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發明或實用新型專利申請文件

發明或實用新型專利申請文件

申請專利前的工作中心就是準備專利申請文件。《專利法》第26條規定，申請發明或者實用新型專利的，應當提交請求書、說明書及其摘要和權利要求書等文件。可見，發明或實用新型專利申請應當遞交的文件有以下方面：

其一，請求書。請求書是專利申請必備文件之一，是申請人就其發明創造向國務院專利行政部門申請授權的正式請求書面文件，用于表明請求授予專利的愿望。請求書由國務院專利行政部門統一印制，是格式化表格，使用時按表格后面的要求填寫即可。

根據《專利法》第26條第2款的規定，請求書應當寫明發明或者實用新型的名稱，發明人或者設計人的姓名，申請人姓名或者名稱、地址，以及其他事項。

同時，根據《專利法實施細則》第17條的規定，請求書中的所謂其他事項，是指下列事項：①申請人的國籍。②申請人是企業或者其他組織的，其總部所在地的國家。③申請人委托專利代理機構的，應當注明的有關事項；申請人未委托專利代理機構的，其聯系人的姓名、地址、郵政編碼及聯系電話。④要求優先權的，應當注明的有關事項。⑤申請人或者專利代理機構的簽字或者蓋章。⑥申請文件清單。⑦附加文件清單。⑧其他需要注明的有關事項。

其二，說明書及其摘要。說明書及說明書摘要是發明或者實用新型專利申請必須提交的文件。

說明書是指詳細清楚記載發明或者實用新型技術方案及其相關技術內容的專利申請文件，它也是專利申請的必備文件之一。說明書是一份技術文件，即依法披露發明或者實用新型實質性技術內容的公開文件。說明書又是一份法律文件，權利要求書要以說明書為依據。說明書的作用在于充分公開發明的技術內容，一方面保證為公眾提供本發明或實用新型充分的技術信息，同時也為權利要求書要求保護的范圍提供依據和支持。

《專利法》第26條規定：說明書應當對發明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域內的技術人員能夠實現為準；必要時，應當有附圖。

所謂清楚，首先應當主題明確，即說明書應當從現有技術出發，明確地反映出發明或者實用新型想要做什么和如何去做，使所屬技術領域的技術人員能夠確切地理解該發明或者實用新型要求保護的主題。換句話說，說明書應當寫明發明或者實用新型所要解決的技術問題以及解決其技術問題采用的技術方案，并對照現有技術寫明發明或者實用新型的有益效果。上述技術問題、技術方案和有益效果應當相互適應，不得出現相互矛盾或不相關聯的情形。其次應當用詞準確，即說明書應當使用發明或者實用新型所屬技術領域的技術術語。說明書的用詞應當準確地表達發明或者實用新型的技術內容，不得含糊不清或者模棱兩可，以致所屬技術領域的技術人員不能清楚、正確地理解該發明。

所謂完整，即說明書應當包括《專利法》及《專利法實施細則》第18條規定的內容，不得缺少有關理解、確定發明或者實用新型具有新穎性、創造性和實用性以及再現發明或者實用新型所需的任何技術內容。

所謂所屬技術領域的技術人員能夠實現，是指所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內容，不需要創造性的勞動，就能夠再現該發明或者實用新型的技術方案，解決其技術問題，并且產生預期的技術效果。

根據《專利法實施細則》第18條規定，說明書應包括以下內容，并應當按照下述方式和順序撰寫，并在每一部分前面寫明標題，除非其發明或者實用新型的性質用其他方式或者順序撰寫能夠節約說明書的篇幅并使他人能夠準確理解發明或者實用新型。

(1)名稱。發明或者實用新型專利申請的說明書應當寫明發明或者實用新型的名稱，該名稱應當與請求書中的名稱一致，一般不超過25個字。名稱的撰寫應當采用所屬技術領域通用的技術術語，清楚、簡明地反映要求保護的發明或者實用新型技術方案的主題和類型(產品或者方法)，全面地反映一件申請中包含的各種發明類型，不得使用人名、地名、商標、型號或者商品名稱等，也不得使用商業性宣傳用語。

(2)技術領域。說明書應寫明要求保護的技術方案所屬的技術領域。發明或者實用新型的技術領域應當是要求保護的發明或者實用新型技術方案所屬或者直接應用的具體技術領域，而不是上位的或者相鄰的技術領域，也不是發明或者實用新型本身。該具體的技術領域往往與發明或者實用新型在國際專利分類表中可能分入的最低位置有關。例如，一項關于挖掘機懸臂的發明，其改進之處是將已有技術中的長方形懸臂截面改為橢圓形截面。其所屬技術領域可以寫成“本發明涉及一種挖掘機，特別是涉及一種挖掘機懸臂”(具體的技術領域)，而不宜寫成“本發明涉及一種建筑機械”(上位的技術領域)，也不宜寫成“本發明涉及挖掘機懸臂的橢圓形截面”或者“本發明涉及一種截面為橢圓形的挖掘機懸臂”(發明本身)。

(3)背景技術。說明書應寫明對發明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術；有可能的，并引證反映這些背景技術的文件。這一部分是介紹和評述現有技術水平，即截止到申請日已被公開的有關技術領域的知識。說明書必須包括本行業普通技術人員用來理解、檢索和審查要求保護的發明的所有信息，特別是要引證反映與本發明創造最有關的技術文件。此類技術文件主要是專利文件，引證時要指出文件的Et期和序號，以及發明的名稱。引證非專利文件的，要寫明這些文件的詳細出處。在介紹現有技術水平后，還應說明現有技術的缺陷、不足，并在可能的情況下，說明存在這些問題和缺點的原因以及解決問題遇到的困難。

(4)發明內容。本部分應當清楚、客觀地寫明以下內容：①發明或者實用新型所要解決的技術問題，即發明或者實用新型要解決的現有技術中存在的技術問題，并且發明或者實用新型專利申請公開的技術方案應當能夠解決這些技術問題‘②發明或者實用新型解決現有技術中存在的技術問題所要采取的技術方案；③發明或者實用新型與現有技術相比所具有的有益效果，即由構成發明或者實用新型的技術特征直接帶來的、或者是由所述的技術特征必然產生的技術效果。

(5)附圖說明。附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象化地理解發明或者實用新型的每個技術特征和整體技術方案。對于機械和電學技術領域中的專利申請，說明書附圖的作用尤其明顯。因此，說明書附圖應該清楚地反映發明的內容。對發明專利申請，用文字足以清楚、完整地描述其技術方案的，可以沒有附圖。實用新型申請的說明書必須有附圖。說明書有附圖的，應當寫明各幅附圖的圖名，并且對圖示的內容作簡要說明。在零部件較多的情況下，允許用列表的方式對附圖中具體零部件名稱列表說明。

(6)具體實施方式。實現發明或者實用新型的優選的具體實施方式是說明書的重要組成部分，它對于充分公開、理解和再現發明或者實用新型，支持和解釋權利要求都是極為重要的。因此，說明書應當詳細描述申請人認為實現發明或者實用新型的優選的具體實施方式。在適當情況下，應當舉例說明；有附圖的，應當對照附圖。優選的實施方式應當體現申請中解決技術問題所采用的技術方案，并應當對權利要求的技術特征給予詳細說明，以支持權利要求。對優選的實施方式的描述應當詳細(有附圖的，應當對照附圖)，使發明或者實用新型所屬技術領域的技術人員，在不需要創造性勞動的情況下，就能夠實現該發明或者實用新型。實施例是對發明或者實用新型的優選的具體實施方式的舉例說明。實施例的數量應當根據發明或者實用新型的性質、所屬技術領域、現有技術狀況以及要求保護的范圍來確定。當一個實施例足以支持權利要求所概括的技術方案時，說明書中可以只給出一個實施例。當權利要求(尤其是獨立權利要求)覆蓋的保護范圍較寬，其概括的特征不能從一個實施例中找到依據時，應當給出一個以上的不同實施例，以支持要求保護的范圍。

說明書摘要是發明或者實用新型專利申請必須提交的文件之一。需要注意的是，與請求書、說明書及權利要求書不同，說明書摘要不具備法律意義，不能作為修改說明書和權利要求書的根據，也不能作為解釋專利權保護范圍和判斷專利性的依據。摘要的意義在于提供一種技術信息，便于分類和檢索，也利于概要了解專利的主要技術內容。

根據《專利法實施細則》第24條規定，說明書摘要應當寫明發明或者實用新型專利申請所公開內容的概要，即寫明發明或者實用新型的名稱和所屬技術領域，并清楚地反映所要解決的技術問題、解決該問題的技術方案的要點以及主要用途。說明書摘要可以包含最能說明發明的化學式；有附圖的專利申請，還應當提供一幅最能說明該發明或者實用新型技術特征的附圖。附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米X6厘米時；仍能清晰地分辨出圖中的各個細節。摘要文字部分不得超過300個字。摘要中不得使用商業性宣傳用語。

其三，權利要求書。

這是申請專利的核心文件。權利要求書是申請人就其發明或實用新型技術方案請求國務院專利行政部門審查批準并確認其享有獨占權的正式書面文件。權利要求書是確定專利技術保護范圍的法律依據。

權利要求書的作用在于：第一，把發明人的獨占范圍與公眾有權使用的技術清楚地劃分開來。該文件的權利要求是似發明或實用新型的技術特征為依據，劃分發明或實用新型與現有技術之間的區別，清楚和簡要地表述請求保護的范圍。該發明或實用新型被授予專利權后，專利權的保護范圍以權利要求的內容為準。第二，告知受專利保護的發明創造的權利范圍。在專利權保護期限內，專利權人對發明專利享有獨占實施權，有權阻止他人使用其發明，并對非法使用者追究侵權責任。有了權利要求書的告知，公眾和競爭者就可以清楚地知曉專利保護的范圍，從而給予必要的注意，以避免和防止侵權行為的發生。如果沒有權利要求書的告知，專利權人對他人追究侵權責任是不公正的，也會妨礙自由競爭。

根據《專利法實施細則》第20條的規定，權利要求書應當說明發明或者實用新型的技術特征，清楚、簡要地表述請求保護的范圍。權利要求書有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號。權利要求書中使用的科技術語應當與說明書中使用的科技術語一致，可以有化學式或者數學式，但是不得有插圖。除絕對必要的外，不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”的用語權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，該標記應當放在相應的技術特征后并置于括號內，便于理解權利要求。附圖標記不得解釋為對權利要求的限制。

《專利法》第26條第4款規定：“權利要求書應當以說明書為依據，說明要求專利保護的范圍。”這表明，凡在權利要求書提出要求的技術特征，在說明書中都應找到依據，并且這種依據應清楚、完整、充分地支持其權利要求。如果權利要求書記載的專利技術特征在說明書中找不到相應依據，則權利要求書超出了說明書的記載內容范圍，專利申請將會被駁回。如果權利要求書沒有包括說明書記載的所有新的技術特征，則僅以權利要求書中要求的技術特征為保護對象，而沒有記入的其他新技術特征則得不到專利保護。這意味著，當申請文件公開后，那些沒有記載在權利要求書中的新技術內容將成為現有技術而為公眾所知且共有。所以，權利要求書的撰寫至關重要。

權利要求書的撰寫應當滿足以下要求：其一，以說明書為依據，即權利要求應當得到說明書的支持；其二，應當清楚，即每一項權利要求應當清楚，構成權利要求書的所有權利要求作為一個整體也應當清楚；其三，應當簡明，即每一項權利要求應當簡明，構成權利要求書的所有權利要求作為一個整體也應當簡明，例如，一件申請中不得出現兩項或兩項以上保護范圍實質上相同的同類權利要求。

權利要求書的內容通常包括獨立權利要求和從屬權利要求兩部分。

獨立權利要求是指從整體上反映發明或者實用新型的技術方案的權利要求。該方案記載了達到發明或者實用新型目的所必需的全部技術特征。根據專利法實施細則規定，獨立權利要求由兩部分組成，即前序部分和特征部分。前序部分要寫明發明或實用新型要求保護的主題名稱和其主題與現有技術共有的必要技術特征。特征部分要寫明發明或者實用新型區別于現有技術的全部必要技術特征。前序部分和特征部分所記載的全部或所有的必要技術特征構成發明或實用新型的新技術方案，并據此作為請求法律保護的范圍。獨立權利要求是一個完全獨立和完整存在的權利要求。它不需要其他權利要求來確定其范圍和含義。因而一件發明或者實用新型應當只有一項獨立權利要求。

從屬權利要求是指包括引用一項或幾項在前的權利要求的全部技術特征，并對引用的權利要求作進一步限定，或附加新技術特征的權利要求。從屬權利要求本身不能獨立存在，必須依賴于它所引用的權利要求，是對所引用權利要求的限定或具體化。一件發明或實用新型可以有若干個從屬權利要求。其數量由發明或者實用新型技術特征多少而定，法律上并無限定。如果從屬權利要求所引用的權利要求為兩項或兩項以上，則稱為多項從屬權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求，只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為另一項多項從屬權利要求的基礎。從屬權利要求也包括兩部分，即引用部分和限定部分。引用部分要寫明所引用權利要求的編號及其主題名稱。限定部分要寫明發明或者實用新型附加的技術特征，對引用部分技術特征作進一步限定，使之更加明確或具體。這兩個部分包括所引用的權利要求在內構成發明或者實用新型的一個完整的技術方案，并據此作為請求法律保護的范圍。

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