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知識產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新激勵

知識產(chǎn)權(quán)制度可能通過各種途徑影響創(chuàng)新，如通過強化知識產(chǎn)權(quán)所有者對創(chuàng)新成果的壟斷性、促進技術(shù)貿(mào)易、促進創(chuàng)新成果的公開化等。其影響大小與知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計細節(jié)和方案，諸如新穎性、先進性、實用性等專利標準的規(guī)定以及影響知識產(chǎn)權(quán)排他性的法律制度和政策措施密切相關(guān)。當然，也與創(chuàng)新的性質(zhì)密不可分。
知識產(chǎn)權(quán)最基本的作用是通過提高對發(fā)明等創(chuàng)新成果的獨占性，促進研發(fā)創(chuàng)新活動。在古典式研究假設(shè)前提下，擬申請專利的發(fā)明與已有發(fā)明和在研的其他發(fā)明關(guān)聯(lián)較少，不必考慮研發(fā)競爭，因而加強知識產(chǎn)權(quán)保護會促進研發(fā)活動，激勵創(chuàng)新。近年來，創(chuàng)新性質(zhì)呈現(xiàn)漸進型互補式趨勢，強化保護并不必然促進創(chuàng)新。例如，漸進型創(chuàng)新中的后續(xù)發(fā)明是在前期發(fā)明基礎(chǔ)上完成的，只有在前期發(fā)明專利到期后，才能開始。而知識產(chǎn)權(quán)保護范圍的擴大，增加了后續(xù)發(fā)明對前者的依賴程度，后者必須得到前期發(fā)明專利持有人的許可，才可以使用其成果，這種保護帶來的創(chuàng)新效率下降的情況與日俱增。加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度，對前者有促進作用，對后者則沒有促進作用。另一方面，當產(chǎn)品的商業(yè)化涉及多個專利和著作權(quán)時，在商業(yè)化過程中，需要與多位專利持有人談判，增加了交易成本，加之持有人各方爭奪利益，不僅導(dǎo)致許可價格提高，也為技術(shù)的商業(yè)化實施增加難度。在這種情況下，如何設(shè)計促進創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度至關(guān)重要，也是亟待攻關(guān)的研究課題之一。企業(yè)間解決漸進性互補式技術(shù)創(chuàng)新的方法主要是采用專利池和許可。但是，專利池也可能用于壟斷或為進入市場設(shè)置壁壘等排除競爭的目的所使用。因此，必須針對專利池的具體問題，采取相應(yīng)的政策措施。
1.技術(shù)知識的互補性與專利政策的效果
在一些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品商業(yè)化階段，需要在創(chuàng)新技術(shù)基礎(chǔ)上，同時用到其他互補性創(chuàng)新技術(shù)，如果這些互補性創(chuàng)新技術(shù)受到知識產(chǎn)權(quán)保護，企業(yè)可以通過簽訂許可協(xié)議，通過市場機制將其他企業(yè)研發(fā)的創(chuàng)新成果內(nèi)部化。在這種情況下，知識產(chǎn)權(quán)政策也可以促進企業(yè)進行研發(fā)投資。不過，隨著技術(shù)間互補性和關(guān)聯(lián)性的增強，在技術(shù)間互補性強的情形下，企業(yè)難以單獨依靠自身開發(fā)的技術(shù)實施成果轉(zhuǎn)化，獲得收益。這樣，知識產(chǎn)權(quán)政策對企業(yè)的創(chuàng)新激勵效果可能下降。

2.知識產(chǎn)權(quán)實用性標準與創(chuàng)新激勵
實用性標準是授予專利的三個標準之一。在有些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，科技進步不斷推進研發(fā)創(chuàng)新速度。一項發(fā)明即使?jié)M足新穎性、先進性的標準，也可能因為不滿足實用性標準而無法獲得專利。許多創(chuàng)新成果本身沒有商業(yè)利用價值，但是對后續(xù)研發(fā)有啟迪作用。特別是在生物技術(shù)領(lǐng)域，實用性標準的重要性日益顯現(xiàn)。降低實用性標準，可以促進有啟發(fā)作用的發(fā)明取得專利，但是可能不利于下一階段研發(fā)活動的推進。因此，降低實用性標準，不一定促進研發(fā)，特別是對中間階段的研發(fā)成果;如果以較低的實用性標準承認專利，雖然可以促進研究工具等基礎(chǔ)研究階段的研發(fā)，但可能抑制后續(xù)的應(yīng)用研究。存在兩種情形適于授予專利:一是比照商業(yè)化收益，基礎(chǔ)研發(fā)的費用較高，或者雖然基礎(chǔ)研發(fā)的費用低，但是應(yīng)用研究的費用較高;二是基礎(chǔ)研究成果的溢出效應(yīng)較大。
3.知識產(chǎn)權(quán)制度與競爭政策
在知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中，存在專利池與出現(xiàn)拒絕轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新成果的情形，如何實現(xiàn)充分競爭，是亟需解決的問題。特別是在高科技產(chǎn)業(yè)，專利池中涵蓋許多互補性專利，由哪些專利構(gòu)成專利池，必須有充足的理由，特別是形成產(chǎn)業(yè)標準的專利池，其組成專利均有充分的理由。但是，為充分實現(xiàn)競爭，仍然需要有關(guān)部門對專利池中的專利內(nèi)容加以審查指導(dǎo)，以免利用專利池妨礙競爭。一般來說，專利池中可以包括互補性專利，但是不應(yīng)該包括替代性專利。對業(yè)已成為產(chǎn)業(yè)標準的專利池，必須保證任何人可以無差別地使用專利池中的專利。對個別拒絕轉(zhuǎn)讓專利的行為，可以不被認定為違反競爭，但是，如果專利擁有者實施不正當行為限制競爭，如不合理地中止交易、差別化定價、捆綁專利等，則應(yīng)被認定為違反競爭法。
此外，如果知識產(chǎn)權(quán)是生產(chǎn)中不可或缺的創(chuàng)新技術(shù)，拒絕轉(zhuǎn)讓就屬于妨礙競爭的行為。這種情形下，競爭帶來的收益明顯高于降低創(chuàng)新激勵造成的損失。但是如果以促進競爭以外的理由，強制轉(zhuǎn)讓專利時，應(yīng)當依據(jù)一定的規(guī)則。

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