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與貿易有關的知識產權協議——主要內容

《與貿易有關的知識產權協議》有七個部分,共73條。主要條款有:一般規定和基本原則,關于知識產權的效力、范圍及使用標準知識產權的執法,知識產權的獲得、維護及相關程序,爭端的防止和解決,過渡安排,機構安排、最后條款等。協議提出和重申了保護知識產權的基本原則,確立了知識產權協議與其他知識產權國際公約的基本關系。協議保護的范圍包括:版權及相關權、商標、地域標志、工業品外觀設計、專利、集成電路布圖設計、未公開的信息包括商業秘密等七種知識產權,規定了最低保護要求;并涉及對限制競爭行為的控制問題,規定和強化了知識產權執法程序,有條件地將不同類型的成員加以區別對待。該協議宗旨是促進對知識產權在國際貿易范圍內更充分、有效的保護,以使權利人能夠從其創造發明中獲益,受到激勵,繼續在創造發明方面的努力;減少知識產權保護對國際貿易的扭曲與阻礙,確保知識產權協定的實施及程序不對合法貿易構成壁壘。

根據協議的規定,WTO成立了知識產權理事會,負責協議的實施。

(一)TRPS協議的基本宗旨

協議確立了三項基本目標與宗旨:一是減少國際貿易中的扭曲與阻力,促進更自由、更開放的國際貿易;二是促進對知識產權更為有效和充分的保護;三是確保實施知識產權的措施與程序本身不會變成合法貿易的障礙。這意味著加強知識產權保護與促進國際貿易之間必須相輔相成,必須保持兩方面的適當平衡。

協議在強調增強知識產權保護的同時,也對增進公共利益和社會經濟福利給予了必要關注。協議提出:“承認各國知識產權保護體系中帶根本性的公共政策目標,包括發展目標和技術目標。”協議第7、8條又進一步為知識產權保護確立了基本的目標與宗旨。第7條“目標”即明確規定:“知識產權的保護與行使應當有助于促進技術的革新、技術的轉讓與傳播,有助于促進技術知識的生產者與使用者互利并增進社會和經濟福利,以及促進權利與義務的平衡。”第8條“原則”規定:各成員可以“采取必要措施以保障公眾的健康與營養,增進對其社會經濟與技術發展至關重要的部門中的公共利益,有必要采取適當措施以防止權利持有人濫用知識產權,或者實施對貿易有不合理限制作用或對國際技術轉讓有消極影響的行為”,但此類措施必須“與本協議的規定致”。這些規定雖然較為原則和籠統,但卻十分重要,這是發展中成員在談判中重點關注和追求的主要條款之一。

(二)TR|PS協議的基本原則

協議的基本原則主要有五個方面,即:國民待遇原則、最惠國待遇原權利與義務平衡原則、透明度原則及最低保護原則。

1.國民待遇原則

在 TRIPS協議訂立前,這一原則不僅在GATT(《關貿總協定》)中早已確立,而且在已有的知識產權國際保護公約中亦已得到較好確立。就其基本含義而言,國民待遇是指一國給予另一國國民、全業、產品和船舶等在本國境內享有的待遇“不低于”其給予本國國民、企業產品和船舶等的待遇。

協議第3條第1款規定:“在知識產權的保護方面,各成員對其他成員的國民提供的待遇不低于其給予本國國民的待遇。”這里所指的知識產權的保護,包括對知識產權的可獲得資格、獲取、范圍、維護和行使產生影響的各項事宜,以及對本協議中明確規定的知識產權的利用產生影響的各項事宜。另外,這里所指的“國民”具有特定含義,即指各成員境內符合法律所規定的保護資格標準的“自然人或法人”。由于WTO成員中除主權成員外,還包括非主權性質的“單獨關稅區”成員,因此,對于這些單獨關稅區成員來說,協議所說的國民”應理解為“居住于該關稅區內的自然人或法人,或者在該關稅區內擁有真實有效之工商企業的自然人或法人”。

2.最惠國待遇原則

協議還將GATT的一項基本原則—最惠國待遇原則引入了知識產權領域,這在國際知識產權保護中還是首創。當然,與適用于貨物貿易的GATT的最惠國待遇不同, TRIPS協議的最惠國待遇只適用于各成員之“國民”(自然人與法人)。協議第4條要求:“在知識產權保護方面,成員向任一其他成員的國民提供的任何利益、優惠、特權或豁免,均應立即無條件地提供給所有其他成員的國民。”

3.權利與義務平衡原則

與上述國民待遇和最惠國待遇原則不同,權利與義務平衡原則在 TRIPS協議中并無專門條款明文加以規定,而是散見于眾多條款中,然而這一原則在本協議中卻尤為重要,這是由知識產權保護的特殊性所產生的。

4.透明度原則

透明度原則也是GATT早已確立的一項原則,經烏拉圭回合后,這一原則得到了更廣泛全面的適用,在 TRIPS協議中也得到了明確的規定。透明度原則在其他國際知識產權保護公約中尚未得到明確全面的確立, TRIPS協議是首次將這一原則全面引入知識產權領域。根據協議第63條第1至4款的規定,透明度原則有公布義務、通知義務、提供咨詢義務以及透明度原則的例外等四大要素組成。

5.最低保護原見

TRIPS協議第1條第1款明確規定:“各成員應有效執行本協議的規定。各成員可以但并非必須在其法律中實行高于本協議所要求的保護,只要此類保護不違反本協議的規定。各成員可以自主地在其域內法律制度和實踐中確定實施本協議條款的恰當方式。”也就是說,WTO成員對知識產權所提供的保護水平至少要達到該協議所規定的最低統一標準。但只要不違反該協議的規定,各成員可以通過其域內法實施比該協議更高水平的知識產權保護。此外,各成員還可以“自主地”確定實施 TRIPS協議各項規定的“恰當方式”。

(三)2005年對TR|PS協議的修改

TRIPS協議強制性地規定各成員均必須對藥品授予專利權,這給廣大發展中國家的民眾以能夠支付得起的價格獲得治療各種流行疾病的藥品帶來了負面影響。在發展中國家的大力推動下,2001年在多哈召開的世界貿易組織部長級會議通過了《關于知識產權協議與公共健康的宣言》。該宣言承認許多發展中國家所面臨公共健康問題的嚴重性,強調需要將 TRIPS協議的相應修改作為國際社會解決公共健康問題舉措中的一部分。依照該宣言的要求,世界貿易組織總理事會于2003年通過了落實多哈宣言的決議,并在2005年于香港召開世界貿易組織部長級會議之前通過了對 TRIPS協議的相應修改方案。

2003年8月30日,世貿組織全體成員就修改與貿易有關的知識產權協定,就發生公共健康危機時,發展中國家和最不發達國家可對專利藥品實行強制許可達成共識,作為臨時性措施實施。2005年12月6日通過將該修正納入《與貿易有關的知識產權協定》的決定,以幫助發展中成員和最不發達成員解決公共健康問題。在世貿組織2/3的成員批準這項修正后,它將正式生效。世貿組織成員將各自立法機構批準該修正的最后期限設為2007年12月1日。

根據該修正文件,發展中成員和最不發達成員可以在國內因艾滋病瘧疾、肺結核和其他流行疾病而發生公共健康危機時,在未經專利權人許可的情況下,在國內實施專利強制許可制度,生產、使用、銷售或從其他實施強制許可制度的成員進口有關治療上述疾病的專利藥品。這不僅能大大降低相關專利藥品的市場價格,而且有利于更迅速和有效地控制、緩解公共健康危機。

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