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知識產權濫用行為納入反壟斷審查范圍

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在《反壟斷法》第四章中對經營者集中的定義、反壟斷審查豁免事項、申報程序、審查要素、審查結果的類型作了基本的規定。該法第55條規定,知識產權的行使是《反壟斷法》的適用例外,但是經營者濫用知識產權,排除、限制競爭的行為,適用該法的相關規定。由此可知,并非所有外資并購中涉及的知識產權問題均需要經過《反壟斷法》進行審查,只有涉及知識產權濫用行為,并且達到了排除、限制競爭的效果時,才需要被反壟斷法規制。

第55條的這種規定,從字面上理解,似乎意味著依《反壟斷法》來規制濫用知識產權行為之前,必須認定存在濫用知識產權行為。美國律師公會反托拉斯部、知識產權部和國際法部早先在《對中國所擬議的反壟斷法的共同建議》②中以及2007年10月11日歐共體通過TRIPS理事會發給中國的磋商函①中提到,“中國是否能夠明確這個概念在實踐中是什么含義”。正如張偉君分析的那樣,“知識產權濫用除了在個別國家是一個具有特定含義的法律概念外,其實并不是一個被廣泛使用的法律概念”,知識產權的濫用并不是違反反托拉斯法的前提;恰恰相反,知識產權的濫用是權利人行使權利違反了反托拉斯法而產生的結果。因此,通過對美國、歐盟、日本以及TRIPS第8.2條及40.2條等關于知識產權濫用問題的立法、執法和司法實踐的考察,我國《反壟斷法》對“施用知識產權行為”這個概念的使用應該不需要事先認定存在某個濫用知識產權的行為;實踐中,只要權利人行使知識產權的行為依據《反壟斷法》的規定構成了市場競爭的排除和限制,就足以適用《反壟斷法》來追究這種行為的法律責任②。

具體到外資并購中的知識產權取得行為,倘若其導致企業形成市場支配地位,構成對相關市場有效競爭的限制,就足以構成第55條項下的“知識產權濫用”,進而適用第四章關于經營者集中的一般規定來對其進行進一步的反壟斷分析。


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