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TRIPS協(xié)議中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的規(guī)定

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TRIPS協(xié)議與以往的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的最大區(qū)別是涉及了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易,并作了相關(guān)的規(guī)定。盡管該協(xié)議的重點(diǎn)仍舊落在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“保護(hù)而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的范圍僅指“技術(shù)貿(mào)易”,但我們應(yīng)該看到,國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的規(guī)定從無(wú)到有,充分體現(xiàn)了各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從“保護(hù)”到利用”轉(zhuǎn)變的態(tài)勢(shì)。

(一)TR|PS協(xié)議的最終目的是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易

第7條規(guī)定:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與權(quán)利行使,目的應(yīng)在于促進(jìn)技術(shù)的革新技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與技術(shù)的傳播,以有利于社會(huì)及經(jīng)濟(jì)福利的方式去促進(jìn)知識(shí)的生產(chǎn)者與使用者互利,并促進(jìn)權(quán)利與義務(wù)的平衡。”這一條款明確規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的目的是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)貿(mào)易,進(jìn)而促進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。盡管協(xié)議的重心仍是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度本身不是目的,它只是發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易和利用的制度基礎(chǔ)。

(二)防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的規(guī)定

防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用包括兩個(gè)方面:一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度及范圍,不能危害社會(huì)公眾利益;二是權(quán)利人在行使權(quán)利時(shí),不能采用“限制貿(mào)易行為”(亦即不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為)。第8條第1款暗示允許成員為公共利益及社會(huì)發(fā)展而采取措施(包括立法等)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行一些限制:其限制程度要以不妨礙本協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)規(guī)定為限。第8條第2款中“防止借助國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的不合理限制貿(mào)易行為或有消極影響的行為”與第40條的規(guī)定都涉及了對(duì)“限制貿(mào)易行為”的控制問(wèn)題,后者規(guī)定得更為具體。第40條第1款規(guī)定全體成員一致認(rèn)為:與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的某些妨礙競(jìng)爭(zhēng)的許可證貿(mào)易活動(dòng)或條件,可能對(duì)貿(mào)易具有消極影響,并可能阻礙技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與傳播。”本條2款規(guī)定:“本協(xié)議的規(guī)定,不應(yīng)阻止成員在其國(guó)內(nèi)立法中具體說(shuō)明在特定場(chǎng)合可能構(gòu)成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用、從而在有關(guān)市場(chǎng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有消極影響的許可證貿(mào)易活動(dòng)或條件。如上文所規(guī)定,成員可在與本協(xié)議的其他規(guī)定一致的前提下,顧及該成員的有關(guān)法律及條例,采取適當(dāng)措施防止或控制這類活動(dòng)。”

以上規(guī)定說(shuō)明了以下兩個(gè)問(wèn)題:第一,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證貿(mào)易活動(dòng)中,可能會(huì)出現(xiàn)妨礙競(jìng)爭(zhēng),對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生消極影響,并可能阻礙技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與傳播的行為,各成員國(guó)不僅應(yīng)認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題,而且還應(yīng)采用國(guó)內(nèi)立法加以防范。第,規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)溢濫用及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有消極影響的許可證貿(mào)易活動(dòng)的種類有獨(dú)占性返授條件、禁止對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出異議的條仵、或強(qiáng)迫性的一攬子許可證( TRIPS第40條規(guī)定)。

第40條規(guī)定的目的是防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在締結(jié)合同的談判中,濫用自已的專有權(quán),進(jìn)而影響貨物貿(mào)易和技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與傳播。這個(gè)問(wèn)題,在國(guó)際組織中是由聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)于1975年首先提出的,并以這個(gè)問(wèn)題為中心議題之開始起草“國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為法”。雖然此法未能得到實(shí)施,但其中有關(guān)“限制性貿(mào)易條款”的規(guī)定(特別是1981年、1983年等草案文本)為許多國(guó)家制定技術(shù)進(jìn)出口法規(guī)提供了參考意見。

(三)規(guī)定了商標(biāo)的許可與轉(zhuǎn)讓

第21條規(guī)定:“成員可確定商標(biāo)的許可與轉(zhuǎn)讓條件;而‘確定條件'’應(yīng)理解為不得采用商標(biāo)強(qiáng)制許可制度,同時(shí),注冊(cè)商標(biāo)所有人有權(quán)連同或不連同商標(biāo)所屬的經(jīng)營(yíng)一道,轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)。這一規(guī)定肯定了商標(biāo)所有人有權(quán)轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)商標(biāo)或商標(biāo)權(quán)可以成為貿(mào)易的標(biāo)的;成員國(guó)可根據(jù)各自立法中的原有差異,自主決定商標(biāo)許可與轉(zhuǎn)讓的條件,但這一條件不允許是強(qiáng)制的。

協(xié)議第21條前兩句所指的“商標(biāo)”,也包括注冊(cè)商標(biāo)之外的商標(biāo)。就是說(shuō),在貿(mào)易活動(dòng)中,可以作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的,未必都是“注冊(cè)商標(biāo)”權(quán)。未注冊(cè)的商標(biāo),如果在使用中有了一定市場(chǎng)信譽(yù),在普通法法系國(guó)家,大多能夠享有“普通法商標(biāo)權(quán)”。在大陸法系的有些國(guó)家,也可以獲得“反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法”的保護(hù)。在這里,WTO的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定承認(rèn)了它可以作為轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的。

從這條規(guī)定中我們應(yīng)當(dāng)注意幾個(gè)問(wèn)題:第一,國(guó)際條約允許商標(biāo)不連同經(jīng)營(yíng)一道轉(zhuǎn)讓,說(shuō)明在貿(mào)易活動(dòng)中,“商標(biāo)”已不僅僅是商品、服務(wù)的標(biāo)志,而且產(chǎn)生了離開商品、服務(wù)的獨(dú)立價(jià)值。第二,關(guān)于“商標(biāo)”和“商標(biāo)權(quán)”的概念應(yīng)用問(wèn)題。許多國(guó)家的法律條文、一些國(guó)際公約以及一些國(guó)外的學(xué)術(shù)專著,往往對(duì)這兩個(gè)概念不加區(qū)分地交叉使用。這一用法也在知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議中多次出現(xiàn)在與版權(quán)許可相關(guān)時(shí),我們只見得到“版權(quán)許可”的表述方式,見不到或極少見到“作品許可”的表述方式。但在商標(biāo)權(quán)許可的規(guī)定中,常見表述為“商標(biāo)許可”。而實(shí)質(zhì)上,正如版權(quán)許可是把版權(quán)中的復(fù)制權(quán)或翻譯權(quán)許可給他人行使樣,所謂“商標(biāo)許可”,也是把商標(biāo)的使用權(quán)許可給他人行使。如協(xié)議第21條所講的“商標(biāo)許可”、“商標(biāo)轉(zhuǎn)讓”,不言而喻都是指商標(biāo)權(quán)權(quán)利的許可和轉(zhuǎn)讓。

(四)規(guī)定了專利所有人的貿(mào)易權(quán)利

第28條第2款規(guī)定:“專利所有人還應(yīng)有權(quán)轉(zhuǎn)讓或通過(guò)繼承轉(zhuǎn)讓其專利應(yīng)有權(quán)締結(jié)許可證合同。”此條規(guī)定了專利所有人具有使用權(quán)和銷售權(quán),這為專利權(quán)貿(mào)易的發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。至于“銷售權(quán)”中是否包含“進(jìn)口權(quán)”,過(guò)去眾說(shuō)紛紜;現(xiàn)在國(guó)際上總的趨勢(shì)是授予專利權(quán)人以“進(jìn)口權(quán)”。“進(jìn)口權(quán)”的含義是:專利權(quán)人有權(quán)制止其他人未經(jīng)許可進(jìn)口其享有“產(chǎn)品專利”的產(chǎn)品,或進(jìn)口依照其享有的“方法專利”而直接制造的產(chǎn)品。雖然進(jìn)口權(quán)是專利權(quán)中保護(hù)的一項(xiàng)權(quán)利,但它所控制的對(duì)象是“產(chǎn)品這種有形物。有權(quán)控制的“專利產(chǎn)品”,必須是在進(jìn)口之國(guó)(而不是出口之國(guó))獲得了專利的產(chǎn)品或方法。

需要說(shuō)明的是:“進(jìn)口權(quán)”控制的是產(chǎn)品的進(jìn)口,決不是專利的進(jìn)口。由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性特點(diǎn)所決定,國(guó)專利一出國(guó)境,就不再有效。因此,“專利”本身,是不能“進(jìn)口”的。


標(biāo)簽:西安 柳州 撫順 定州 泰安 天水 上饒 西雙版納

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