專利產品,或者使用專利方法。但是,為了維護公眾的利益和防止專利權人濫用專利權,各國專利法都規定,在某些特殊情況下,制造、使用或者銷售專利產品、或者使用專利方法的行為不視為侵權行為,如專利權用盡原則、非故意行為、先用權原則、臨時過境、實驗性的使用及個人非營利的使用等幾個方面。
我國《專利法》第63條也規定了不視為侵犯專利權的四種情形,即權利用盡、先用權、臨時過境和科研及實驗目的的使用。
4.以訴訟時效為由的抗辯
訴訟時效,是指權利人在法定期間內不行使權利,就喪失了請求人民法院保護民事權益的權利的一種法律制度。在我國,保護公民和法人的民事權利是法院的一項重要任務。但是,權利的保護是有時間限制的,人民法院在法定訴訟時效期間內,對權利人的訴訟請求依法予以保護;對于超過了法定訴訟時效期限的訴訟請求,人民法院則不再予以保護。
我國專利法第62條規定:“侵犯專利權的訴訟時效為2年,自專利權人或者利害關系人得知或者應當得知侵權行為之日起計算?!睂τ谠V訟時效的起算日,各國專利法規定不盡相同。我國專利法規定是從專利權人或者利害關系人“得知”或者“應當得知”侵權行為之日起計算。
無論侵權行為的發生是一個時間點,還是一個延續的過程,對訴訟時效規定的適用都是一樣的,即都是從專利權人或者利害關系人得知或應當得知侵權行為發生之日起2年的時間。過了這個時效期間,專利權人再就侵權行為提起訴訟,就不能得到法律的保護了。
訴訟時效屆滿后,如果專利權仍然有效,專利權人喪失的僅僅是損害賠償請求權,并沒有喪失要求侵權人停止侵權行為的禁止請求權。如果專利權人在時效期間屆滿后提起訴訟,要求侵權人賠償損失并停止侵權行為,法院應該在查明時效期間屆滿的事實后,駁回賠償損失的請求,同時責令侵權人停止侵權行為。
5.權利人濫用專利權的抗辯
專利權人的權利包括制止其他人制造、使用、許諾銷售、銷售或者進口專利產品,以及向其他人授予專利許可。但是專利權人的權利不是無限的,在某些情況下,被控侵權人可以以專利權人濫用專利權作為抗辯,來為自己開脫專利侵權的法律責任。如果法庭判定專利權人濫用專利權的話,盡管專利是有效的,而且專利侵權成立,專利權人也不能用這項專利來對抗被控侵權人。例如,專利權人把被許可人“不得以低于某個價格出售專利產品、不得生產和出售可以和專利產品競爭的其他產品”等,作為授予專利許可的條件。再如,甲在公開出售專利產品一年以后才申請專利,對專利局隱瞞了實情,甲獲得專利以后明知道他的專利會被宣布無效,還對乙提起專利侵權訴訟。甲的這種行為違反了反壟斷法中有關“以非法手段壟斷市場”的規定,構成濫用專利,甲的專利也因為其在專利申請過程中的不正當行為而無效。
濫用專利的另一種常見的情況是強行搭配。例如,專利權人甲擁有兩項專利:一項是關于打火機的專利,一項是關于鑰匙鏈的專利。乙有意從甲那里得到打火機的專利許可,但甲告訴乙,要想得到打火機專利的許可,乙必須先答應兩個條件:一個是乙必須從甲那里買打火機要用的汽油,另一個是乙還必須同時從甲那里購買鑰匙鏈專利的許可。在這種情況下,甲有足夠的經濟實力去影響打火機的市場,甲的這兩個條件都構成了濫用專利。
6.專利申請過程中的欺騙行為
在許多國家,被控侵權人根據“專利權人以不正當手段獲得專利”而提出抗辯,這一點在專利侵權訴訟中的地位很高。使用這一抗辯理由來為自己開脫專利侵權法律責任的被告,在訴訟中負有舉證責任,他必須證明三點:
首先,專利權人或者他的專利律師、專利代理人,在專利申請過程中有隱瞞或者做假的行為。如對專利局隱瞞法定禁止申請專利的行為、對專利局隱瞞有關的現有技術文獻、向專利局提交假的發明日期或假的實驗數據等等。
其次,專利權人或者他的專利律師、專利代理人,在專利申請過程中有隱瞞或者做假的事實。這些事實對于專利審查員審批該專利是非常重要的,導致了專利權的授予。
第三,原告或者他的專利律師、專利代理人,必須有主觀故意或過失,即這些人必須在主觀上有過錯,有意隱瞞或欺騙,或者存在嚴重的疏忽。
我國的專利法沒有對這項抗辯做出規定。目前,國內的專利司法實踐還沒有出現這方面的案例。
7.自由公知技術
在我國的專利侵權訴訟中,被告用自由公知技術進行抗辯已不乏其例,且有越來越多的趨勢。這個抗辯理由的出現,起先是在等同原則上的適用。在適用等同原則進行侵權判斷時,等同物應當是指侵權物中替代專利權利要求中的技術特征,并非指整個侵權物將專利技術方案全部替換。
在我國的專利司法實踐中,被告往往直接以自己實施的是自由公知技術或者原告申請專利并獲得專利權的技術方案是自由公知技術,不應獲得專利權為由作出抗辯。這一觀點和抗辯理由得到了專利界許多人的支持。其法律依據是我國憲法第51條的規定:“中華人民共和國公民在行使自由和權利的時候,不得損害國家的、社會的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權利。”盡管制定憲法的時候還沒有制定專利法,立法者當時可能沒有考慮到憲法第51條也可適用于專利侵權糾紛,但是憲法是國家的根本大法,其中確立的基本原則應當是毫無例外地普遍適用的。公民和單位顯然有權利使用自由已有技術,這個權利不應當由于專利授權而受到損害。所以,此時應當將公眾的利益放在優先考慮的地位。
可作為自由公知技術抗辯的技術應當具備一定的條件。這些條件是:①必須是可自由使用的公知技術;②必須是非組合而成的公知技術;③必須是極為近似或完全相同的公知技術。
8.合同抗辯
合同抗辯是由于從屬權利和重復授權的存在。同一個技術方案或近似的技術方案,可能有兩個或兩個以上的專利權人,因而被告可以以“得到專利權人的許可”而進行抗辯。如果存在從屬權利的情況,且原告擁有的是從屬專利,但被告得到的是在先專利權人的許可,生產的又僅僅是在先專利產品,該產品沒有包括從屬專利的全部必要技術特征,那么,被告的抗辯就可以成立,其行為不構成對原告從屬專利權的侵犯。
如果窮盡上述抗辯事由均不能成立時,被告還可以通過完善的賠償數額的舉證,以減輕自己的賠償責任。
二、商標權訴訟中的抗辯
1.原告商標是否注冊的抗辯
我國商標法保護的是注冊商標,沒有注冊的商標不受法律保護。因此,當受到原告侵權指控時,首先審查原告的商標是否注冊。如果沒有注冊,侵權就不成立。當然,原告也可能以不正當競爭為由另行起訴,那就不是商標侵權的問題了。如果原告的商標雖然不是在我國的注冊商標,但也會以馳名商標為由提起侵權指控,這時,要抗辯的就是針對原告的“馳名商標是否成立”來進行。
2.原告注冊商標是否已經被注銷的抗辯
根據《商標法》第44條規定:“使用注冊商標,有下列行為之一的,由商標局責令限期改正或者撤銷其注冊商標:(一)自行改變注冊商標的;(二)自行改變注冊商標的注冊人名義、地址或者其他注冊事項的;(三)自行轉讓注冊商標的;(四)連續三年停止使用的。”第46條規定:“注冊商標被撤銷的或者期滿不再續展的,自撤銷或者注銷之日起一年內,商標局對與該商標相同或者近似的商標注冊申請,不予核準。”這就意味著在這一年內,該商標應該視為非注冊商標,不受法律的保護,因此,侵權指控也就不成了。
3.原告商標權與在先權利沖突抗辯
《商標法》第9條規定:“申請注冊的商標,應當有顯著特征,便于識別,并不得與他人在先取得的合法權利相沖突。”原告已經注冊的商標的圖案,是否是他人的在其申請前的已有著作權,如果他人合法的著作權在其申請商標之前,那么,該商標權的圖案就已經侵犯了他人的合法著作權,因此,商標權就有瑕疵。
如果該圖案的著作權人提出權利要求,就會導致注冊商標權的無效。當然,如果原告和該圖案的著作權人達成和解及許可使用協議,那么該商標權的瑕疵就被彌補。
另外,原告的注冊商標是否是以不正當手段搶注他人的商標,也可以稱為抗訴的一個重要理由?!渡虡朔ā返冢常睏l指出:“申請商標注冊不得損害他人現有的在先權利,也不得以不正當手段搶先注冊他人已經使用并有一定影響的商標。”
4.法定事由的免責抗辯
商標權也是一種排他性的權利。沒有經過商標權人的許可,任何人都不能擅自制造、使用、銷售或者許諾銷售該注冊商標及其商品。但是,為了維護公眾的利益和防止商標權人濫用商標權,各國都對如合理使用、權利用盡和個人非營利等幾個方面的使用予以免責。
5.針對商標的相似性的抗辯
主要是看被告的商標是否與原告的注冊商標在圖案、色彩、結構上的差異性,如果不是相同或相近,則不夠成侵權。當然,如果對方的商標不是馳名商標,不是用在與原告注冊商標登記的商品相同或者相似,也不夠成侵權。
6.不知情侵權且提供商品的來源的免責抗辯
根據《商標法》第56條規定:“銷售不知道是侵犯注冊商標專用權的商品,能證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的,不承擔賠償責任。”這一條的目的不在于抗辯是否侵權,而在于抗辯是否承擔賠償責任。在實踐中也是一條“退而求其次”的無奈之舉。
三、著作權訴訟中的抗辯
1.原告是否具有合法權利的抗辯
著作權是由著作的作者享有的,當事人能否證明自己的作者身份,將是一個很好的抗辯理由。如果不是作者的原告提出著作權侵權指控,那么就要通過職務作品或者委托作品的合同關系來證明原告的訴訟主體資格,如果不能證明或者證明不成立,那么侵權指控就不能成立。
2.原告著作權是否在保護期內的抗辯
由于公民作品的著作權保護期為作者有生之年加死后50年,單位作品的著作權為發表后的50年(如果50年內沒有發表的,不再保護),所以對于著作權侵權指控抗辯的重要一點就是著作權是否還在保護期內,否則侵權指控就不能成立。當然,對于一些永久性保護的作品則另當別論。
3.法定事由的免責抗辯
著作權也是一種排他性的權利。但是,在給予一個主體排他權利的時候,實際上是剝奪了其他人使用的權利。因此,為了維護公眾的利益和防止著作權人濫用著作權,《著作權法》第22條規定,在下列情況下使用作品,可以不經著作權人許可,不向其支付報酬,但應當指明作者姓名、作品名稱,并且不得侵犯著作權人依照本法享有的其他權利。即為個人學習、研究或者欣賞,使用他人已經發表的作品;為介紹、評論某一作品或者說明某一問題,在作品中適當引用他人已經發表的作品;國家機關為執行公務在合理范圍內使用已經發表的作品;對設置或者陳列在室外公共場所的藝術作品進行臨摹、繪畫、攝影、錄像;將中國公民、法人或者其他組織已經發表的以漢語言文字創作的作品翻譯成少數民族語言文字作品在國內出版發行;將已經發表的作品改成盲文出版等12個方面。
四、商業秘密權訴訟中的抗辯
1.被告通過證明自己商業秘密獲得的合法途經進行抗辯
商業秘密的主體是多個的,每一個人都可以通過合法途經獲得相同的商業秘密。因此,當被控商業秘密侵權時,被告首先要證明自己使用的被控技術的合法來源。
一般地,商業秘密的合法來源包括:自行研制,合同委托研制,通過合同購買、許可、受讓,受贈,他人泄漏以及逆向工程的研究。
如果是采取偷竊、敲詐、欺騙、不正當競爭(如將對方的技術人員高價買通)等非法方式得到的商業秘密,是不能受到法律保護的。
2.原告的商業秘密是否公知技術的抗辯
商業秘密是以當事人自我保密為前提的,其技術本身的特征并沒有經過相關的法律程序認定。為此,實踐中常有些原告,將自己用的比較順手的技術當做商業秘密來保護,而實際上這項技術已經是同行業的公開的或者共有的技術。因此,原告的商業秘密是否具有與公有知識不同的特性,是判斷其商業秘密成立與否的前提。原告如果不能證明,那么,其據此提出的訴訟侵權就不能成立。當然,商業秘密的技術水平高低,并不是評價商業秘密的前提條件,這一點在實踐中也應該予以注意。
3.原告獲得商業秘密途經的合法性抗辯
商業秘密雖然不需要經過嚴格的法律認定,但它卻是權利人通過一定的時間、資金、智慧的投入而形成的有利于自己生產、經營的技術,或者是通過購買合同、逆向工程等合法方式受讓得來的。如果是通過非法(如偷竊、騙取等)途徑獲得的商業秘密,那么原告指控他人的侵權訴訟是不能受到法律支持的。
4.權利人是否采取了適當的保密措施的抗辯
商業秘密是以其權利人通過有效的保密手段來體現其權利特征的。如果商業秘密權利人不能證明自己為該商業秘密采取的保密手段和支出,那么,其以商業秘密受到侵害為由所提出的訴訟,就不能得到法律的支持。
最后,被告如果不能完全否認商業秘密特別是技術秘密的侵權存在時,還可以通過把自己被控技術與原告的商業秘密進行等同性的比較,是否完全可以替代還是個別技術特征上的可以替代,從而盡量減少賠償的責任。

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