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初步審查也被稱為形式審查，是國務(wù)院專利行政部門對發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計的專利申請是否具備法定形式條件進(jìn)行的審查。通過初步審查，為后期的公開和實質(zhì)審查以及是否授予專利權(quán)作準(zhǔn)備。

法律對于發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計的初步審查內(nèi)容進(jìn)行了不同規(guī)定：

１.對發(fā)明專利初步審查的內(nèi)容

對發(fā)明專利初步審查包括以下內(nèi)容：申請文件是否完備，書寫是否符合專利法和專利法實施細(xì)則的規(guī)定；申請人身份是否合法，各種證明文件是否齊全，如申請人是外國人的，是否依法委托了代理；申請專利的發(fā)明創(chuàng)造是否違反中國的法律、社會公德或者妨礙社會公共利益以及是否屬于不予授予專利權(quán)的對象；申請人是否繳納了申請費(fèi)用。

２.對實用新型和外觀設(shè)計專利初步審查的內(nèi)容

對實用新型和外觀設(shè)計專利初步審查包括以下內(nèi)容：是否符合單一性要求，實用新型或者外觀設(shè)計的申請文件的撰寫是否符合要求，對于文件的修改是否超越了法定限制，有無重復(fù)授權(quán)的可能性，申請人的資格是否合法，是否為兩個相同實用新型或者外觀設(shè)計專利申請的后申請人等。可以看出，對實用新型和外觀設(shè)計的初步審查不僅包括形式審查還附帶一些實質(zhì)性審查。

國家知識產(chǎn)權(quán)局在對上述內(nèi)容進(jìn)行初步審查后，應(yīng)當(dāng)將專利審查意見通知申請人，對于申請文件中不符合專利法要求的，應(yīng)當(dāng)給予申請人在指定期限內(nèi)對申請文件進(jìn)行補(bǔ)正的機(jī)會；申請人期滿未答復(fù)的，申請被視為撤回；補(bǔ)正后仍然不符合要求的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。如果申請人不服的，可以請求專利復(fù)審委員會復(fù)審。專利法第４０條規(guī)定，實用新型和外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)院專利行政部門作出授予實用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時予以登記和公告。實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)自公告之日起生效。即對于實用新型和外觀設(shè)計的申請要進(jìn)行嚴(yán)格的初步審查。

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