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企業(yè)并購中知識產(chǎn)權(quán)取得的反壟斷審查

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2007年9月30日,中華人民共和國第十屆全國人大常委會第二十九次會議通過了醞釀13年之久的、擁有“經(jīng)濟憲法”之稱的《反壟斷法》。根據(jù)該法第2條的規(guī)定,該法在規(guī)制對象上,并不以交易主體的屬人主義或者交易行為的屬地主義來加以區(qū)分適用,而是以交易行為的發(fā)生地及交易行為對我國的實質(zhì)影響作為管轄依據(jù),對相關(guān)的壟斷行為進行規(guī)制。

與此相適應(yīng),為了保證《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》與《反壟斷法》和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》相一致,商務(wù)部于2009年6月22日公布了對《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》作出的重大修改,即刪除第五章“反壟斷審查”,在“附則”中新增一條作為第51條,表述為:“依據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定,外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)事先向商務(wù)部申報,未申報不得實施交易?!?br />
上述立法趨勢表明,在我國相關(guān)的外資并購交易已經(jīng)無歧視地均適用《反壟斷法》以及之后頒布的相關(guān)實施指南、細(xì)則。不容忽視的是,外資并購與內(nèi)資并購在資金規(guī)模、稅率及外匯政策、準(zhǔn)入門檻、技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移以及國家產(chǎn)業(yè)安全等諸多方面都存在著巨大差異。特別是伴隨著許多跨國公司在全球的發(fā)展策略逐漸從“資本優(yōu)勢”轉(zhuǎn)向“技術(shù)優(yōu)勢”,涉及知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷問題在外資并購審杳中就越發(fā)顯得特殊。這種差異和特殊性導(dǎo)致審查時基于反壟斷法立法目的和法律原理所應(yīng)考慮的審查因素和經(jīng)濟分析發(fā)生變化,由此導(dǎo)致盡管適用同樣的法律,卻可能產(chǎn)生不同的審查結(jié)果。但這是案件具體情況適用反壟斷法普遍原理的客觀結(jié)果,其中不存在對于資本來源的歧視。

因此,無論是從進一步完善繼微軟案以來日漸被各國學(xué)者所重視的知識產(chǎn)權(quán)反壟斷領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究來講,還是從增強我國《反壟斷法》第55條在外資并購實踐中得以貫徹實施的可操作性來講,對我國目前外資并購中涉及的知識產(chǎn)權(quán)取得的反壟斷審查的立法現(xiàn)狀和實務(wù)現(xiàn)狀進行分析都相當(dāng)必要。在此基礎(chǔ)上,筆者還將結(jié)合在該領(lǐng)域早有實踐的美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會在知識產(chǎn)權(quán)取得的反壟斷審查中頒布的操作指南和判例進行分析比較,以期對正在醞釀中的我國《反壟斷法實施細(xì)則》中相關(guān)問題的解決提出建議。


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