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知識產權制度設立的目標和專利的本質及其制度使命的再認識

科技成果（主要涉及專利技術，尤其是高校和科研院所的專利技術）轉化問題是我國20世紀90年代以來一直關注、研究的問題，但至今仍未找出一個行之有效的解決方案。2008年6月國務院的《國家知識產權戰略綱要》（《綱要》）將知識產權戰略界定為更為科學的“創造、管理、保護和運用”體系，凸顯了知識產權制度的重點，特別是知識產權的運用或實施被提到了應有的位置,體現了知識產權制度自身的內在規律和目的：重在應用和推動技術擴散,對社會、經濟發展起到重大的推動作用。專利技術轉化是知識產權運用的重要體現之一，要在根本上解決該問題,我們必須對其涉及的理論問題進行探討，從而為我國制定相關專利技術轉化政策和法律法規提供正確的指導和理論依據。

據科技部的一項研究表明，我國每年有省部級以上的科技成果3萬多項，但是能大面積推廣產生規模效益的僅占10%- 15%；每年的專利技術有7萬多項，但專利實施率僅為10%左右; 科技進步對經濟增長的貢獻率為39%左右,其中高新技術對經濟增長的貢獻率僅為20%,遠遠低于發達國家60%的貢獻率，這無疑是對科技資源的一種巨大浪費①。而從筆者進行調研的有關單位的數據看：專利技術轉化率的主要實體是高等院校和科研院所,且轉化率遠低于前面所說的數據。企業（尤其是民營企業）由于其自身的商業特點，在專利技術轉化方面一般會結合市場給予高度關注，對于不能帶來商業利益的所謂“成果”會理性對待，不會盲目去申請專利。在科研院所中，也有進行改制的科研院所或與產業結合緊密的科研院所。前者如廣東省有關科研機構自1998 年起，開始為解決科研、產業“兩張皮”的問題實行改制，絕大部分改制成企業的科研院所，其在2000~2003年專利技術轉化率平均達到73%左右②;后者如貴陽鋁鎂設計院專利技術轉化率高達 90%③。由此不難看出，我國科研院所的專利技術轉化率雖然較低，但從已有的成功轉制或與產業密切結合的科研院所的經驗看來,解決此類問題似乎容易一些，即在制度上進行重新設計，可能將大大提高它們的專利技術轉化率。但對高校來說，由于其特殊的使命和職能，其專利轉化率的提高及有關政策研究是應當給予更多關注的。但不論什么情況，對知識產權制度設立的目標和專利制度的本質及其使命的科學把握是非常關鍵的。本章基于上述數據，意圖對知識產權制度的目標和專利制度的性質及其使命進行再分析,以期有助于人們對該問題形成準確的認識，從根本上為專利技術轉化率低這一問題找到解決途徑。

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