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知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷問題的研究現(xiàn)狀

隨著國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷交叉領(lǐng)域的日漸關(guān)注，尤其是對(duì)歐盟《建立歐洲共同體條約》（原為《建立歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約》）即《羅馬條約》中第3條、第81條、第82條的規(guī)定，及其2004年頒布的《關(guān)于對(duì)各類技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議使用條約第81條第3款的委員會(huì)第77/2004號(hào)條例》（TechnologyTransferBlockExemptionRegulation）,以及1995年美國司法部頒布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可反壟斷指南》，與2007年4月美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《反壟斷法的實(shí)施與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)》等國際立法例的進(jìn)一步了解，結(jié)合在世界范圍內(nèi)有普遍影響的微軟反壟斷案、思科訴華為案以及德先訴索尼案等大量各國反壟斷機(jī)構(gòu)的審查決定和法院判決，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷領(lǐng)域內(nèi)逐漸形成了公認(rèn)的作為反壟斷法規(guī)制重點(diǎn)的幾類典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為。這些行為主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可過程中的獨(dú)占性回授條款、禁止有效性質(zhì)疑（不質(zhì)疑義務(wù)）、拒絕許可、搭售行為、價(jià)格歧視、掠奪性定價(jià)、過高定價(jià)、聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

上述典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的分類方式，在目前以王先林為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷學(xué)界已形成了基本的共識(shí)①，并且在對(duì)上述行為的具體壟斷效果的預(yù)防和反壟斷規(guī)制方法上，已經(jīng)有了較為系統(tǒng)且深入的分析。現(xiàn)有的關(guān)干知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的問題分析，往往是放在跨國公司的語境下進(jìn)行的。事實(shí)上，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用及其競(jìng)爭(zhēng)法的問題并不是專門針對(duì)跨國公司的，只是由于作為當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主角的跨國公司規(guī)模巨大、資金實(shí)力雄厚、研發(fā)投入多、品牌意識(shí)強(qiáng)，其所生產(chǎn)和獲得的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的絕對(duì)值是其他類型的企業(yè)難以企及的，因而較之一般的企業(yè)來說，跨國公司更容易發(fā)生觸犯反壟斷法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為。雖然跨國公司擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢(shì)本身并不違法，而口知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為壟斷權(quán)本身也并不必然導(dǎo)致其權(quán)利所有人具有市場(chǎng)支配力的結(jié)論，但是，一方面，如同其他財(cái)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域一樣，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)支配力，其獲得或維持有可能違反競(jìng)爭(zhēng)法；另一方面，即使其獲得或維持是合法的，權(quán)利人在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利時(shí)，如以各種形式結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟、締結(jié)國際卡特爾協(xié)議或者實(shí)施其他形式的共謀,利用在東道國市場(chǎng)上取得的優(yōu)勢(shì)地位在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的過程中實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為等，也可能會(huì)對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)造成損害。

事實(shí)上，與上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可過程中的權(quán)利濫用行為相比，通過企業(yè)并購獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而在東道國國內(nèi)形成特定的市場(chǎng)支配地位，才是對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)效果更迅捷、更穩(wěn)固的方式。雖然企業(yè)并購并不必然削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，但是很多情況下企業(yè)并購的確會(huì)給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來現(xiàn)實(shí)或潛在的負(fù)面影響，特別是同行業(yè)企業(yè)并購會(huì)導(dǎo)致特定市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)數(shù)量減少，市場(chǎng)集中度提高，甚至出現(xiàn)少數(shù)跨國公司寡頭壟斷的市場(chǎng)局面，而這往往又伴隨著收購方對(duì)被收購方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得，致使相關(guān)的替代性或非替代性知識(shí)產(chǎn)權(quán)高度集中，從而形成較高的市場(chǎng)進(jìn)入的技術(shù)壁壘，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局也隨即發(fā)生變化，原來的有效競(jìng)爭(zhēng)被較大地削弱甚至消除了。其對(duì)相關(guān)市場(chǎng)帶來的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)相較于知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的權(quán)利濫用行為，影響更為徹底、更為直接，因此更應(yīng)得到學(xué)術(shù)界和東道國反壟斷當(dāng)局的關(guān)注。然而，對(duì)于并購中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得問題的反壟斷規(guī)制，學(xué)者往往重視不足，有的學(xué)者甚至認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得根本不可能造成反競(jìng)爭(zhēng)的效果，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用情形只可能發(fā)生在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使環(huán)節(jié)上。這種認(rèn)識(shí)無疑將知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷審查研究的另一重要領(lǐng)域——實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生的外資并購中因知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得而造成反競(jìng)爭(zhēng)效果的問題，排除在現(xiàn)有研究的視野之外。我國現(xiàn)行《反壟斷法》及其操作指南，以及學(xué)術(shù)研究成果中,對(duì)該問題尚缺乏專門的研究，也難以找到可操作性強(qiáng)且有針對(duì)性的規(guī)定。

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