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對TRIPS協(xié)議規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)制度目的之詮釋

在知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立的目的方面，國內(nèi)長期以來一直將“保護”視為其主要目的,而忽略了知識產(chǎn)權(quán)制度本身的重要使命和價值；由此直接導(dǎo)致人們長期以來對專利技術(shù)轉(zhuǎn)化不夠重視,或者說難以形成轉(zhuǎn)化意識并將其付諸行動，以致時至今日，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化仍是我國經(jīng)濟發(fā)展中存在的重大難題。

實際上，知識產(chǎn)權(quán)保護與其確權(quán)一樣，只是一種手段,為知識產(chǎn)權(quán)人實現(xiàn)其目標(biāo)創(chuàng)造前提;知識產(chǎn)權(quán)的使命、價值和目標(biāo)主要在于：促進技術(shù)流轉(zhuǎn)和擴散，讓更多的人分享到人類創(chuàng)造性和知識帶來的福利,進而推動社會、經(jīng)濟進步和發(fā)展，提高人們的生活質(zhì) 量和福祉。《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(下文簡稱“TRIPS協(xié) 議”)明確規(guī)定“知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”，這一規(guī)定為知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和擴散定下基調(diào)，即在私人財產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的轉(zhuǎn)讓：是私權(quán)，就直接關(guān) 系到個人利益，其轉(zhuǎn)讓和擴散通常就意味著獲得一定的對價；而這種私權(quán)又不同于一般的有形財產(chǎn)，如果不進行轉(zhuǎn)讓、許可和轉(zhuǎn)化，其價值往往又得不到實現(xiàn)。所以，該制度自建立時起，就與轉(zhuǎn)讓、許可和轉(zhuǎn)化密不可分;隨著人類研發(fā)力量的日益獨立，轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化的價值更顯突出。

TRIPS協(xié)議“序言”及其注釋是協(xié)議不可分割的組成部分，是協(xié)議目標(biāo)與原則的濃縮表達;它提到的“有效、充分之保護”表明，對知識產(chǎn)權(quán)保護不足會導(dǎo)致貿(mào)易扭曲，但保護過度也會造成扭曲。其第5、第6兩段反映了對發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家給予特別關(guān)心的需要;實際上，對它們而言，知識產(chǎn)權(quán)的完全保護，包括通過法院和行政機關(guān)的有效實施，不僅根據(jù)其法律而且還可依據(jù)其有良好根基的慣例進行必要的變化，且保護還會涉及諸多額外的費用。就此而言，成員方意識到：為了有助于上述國家發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn),在履行TRIPS協(xié)議時各方可有一定的靈活性①。“序言”還開宗明義地指出其宗旨是：希望消除國際貿(mào)易中的扭曲和阻礙, 考慮到促進對知識產(chǎn)權(quán)的充分和有效保護的必要性，確保行使知識產(chǎn)權(quán)的措施和程序本身對合法貿(mào)易不構(gòu)成障礙，各成員方承認(rèn) 知識產(chǎn)權(quán)是私有權(quán)，承認(rèn)各國保護知識產(chǎn)權(quán)體制中作為基礎(chǔ)的公共政策目標(biāo),包括發(fā)展和技術(shù)目標(biāo)，承認(rèn)最不發(fā)達國家在其國內(nèi)實施法律及其細則方面享受最大程度靈活性的特殊需要，以便使它們能夠建立一個堅實和有效的技術(shù)基礎(chǔ)。為此，各成員方可通過 TRIPS協(xié)議來建立相互支持關(guān)系。

從該宗旨中可以看出，盡管保護是TRIPS協(xié)議的重要任務(wù)和內(nèi)容之一，但它不是知識產(chǎn)權(quán)制度的目的，更不是知識產(chǎn)權(quán)制度的所有內(nèi)容和唯一內(nèi)容,TRIPS名稱中沒有用“保護”二字也是一種間接的反映;而促進全球經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)、技術(shù)發(fā)展目標(biāo)及建立最不發(fā)達國家技術(shù)基礎(chǔ)是保護使命之下應(yīng)有的歸宿,即保護是手段，而目標(biāo)則是經(jīng)濟、技術(shù)的發(fā)展及幫助技術(shù)落后國建立技術(shù)基礎(chǔ)。要實現(xiàn)這一目標(biāo)，技術(shù)流轉(zhuǎn)是不可缺少的核心內(nèi)容，保護充其量只是實現(xiàn)目的的手段。為此,TRIPS協(xié)議的“目標(biāo)”條款明確規(guī)定：知識產(chǎn)權(quán)的保護和實施應(yīng)有利于促進技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播，有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識使用者的相互利益，保護和實施的方式應(yīng)有利于社會和經(jīng)濟福利，并有利于權(quán)利和義務(wù)的平衡①。在 “原則”條款中規(guī)定：締約方可以通過制定或修改其國內(nèi)法律和規(guī) 則,采取必要的措施來保護公眾的健康和營養(yǎng)，維護在對于其社會經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展來說至關(guān)重要的領(lǐng)域中的公眾利益……為了防止權(quán)利所有者對知識產(chǎn)權(quán)的濫用，防止不合理地限制貿(mào)易或反過來影響技術(shù)的國際性轉(zhuǎn)讓的實施行為，可以采取適當(dāng)?shù)拇胧２扇?上述措施的條件是它們必須與TRIPS協(xié)議的規(guī)定相一致②。如果仔細分析，可以確定：促進技術(shù)轉(zhuǎn)讓和擴散是TRIPS協(xié)議”目標(biāo)”和“原則”的重心之所在。其中，“目標(biāo)”一條給出的各目標(biāo)之間的關(guān)系是有層次的，它明確了知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計的主要的直接目的在于促進技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播。因為后面的三個“有利于”可以看作是“有利于促進技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播”的擴展和延伸或其所帶來的結(jié)果，即如果無前一目標(biāo)，則后面三個目標(biāo)無法實現(xiàn)。 “有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識使用者的相互利益”是技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播帶來的直接結(jié)果和具體體現(xiàn);后面的兩個“有利于”是從保護和實施方式的角度來進一步明確該制度目的的含義:“應(yīng)有利于社會和經(jīng)濟福利”是該制度的最終目標(biāo)，但其實現(xiàn)可依賴的路徑應(yīng)是源自該制度的直接目標(biāo)“技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播”。“有利于權(quán)利和義務(wù)的平衡”意指不能單方面強調(diào)保護一方利益，而應(yīng)在有關(guān)當(dāng)事人之間尋求正當(dāng)、恰當(dāng)?shù)臋?quán)利與義務(wù)的平衡，而其實現(xiàn)的基本落腳點恐怕還是要歸于“技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播”。而“原則”一條規(guī)定,為了防止權(quán)利所有者對知識產(chǎn)權(quán)的濫用，防止不合理地限制貿(mào)易或影響技術(shù)的國際性轉(zhuǎn)讓的實施行為，可以采取適當(dāng)措施，其條件是這些措施與本協(xié)議的規(guī)定相一致;其落腳點也是促進技術(shù)流轉(zhuǎn)，不過其強調(diào)的是國際層面的技術(shù)流轉(zhuǎn)而已。

標(biāo)簽：長白山佛山廣西常州廣州銅川喀什鄂爾多斯

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