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專利戰略是企業面對激烈變化、嚴峻挑戰的環境,主動地利用專利制度提供的法律保護及其種種方便條件有效地保護自己,并充分利用專利信息,研究分析競爭對手狀況,推進專利技術開發、控制獨占市場,以求得長期生存和發展而進行總體性謀劃。
一個企業的專利戰略,至少要包括以下幾個方面的內容:專利信息的收集、分析和利用,專利技術的開發,專利申請與保護,專利利用及專利防御等。
1.專利開發戰略
專利技術開發戰略基本上可以歸結為進攻戰略和防御戰略兩種。
(1)專利進攻戰略:啟動專利權無效程序,部分或全部無效掉對方專利,就是典型的專利進攻戰略。有時候,為了不跟競爭對手發生正面沖突,還可以使用“稻草人”戰略,讓一個看上去不相關的小企業提出專利申請。
(2)專利防御戰略:防御戰略是指通過申請專利防止他人開發同類產品或相似產品以避免競爭的戰略。
不過,無論采取哪種戰略,都要明確自己的目標,針對獨占市場、廣告效應、以戰求合作、獲得經濟賠償等不同目的,采取不同的戰略。
2.專利申請戰略
要對本領域的國內外專利技術做一個全面的梳理、了解和總結,并時刻關注專利技術的走向,制定出適合自身的專利申請戰略。如向一些技術能力低的不發達國家申請產品專利,以占領其商品市場,而向技術發達國家申請方法專利,只轉讓專利技術;對制造難度較大的產品,在產品的主要生產國申請產品專利,而對制造難度較小的產品,在產品的主要使用國尋求專利保護。
對于不申請專利保護的技術,可以采取主動公開的戰略,讓競爭對手無法申請專利。公開技術時,可以選擇影響較小、發行量小或小語種發行物,避免對方盡快察覺而有所防備。
3.專利利用戰略
專利利用戰略包括獨占戰略、有償轉讓戰略、引進戰略、交叉許可戰略、引進戰略等。
(1)獨占戰略:就是對任何國家的任何企業都不實施許可,其前提條件是要有很強的市場開拓能力。
(2)有償轉讓戰略:對于本企業無法實施或自身生產能力遠遠無法滿足市場需要的情況下,可采用此戰略。
(3)交叉許可戰略:信息通信技術的發展多是在原有技術的基礎上進行補充、完善、改進或與其他現有技術結合,從而獲得更完善的功能或更好的性能。因此在通信技術領域,可以產生的創新點非常多,授權的專利數量巨大,且增長速度十分顯著,加之所具有的技術積累性演進的特點,近年來該領域的專利糾紛頻發,日本、韓國與美國知名公司間的專利訴訟日趨激化。作為應對之策,以尋求建立雙邊聯盟的專利交叉許可戰略成為各大公司重要的戰略選擇。如谷歌與三星、三星與IBM、微軟與三星、微軟與惠普、三星與思科、三星與愛立信、蘋果與摩托羅拉、蘋果與HTC、IBM與華碩、微軟與韓國LG、微軟與日本Funai、微軟與東芝、三星與索尼、Aptina與索尼等,有的交叉許可協議還延伸至未來10年申請的所有專利。協議雙方通過許可使用彼此的專利,實現了技術優勢的互補,并加快了研發步伐,有利于提高產品上市的速度和覆蓋更廣闊的產品范圍,終結并避免雙方的專利糾紛和訴訟,推進雙方最大程度的自由經營,保持市場競爭力和霸主地位,共同抵御外部的專利攻擊。
(4)引進戰略:一般根據企業專利戰略發展的需要,在以下幾種專利中選擇引進:自己生產所必要的專利、有開發前景的專利、能形成交叉許可的專利、能形成專利族的專利、有改進價值的專利、能阻止競爭對手的專利、有利于構成或者規避技術標準的專利等。
4.專利布局戰略
有效的專利布局,能夠使得企業建立優秀的專利防御體系,保證企業在技術領域的有效占領,從而抵御競爭對手的攻擊,并使企業獲得最大的利益。通過有效的專利信息檢索和市場研判,全面認識和了解本領域市場環境,如競爭對手的專利布局、未來研究方向等信息,并結合自身的實際情況以及發展目標,構建符合發展需要的專利布局戰略。
如對于技術實力較強的企業,可以通過申請基礎專利,搶占技術制高點。在此基礎上,繼續多方面申請與基礎專利相關的外圍專利技術,甚至采取多種布局模式的組合,盡量擴張保護范圍,增大保護的厚度與力度,以獲得最大的利益,并能夠有效阻止對手的進入或規避;技術實力及財力相對較弱的企業,則可以采用技術跟隨戰略,在他人持有基礎專利的前提下,積極申請外圍專利,通過外圍專利來獲得市場上的話語權。
5.專利預警機制
通過對某一技術領域的專利信息(包含非專利信息)進行收集、整理和分析判斷,對可能發生的重大專利事務及其可能產生的危害程度做出預報。專利預警的主體包括政府、行業協會、企業、律師事務所和研發機構等。專利預警工作包括數據檢索和篩選、數據統計分析、可能的侵權分析、風險規避及應對策略等環節,其中,可能的侵權分析是專利預警工作的核心。
(1)建立專利預警機制的緊迫性:近年來,隨著越來越多的企業實施“走出去”的發展戰略,中國出口產品在國外遇到的知識產權糾紛和摩擦不斷增多,出口企業頻遭歐盟起訴及美國“337”調查。日益嚴重的專利爭端對我國經濟發展構成了嚴峻挑戰,建立專利預警機制,采取有效措施應對越來越嚴重的知識產權問題顯得更為重要而緊迫。通過建立專利預警機制,可以使企業在國際市場競爭中贏得主動,避免專利糾紛的發生,規避專利侵權行為。
(2)建立專利預警機制的主要方法:建立專利預警機制要以完備的專利信息資源、有經驗的專業技術人員和法律人員為基礎。
嚴密而有效的預警機制可以考慮設置三個層級的預警網絡。第一級是以政府為主導,行業組織和企業參與的多層次的專利預警機制,主要對重點優勢產業的技術發展、經濟安全進行預測,發布警訊;第二級是行業層面的專利預警,主要針對行業技術研發、進出口專利壁壘等進行行業監控和預警,由行業協會參與執行相關任務;第三級是企業層面的專利預警機制,由企業內部建立預警職能、相關危機評價指標和處理方案。這三個層面的專利預警工作相互依存,需要加強聯合、互相交流。
從企業層面來講,應該配備專人負責和參與專利預警工作,在技術研發、新產品投入生產直至產品的銷售和出口等各個生產經營環節,都采取積極措施管理專利信息風險,使專利預警工作常態化。為此,需要做好以下基礎性工作:
———要加強市場分析,通過建立完善的市場專利監控網絡,了解是否有公司侵犯專利權利,對競爭對手進行監控(包括投標、銷售過程),及時發現假冒專利。
———完善企業內部事務管理,優化企業自身專利布局,確定專利進攻和防御戰略。與企業技術人員溝通,深度挖掘企業專利技術,進一步完善企業內部專利制度和體系建設。
———重視專利信息檢索分析,建立企業專利數據庫,動態地調查分析本企業技術領域內的專利狀況,幫助技術人員日常查詢專利、監控專利,開展重點專利分析以及檢索比對專利。對重點監測的技術領域(主題)制作專利地圖,研判專利技術的總體分布、技術熱點、申請人的機構和區域分布,以及技術熱點的年代變遷信息等。
———強化專利比對,通過重點比對權利要求以及專利和產品比對等,充分調查各種專利侵權的可能性,提供專利風險評估結論、專利改進方法和建議,避免侵犯他人專利權,減少因侵權帶來的損失。
(3)充分發揮政府的推動作用:面對“走出去”過程中遭遇的海外專利風險,單憑企業自身尚難以有效應對,依靠政府的力量,組織有關機構和凝聚國際化高端人才,建立高水平的專利預警機制成為“走出去”企業的迫切需求。
近年來,一些地方政府制訂了《企業海外知識產權預警指導規程》等類似工作規范,以促進當地企業專利風險預警機制的建立,服務于企業的“走出去”戰略。該規程為企業提供了專利預警操作的具體流程指引,指導企業科學構建與其海外經營戰略相對應的專利風險預警機制,進而幫助企業從被動應對專利糾紛轉為主動防控海外專利風險。為提高企業“走出去”的知識產權風險應急處理能力,一些地方政府還建立了重大海外專利案件的案情通報制度、重大專利案件的跟蹤研究制度、外事溝通制度和多種形式的海外專利維權援助機制等,構建了海外知識產權維權信息網。通過上述預警機制,使得在擬出口或已出口的目標市場國家存在專利侵權風險的企業,通過調整市場策略,修正技術方案,采取專利風險規避設計措施等,避免了陷入國際專利糾紛與陷阱。
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