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對TRIPS協議規定的知識產權制度目的之詮釋

在知識產權制度設立的目的方面，國內長期以來一直將“保護”視為其主要目的,而忽略了知識產權制度本身的重要使命和價值；由此直接導致人們長期以來對專利技術轉化不夠重視,或者說難以形成轉化意識并將其付諸行動，以致時至今日，專利技術轉化仍是我國經濟發展中存在的重大難題。

實際上，知識產權保護與其確權一樣，只是一種手段,為知識產權人實現其目標創造前提;知識產權的使命、價值和目標主要在于：促進技術流轉和擴散，讓更多的人分享到人類創造性和知識帶來的福利,進而推動社會、經濟進步和發展，提高人們的生活質量和福祉。《與貿易有關的知識產權協議》(下文簡稱“TRIPS協議”)明確規定“知識產權是私權”，這一規定為知識產權的轉讓和擴散定下基調，即在私人財產權基礎上的轉讓：是私權，就直接關系到個人利益，其轉讓和擴散通常就意味著獲得一定的對價；而這種私權又不同于一般的有形財產，如果不進行轉讓、許可和轉化，其價值往往又得不到實現。所以，該制度自建立時起，就與轉讓、許可和轉化密不可分;隨著人類研發力量的日益獨立，轉讓和轉化的價值更顯突出。

TRIPS協議“序言”及其注釋是協議不可分割的組成部分，是協議目標與原則的濃縮表達;它提到的“有效、充分之保護”表明，對知識產權保護不足會導致貿易扭曲，但保護過度也會造成扭曲。其第5、第6兩段反映了對發展中國家和最不發達國家給予特別關心的需要;實際上，對它們而言，知識產權的完全保護，包括通過法院和行政機關的有效實施，不僅根據其法律而且還可依據其有良好根基的慣例進行必要的變化，且保護還會涉及諸多額外的費用。就此而言，成員方意識到：為了有助于上述國家發展目標的實現,在履行TRIPS協議時各方可有一定的靈活性①。“序言”還開宗明義地指出其宗旨是：希望消除國際貿易中的扭曲和阻礙, 考慮到促進對知識產權的充分和有效保護的必要性，確保行使知識產權的措施和程序本身對合法貿易不構成障礙，各成員方承認知識產權是私有權，承認各國保護知識產權體制中作為基礎的公共政策目標,包括發展和技術目標，承認最不發達國家在其國內實施法律及其細則方面享受最大程度靈活性的特殊需要，以便使它們能夠建立一個堅實和有效的技術基礎。為此，各成員方可通過 TRIPS協議來建立相互支持關系。

從該宗旨中可以看出，盡管保護是TRIPS協議的重要任務和內容之一，但它不是知識產權制度的目的，更不是知識產權制度的所有內容和唯一內容,TRIPS名稱中沒有用“保護”二字也是一種間接的反映;而促進全球經濟發展目標、技術發展目標及建立最不發達國家技術基礎是保護使命之下應有的歸宿,即保護是手段，而目標則是經濟、技術的發展及幫助技術落后國建立技術基礎。要實現這一目標，技術流轉是不可缺少的核心內容，保護充其量只是實現目的的手段。為此,TRIPS協議的“目標”條款明確規定：知識產權的保護和實施應有利于促進技術革新、技術轉讓和技術傳播，有利于生產者和技術知識使用者的相互利益，保護和實施的方式應有利于社會和經濟福利，并有利于權利和義務的平衡①。在 “原則”條款中規定：締約方可以通過制定或修改其國內法律和規則,采取必要的措施來保護公眾的健康和營養，維護在對于其社會經濟和技術發展來說至關重要的領域中的公眾利益……為了防止權利所有者對知識產權的濫用，防止不合理地限制貿易或反過來影響技術的國際性轉讓的實施行為，可以采取適當的措施。采取上述措施的條件是它們必須與TRIPS協議的規定相一致②。如果仔細分析，可以確定：促進技術轉讓和擴散是TRIPS協議”目標”和“原則”的重心之所在。其中，“目標”一條給出的各目標之間的關系是有層次的，它明確了知識產權制度設計的主要的直接目的在于促進技術轉讓和傳播。因為后面的三個“有利于”可以看作是“有利于促進技術革新、技術轉讓和技術傳播”的擴展和延伸或其所帶來的結果，即如果無前一目標，則后面三個目標無法實現。 “有利于生產者和技術知識使用者的相互利益”是技術轉讓和傳播帶來的直接結果和具體體現;后面的兩個“有利于”是從保護和實施方式的角度來進一步明確該制度目的的含義:“應有利于社會和經濟福利”是該制度的最終目標，但其實現可依賴的路徑應是源自該制度的直接目標“技術轉讓和傳播”。“有利于權利和義務的平衡”意指不能單方面強調保護一方利益，而應在有關當事人之間尋求正當、恰當的權利與義務的平衡，而其實現的基本落腳點恐怕還是要歸于“技術轉讓和傳播”。而“原則”一條規定,為了防止權利所有者對知識產權的濫用，防止不合理地限制貿易或影響技術的國際性轉讓的實施行為，可以采取適當措施，其條件是這些措施與本協議的規定相一致;其落腳點也是促進技術流轉，不過其強調的是國際層面的技術流轉而已。

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