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TRIPS協(xié)議的制定

TRIPS協(xié)議是《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的簡(jiǎn)稱,這個(gè)文件是世界貿(mào)易組織關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。
世界貿(mào)易組織是由1947年10月在日內(nèi)瓦簽訂的關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定發(fā)展演變而來(lái)的。關(guān)貿(mào)總協(xié)定原本僅適用于商品貨物貿(mào)易,但自20世紀(jì)80年代開始,美國(guó)的大型跨國(guó)公司為維護(hù)其在國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益,開始在美國(guó)政府及國(guó)際會(huì)議上進(jìn)行游說(shuō)和訴求。1986年,GATT在烏拉圭啟動(dòng)新一回合的談判,跨國(guó)公司把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易問(wèn)題捆綁在一起作為談判動(dòng)議。
在1986年9月20日GATT貿(mào)易部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議啟動(dòng)的烏拉圭回合談判中,明確將TRIPS協(xié)議談判列入了清單之中。1987年1月28日,烏拉圭回合談判計(jì)劃確定,其中包含TRIPS的談判議程,“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題,包括假冒商品貿(mào)易”談判組成為GATT十四個(gè)談判組之一。
談判之初,以印度、巴西為首的發(fā)展中國(guó)家拒絕在GATT上討論有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的談判。其認(rèn)為GATT的宗旨不包括討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題,應(yīng)該由WIPO負(fù)責(zé)討論這一問(wèn)題,還重申應(yīng)給予發(fā)展中國(guó)家差別待遇和優(yōu)惠原則,反對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家尋求過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),擔(dān)心其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的自主權(quán)、技術(shù)發(fā)展和涉及國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響。發(fā)展中國(guó)家這一時(shí)期對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在GATT上討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題的極力排斥,使得TRIPS協(xié)議的討論在烏拉圭回合談判早期異常艱難。
盡管發(fā)展中國(guó)家極力反對(duì),但以美國(guó)、歐洲、日本為核心的發(fā)達(dá)國(guó)家仍一直積極地準(zhǔn)備和起草著TRIPS協(xié)議的通過(guò)工作。實(shí)際上,發(fā)達(dá)國(guó)家之間也存在分歧,但在跨國(guó)公司的積極協(xié)調(diào)和斡旋下,發(fā)達(dá)國(guó)家最終在內(nèi)部首先達(dá)成了共識(shí),因而TRIPS協(xié)議的通過(guò)難題仍主要集中在發(fā)展中國(guó)家身上。
為了在烏拉圭回合談判中取得發(fā)展中國(guó)家的妥協(xié),美國(guó)頻繁使用貿(mào)易制裁等威脅手段向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手施壓,以期盡快通過(guò)由其主導(dǎo)制定的TRIPS協(xié)議。期間,包括中國(guó)在內(nèi)的很多國(guó)家都先后被列入“特別301條款”所稱的“觀察名單”。這些國(guó)家和地區(qū)對(duì)美國(guó)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)的依賴性造成他們選擇的余地有限:要么接受貿(mào)易制裁,要么改變自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí),美國(guó)貿(mào)易和關(guān)稅1974法案把TRIPS協(xié)議中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平作為是否給予其在美國(guó)市場(chǎng)上繼續(xù)享有優(yōu)惠待遇的標(biāo)準(zhǔn)寫入法律。這種貿(mào)易制裁和市場(chǎng)準(zhǔn)入相結(jié)合、威脅與激勵(lì)并用的策略使美國(guó)有效地在目標(biāo)國(guó)和GATT推進(jìn)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn),被譽(yù)為美國(guó)貿(mào)易政策中最有效的手段之一。憑借此種手段,美國(guó)迫使包括中國(guó)在內(nèi)的很多國(guó)家都修改了其知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律,加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。
面對(duì)美國(guó)在單邊、雙邊貿(mào)易中的優(yōu)勢(shì)與強(qiáng)權(quán)的施壓,發(fā)展中國(guó)家也逐步以多邊機(jī)制來(lái)約束發(fā)達(dá)國(guó)家,并爭(zhēng)取利于自己的利益和需求。再者,TRIPS只是GATT烏拉圭回合一攬子談判內(nèi)容之一。在GATT談判中,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家所關(guān)注議題的側(cè)重的差異,也為TRIPS協(xié)議的最終通過(guò)提供了可能。發(fā)展中國(guó)家高度重視傳統(tǒng)工業(yè)(如紡織和農(nóng)產(chǎn)品)議題,而發(fā)達(dá)國(guó)家則對(duì)知識(shí)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)議題寄予厚望。因而發(fā)達(dá)國(guó)家愿意在貿(mào)易和服務(wù)議題上作出讓步,以交換發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)談判條件上的讓步。在雙方各有所需的情況下,TRIPS的談判得以不斷推進(jìn)。在烏拉圭回合談判的中后期,一些發(fā)展中國(guó)家開始主動(dòng)地投入到了TRIPS的談判中。
1990年7月18日,TRIPS談判主席和WTO秘書處共同提出了協(xié)議的草案,這就是著名的“主席草案”。草案列出了來(lái)自各個(gè)國(guó)家的不同意見和建議,將達(dá)成共識(shí)的地方和存在明顯爭(zhēng)議的地方都標(biāo)示出來(lái),成為此后的談判基礎(chǔ)。這就將談判涉及的實(shí)體問(wèn)題最終確定了下來(lái)。同時(shí)為了方便解決這些問(wèn)題,擯棄了原來(lái)談判使用的“綠屋模式”(即所有談判代表都聚在GATT日內(nèi)瓦的綠屋內(nèi)進(jìn)行集體討論),將談判參與者縮減為由其和秘書處選定的少數(shù)成員(主要是發(fā)達(dá)國(guó)家的代表)作為代表來(lái)進(jìn)行談判,以提高談判效率。同時(shí),成立“十加十小組”(分別由發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家中活躍的十個(gè)成員組成),以方便相互交流,達(dá)成共識(shí)。這些舉措有力地保障了談判的順利進(jìn)行。到1991年11月,談判存在分歧的問(wèn)題已由最初的500多個(gè)消減到20個(gè)左右。
與此同時(shí),美國(guó)不斷利用貿(mào)易措施對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行施壓,迫使發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步做出妥協(xié),發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)勢(shì),與發(fā)展中國(guó)家的讓步使得TRIPS的談判取得了迅速進(jìn)展。1991年12月20日,談判總干事提出了一份名為“烏拉圭多邊貿(mào)易談判結(jié)果最終草案”(即“Dunkel文本”)。該草案要求成員對(duì)草案內(nèi)容要么全部接受,要么全部拒絕。此后由于美國(guó)和歐共體在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和進(jìn)出口配額問(wèn)題上存在爭(zhēng)議,TRIPS談判暫時(shí)擱置。
到1992年底,談判重新恢復(fù),美國(guó)和印度又都從不同角度提出了對(duì)Dunkel文本的修改意見,但除局部修改外,最終的TRIPS文本仍舊沿用了Dunkel文本的內(nèi)容。1994年4月,在馬拉克什召開的部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上,GATT烏拉圭回合談判宣告結(jié)束。作為世界貿(mào)易組織協(xié)定的一部分,TRIPS于1995年1月1日生效。由于談判各方在經(jīng)濟(jì)、政治影響力和談判能力上的不平衡決定了談判結(jié)果在利益分配上的失衡。因而TRIPS成為WTO成立以來(lái)最具爭(zhēng)議的國(guó)際條約之一。

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