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不正當利益與損害后果問題

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歐共體聲譽商標保護的實踐時間不長,在不正當利益或損害后果方面尚無代表性的歐共體法院案例可供討論。雅各布總檢察長在 Adidas案中歸納的四類情形中,前兩類分別可與美國的弱化、玷污相對應;后兩類則被歸納為“搭便車”。顯然,在后商標使用人獲得搭便車的利益與聲譽商標受到的損失并非同一枚硬幣的兩面否則,指令完全沒有必要做重復的規定。部分成員國的司法實踐證實了此點。例如,意大利《商標法》第1條1(c)按照指令第5條(2)的內容規定了對聲譽商標在非類似商品上的特殊保護。法院將不正當利益定義為“被告在沒有正當理由的情況下,通過利用馳名商標的吸引力與商業價值謀取利益的一切行為”。如果被告的行為被證明存在“寄生的意圖”,即在明知原告商標馳名的情況下故意搭便車,就可以認定非法,而無須證明原告商標的顯著性或聲譽受到了削弱。在Nike案中,被告將“NkeSports fragrance”商標使用在香水及化妝品上,法院認為該行為借用了原告馳名商標“Nike”的聲譽謀取了不正當利益,因為被告采用與Nke商標如此近似的商標之事實,就已經證明了被告明顯具有借用世界頂級體育用品商標之名聲和吸引力的意圖。法院并不要求原告證明其商標存在混滑或者淡化的可能性。
美國淡化保護制度并沒有涉及不正當利益問題,不正當利益或者“搭便車”主要存在于學術觀點或法官的意見中。例如,有的美國學者認為,運用淡化理論來保護馳名商標是錯誤的,因為淡化是個虛構的概念,它要么就不存在,要么就很難證明,屬于是導向錯誤的無效理論工具。應當拋棄以損害為基礎的淡化理論而選擇反對搭便車理論( theory of the anti free rider)。根據該理論,馳名商標所有人無須證明商標由于被告的行為喪失了銷售能力,就可以反對被告不正當的搭便車行為。而且,反對搭便車理論在劃定馳名商標保護范圍方面比淡化理論更有效。但是,不正當利益或者反對搭便車理論并沒有成為美國商標保護范圍擴張的主流觀點。
美國淡化保護制度沒有將反對搭便車理論作為基礎,其主要原因在于,這些主張容易產生限制自由競爭的消極后果,而美國一直堅持,鼓勵自由競爭應當是知識產權保護的重要政策目標。一方面,“如果人確實存在‘自然’的權利,至少應包括模仿他人的權利,從而可以不勞而獲。畢竟,教育要通過模仿來進行,而對復制如果不予寬容,發展就將成為一種幻想。因此,自由競爭必然需要依靠復制或模仿,有的學者甚至認為“竟爭就是復制”。另一方面知識產權賦予特定主體就特定客體享有的專有權,而禁止復制或模仿是專有權的應有之意“知識產權制度的本質是鼓勵創新,不鼓勵模仿與復制”。但是,知識產權法并不禁止一切形式的復制或者模仿,“復制并非總是被維護竟爭經濟的法律所禁止……允許復制在很多情況下也會產生有益的后果”。復制或模仿的好處在于,可以避免不同的主體在相同或相似的發明創造上進行重復投資,在總體上節約了社會資源。同時,復制或模仿有利于提高競爭的充分程度,促使商品價格的降低,最終有利于消費者的利益。而且,復制或模仿也在一定程度上促進了創新因此,“自由競爭經濟政策演化出對商業構思和智力創造的自由競爭原則,即自由復制的原則:任何商業構思發明作品或者標志,一旦向公眾披露就可能進入公眾領域并可以被自由復制”。
按照不正當利益或者反對“搭便車”理論,只要在商業中使用了與馳名商標相同或近似的標志,就可以直接推導出使用人獲取了不正當利益(或者搭了馳名商標的便車),進而構成使用人承擔法律責任的基礎。這種不考損害后果而認定法律責任的觀點很容易使責任范圍過分擴張,對自由競爭產生窒息效應。從這個角度來看,較之于歐共體國家聲譽商標保護的理論與實踐美國的淡化理論比較合理地平衡了保護馳名商標所有人的利益與維護自由競爭之間的關系,其對商標保護擴張的范圍所做的界定更為清晰。

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